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汇添富中证芯片产业ETF发起式结合A,汇添富中证芯片产业ETF发起式结合C: 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募评释书(2025年6月20日更新)
发布日期:2025-06-24 09:23    点击次数:185
汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基    金发起式结合基金更新招募评释书     (2025 年 6 月 20 日更新)  基金管理东谈主:汇添富基金管理股份有限公司    基金托管东谈主:招商银行股份有限公司 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金                                                                               更新招募评释书                                                               目        录 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金        更新招募评释书                    进攻教导   本基金经中国证券监督管理委员会 2024 年 1 月 2 日证监许可【2024】8 号文 注册召募。本基金基金合同于 2024 年 6 月 4 日谨慎收效。   基金管理东谈主保证《汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起 式结合基金招募评释书》(以下简称“招募评释书”或“本招募评释书”)的内 容真正、准确、齐备。本招募评释书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金 召募的注册,并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作出本体性判断或保证, 也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险,投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同期也要承担相应 的投资风险。投资者拟认购(或申购)基金时应进展阅读本招募评释书、基金合 同、基金居品贵寓摘要等信息露馅文献,根据自身的投资主义、投资期限、投资 经验、资产情景等判断基金是否和投资者的风险承受才气相适合,自主判断基金 的投资价值,自主作念出投资决策,全面领悟本基金居品的风险收益特征,并承担 基金投资中出现的万般风险,包括:因合座政事、经济、社会等环境因素对质券 价钱产生影响而形成的系统性风险,个别证券迥殊的非系统性风险,由于基金投 资者一语气大批赎回基金产生的流动性风险,基金管理东谈主在基金管理实施过程中产 生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。   本基金为指数基金,通过投资于标的 ETF 细密追踪标的指数,投资者投资于 本基金濒临追踪舛误欺压未达约定标的、指数编制机构住手服务、成份股停牌等 潜在风险。   本基金为汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金(以下简称 “汇添富中证芯片产业 ETF”或“标的 ETF”)的结合基金,通过投资标的 ETF, 细密追踪标的指数,具有与标的指数相似的风险收益特征。同期,本基金预期风 险及预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。   本基金招募评释书“基金的投资”章节中连络“风险收益特征”的表述是 基于投资范围、投资比例、证券市集精深端正等作念出的概述性描写,代表了一般 市集情况下本基金的弥远风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和 其他销售机构)根据联系法律法例对本基金进行“销售适合性风险评价”,不同 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金       更新招募评释书 的销售机构领受的评价方法也不尽交流,因此销售机构的基金居品“风险等第评 价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同,投资东谈主在 购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险之间的匹配 检修。   基金的过往功绩并不预示其改日透露,基金管理东谈主管理的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩透露的保证。   基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。   投资者应充分筹商自身的风险承受才气,并对于认购(或申购)基金的意愿、 时机、数目等投资步履作出寂然决策。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者 景色”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营情景与基金净值变化导致的投 资风险,由投资者自行职守。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时,基金管理东谈主履行相应 模范后,不错启用侧袋机制,具体详见基金合同和本招募评释书“侧袋机制”等 连络章节。侧袋机制实施期间,基金管理东谈主将对基金简称进行特殊象征,并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读联系内容并怜惜本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   本基金可投资存托凭证,除世俗股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、政策风 险、市集风险、流动性风险外,还将濒临存托凭证持有东谈主与持有基础股票的股东 在法律地位享有权利等方面存在互异可能激发的风险、刊行东谈主领受条约欺压架构 的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险、交往机制 联系风险、存托凭证退市风险等其他风险。   本次招募评释书更新主要波及基金管理东谈主、基金托管东谈主、联系服务机构、财 务数据和净值透露、其他应露馅事项等,更新所载内容截止日为 2025 年 6 月 19 日,连络财务数据和净值透露截止日为 2025 年 3 月 31 日。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书                  第一部分     媒介   本招募评释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》(以下简称“《信息露馅办法》”)、 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理轨则》(以下简称“《流动性风 险管理轨则》”)、《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指 引》、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》(以下简称 “《指数基金指引》”)偏激他连络法律法例以及《汇添富中证芯片产业交往型开 放式指数证券投资基金发起式结合基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编 写。   本基金管理东谈主承诺本招募评释书不存在职何不实纪录、误导性论说或紧要遗 漏,并对其真正性、准确性、齐备性承担法律办事。   本基金根据本招募评释书所载明的贵寓央求召募。本基金管理东谈主莫得委派或 授权任何其他东谈主提供未在本招募评释书中载明的信息,或对本招募评释书作任何 解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同 取得基金份额,即成为本基金基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主,其持有本基金 基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基 金合同偏激他连络轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有 东谈主的权利和义务,应详实查阅基金合同。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金            更新招募评释书                   第二部分      释义   在本招募评释书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 发起式结合基金 起式结合基金基金合同》及对基金合同的任何灵验改进和补充 片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金托管条约》及对该托管 条约的任何灵验改进和补充 数证券投资基金发起式结合基金招募评释书》偏激更新 资基金发起式结合基金基金居品贵寓摘要》偏激更新 资基金发起式结合基金基金份额发售公告》 件、司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、 通知等 员会第五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改进,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改进 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金           更新招募评释书 作念出的改进 的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其 时常作念出的改进 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 年 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁 布机关对其时常作念出的改进 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其时常作念出的改进 (以下简称“ETF”),该 ETF 和本基金所追踪的标的指数交流,何况该 ETF 的 投资标的和本基金的投资标的访佛,本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目 标。本基金以汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金为标的 ETF 放式指数证券投资基金,细密追踪标的指数透露,追求追踪偏离度和追踪舛误最 小化,领受绽开式运作方式的基金 义务的法律主体,包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 正当登记并存续或经连络政府部门批准栽种并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》(包括其时常改进)及联系法律法例轨则使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者,包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的 合称 资东谈主 额,办理基金份额的申购、赎回、谐和、转托管及按时定额投资等业务 国证监会轨则的其他条件,取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主订立了基金销 售服务条约,办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等 理股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委派代为办理登记业务的 机构 管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、谐和、转托管及按时定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件,基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣,并得到中国证监会书面 阐发的日历 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金        更新招募评释书 财产计帐已矣,计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 长不得跳动 3 个月 的绽开日     《业务功令》:指《汇添富基金管理股份有限公司绽开式基金业务功令》, 是范例基金管理东谈主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务功令,由基金管 理东谈主和投资东谈主共同顺服 央求购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告轨则的条件,央求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额谐和为 基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金    更新招募评释书 数加上基金谐和中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金谐和中转 入央求份额总和后的余额,不同类别份额合并诡计)跳动上一绽开日基金总份 额的 10% 行入款利息、已已矣的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 入款本息、基金应收申购款偏激他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息露馅办法》轨则的互联网网站(包括基金管理东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子露馅网站)等媒介 同,将基金份额分为不同的类别,各基金份额类别分别树立代码、诡计公告基 金份额净值和基金份额累计净值 回时根据持有期限收取赎回用度,但不从本类别基金财产上钩提销售服务费的 基金份额 购、申购用度,在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 基金份额持有东谈主服务的用度 法以合理价钱给以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回 购与银行按时入款(含条约约定有条件提前支取的银行入款)、停牌股票、流 通受限的新股及非公开刊行股票、资产营救证券、因刊行东谈主债务失约无法进行 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 转让或交往的债券以及法律法例或中国证监会轨则的其他流动性受限资产,如 改日法律法例变动,基金管理东谈主在履行适合模范后,可对上述流动性受限资产 范围进行谐和 份额净值的方式,将基金谐和投资组合的市集冲击成老实拨给执行申购、赎回 的投资者,从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响,确保投资东谈主的合 法权益不受损伤并得到自制对待,如改日法律法例变动,基金管理东谈主在履行适 当模范后,可对前述舞动订价机制的界说进行谐和 门账户进行处置计帐,主义在于灵验贫窭并化解风险,确保投资者得到自制对 待,属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户, 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在紧要不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产;(三)其他资产价值存在重 大不确定性的资产 台向中国证券金融股份有限公司出借证券,中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 股东、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理(指基金管理东谈主职工中照章具有基金 司理经历者,包括但可能不限于本基金的基金司理,同期也不错包括基金司理之 外公司投研东谈主员,下同)等东谈主员承诺认购一定金额并持有一按时限的证券投资基 金 金管理东谈主固有资金、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理等东谈主员的资金 金份额持有期限不少于三年的基金管理东谈主的股东、基金管理东谈主、基金管理东谈主高等 管理东谈主员或基金司理等东谈主员 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 事件 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金            更新招募评释书                 第三部分       基金管理东谈主   一、基金管理东谈主简况   称呼:汇添富基金管理股份有限公司   住所:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 H686 室   办公地址:上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东谈主:李文   成立时辰:2005 年 2 月 3 日   批准栽种机关:中国证券监督管理委员会   批准栽种文号:证监基金字20055 号   注册成本:东谈主民币 132,724,224 元   连络东谈主:李鹏   连络电话:(021)28932888   股东称呼偏激出资比例:               股东称呼                  股权比例          东方证券股份有限公司                 35.412%   上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙)               24.656%         上海上报资产管理有限公司                19.966%          东航金控有限办事公司                 19.966%                系数                    100%   二、主要东谈主员情况   李文先生,2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍,1967 年出身,厦门大 学管帐学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长,汇添富资产管理(香 港)有限公司董事长。历任中国东谈主民银行厦门市分行稽核处科长,中国东谈主民银行 杏林支行、国度外汇管理局杏林支局副行长、副局长,中国东谈主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长,东方证券有限办事公司资金财务管理总部副总 司理,稽核总部总司理,东方证券股份有限公司资金财务管理总部总司理,汇添 富基金管理股份有限公司督察长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金          更新招募评释书 会长、合规与风险管理专科委员会主席,上海资产管理协会会长,深圳证券交往 所理事会创业板股票刊行范例委员会委员等。   李芸女士,2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍,1964 年出身,华东师范 大学经济学硕士,高等剪辑。现任上海报业集团党委文书、社长。历任上海第四 师范学校团委文书、训诲;共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副文书,卢湾 区妇女联合会副主任,卢湾区委办公室副主任,卢湾区五里桥街谈党工委文书, 卢湾区委常委、宣传部部长;闵行区委常委、宣传部部长;解放日报报业集团党 委副文书、纪委文书,解放日报党委文书;上海报业集团党委副文书,解放日报 社党委文书、社长。其他现任职务包括宇宙第十四届政协委员,中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员,中国报业协会副理事长,上海众源成本管理有限公 司董事长,上海瑞力投资基金管理有限公司董事长,上海瑞壹投资管理有限公司 董事长,东方证券股份有限公司董事。   林福杰先生,2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍,1971 年出身,上海交 通大学工商管理硕士。现任东航金控有限办事公司董事、总司理、党委副文书, 东帆海外控股(香港)有限公司董事,汇添富基金管理股份有限公司董事。曾任 东航期货有限办事公司部门司理,东航集团财务有限办事公司副总司理、董事长, 东帆海外融资租借有限公司董事、董事长,东帆海外金融(香港)有限公司董事, 国泰东谈主寿保障有限办事公司董事、副总司理,东航金控有限办事公司党委文书、 副总司理等。   张晖先生,2015 年 4 月 16 日起担任董事,总司理。中国籍,1971 年出身, 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总司理,汇添 富成本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高平分析师,富国基金管 理有限公司高平分析师、研究主管和基金司理,汇添富基金管理股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席,曾担任中国证券监督管理委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。   魏尚进(SHANG JIN WEI)先生,2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金寂然董 事。好意思国籍,1964 年出身,加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海海外 金融学院学术观望学者、好意思国哥伦比亚大学毕生讲席教诲、好意思国国民经济研究局 研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融管 理局金融研究院参谋人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲开发银行首位华东谈主首席经济 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金            更新招募评释书 学家兼区域联接与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学院 副教诲、海外货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行参谋人、好意思国联邦储备 系统董事局观望学者等。   黄钰昌(HWANG YUH-CHANG)先生,2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金寂然 董事。好意思国籍,1955 年出身,加州大学伯克利分校管帐学博士。现任中欧海外工 商学院管帐学毕生荣誉教诲、超卓服务研究领域主任和 DBA 课程学术主任,好意思国 亚利桑那大学荣退教诲,教学和研究领域包括管理管帐、公司治理、激励合同设 计、绩效评估、医疗成本和质料管理。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理教诲、 好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院管帐系毕生教诲,曾于 2007-2009 年间被选为 好意思国管帐学会的管理管帐学会秘书长。   连平先生,2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金寂然董事。中国籍,1956 年 出身,华东师范大学金融专科博士,教诲,博士生导师。现任中国首席经济学家 论坛理事长、中国金融论坛创举成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学经 济与管理学部名誉主任、复旦大学管理学院特聘教诲、上海交通大学上海高等金 融学院兼聘教诲、上海首席经济学家金融发展中心情事长。曾任中国金融 40 东谈主 论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任,2007-2019 任交通银行首席经济学家,屡次出席党和国度辅导东谈主主理的内行会议,屡次担任 上海市东谈主民政府决策参谋特聘内行,享受国务院政府特殊津贴。   毛海东先生,2015 年 6 月 30 日起担任监事,2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍,1978 年出身,上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金管 理有限公司总司理、董事长,东帆海外控股(香港)有限公司董事,东帆海外金 融(香港)有限公司董事,汇添富基金管理股份有限公司监事。曾任东航期货有 限办事公司总司理、董事长、党总支文书,东航金控有限办事公司钞票管理中心 总司理、总司理助理,曾任职于东航集团财务有限办事公司等。   王如富先生,2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍,1973 年出身,浙江大 学硕士研究生,注册管帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券计算统筹总部综系数算部专员、发展和洽办公室专 员,金信证券野心发展总部总司理助理、秘书处副主任(主理办事),东方证券 研究所证券市集策略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金        更新招募评释书   韩家明先生,2025 年 3 月 14 日起担任监事。中国籍,1982 年出身,复旦大 学法学硕士,中级经济师。现任上海上报资产管理有限公司副总司理。2005 年 7 月至 2017 年 1 月任中共上海市委宣传部文化转换发展办公室主任科员、支部委 员。2017 年 2 月至 2017 年 9 月任东方明珠新媒体股份有限公司策略与投资中心 运营管理总监,2017 年 9 月至 2018 年 9 月任上海上报资产管理有限公司策略发 展部总监,2018 年 9 月至 2024 年 4 月任上海上报资产管理有限公司助理总经 理,2024 年 4 月于今任上海上报资产管理有限公司副总司理。其他现任职务包 括上海市播送影视制功课行业协会监事长,上海市闵行区文化创意产业协会副秘 书长。   王静女士,2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍,1977 年出身,复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金管理股份有限公司私东谈主钞票管理中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部,东航金控有限办事公司研究发展部。   林旋女士,2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍,1977 年出身,华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监。曾 任职于东方证券股份有限公司办公室。   陈杰先生,2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍,1979 年出身,北京 大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司空洞办公室总监。曾任职于罗 兰贝格管理参谋有限公司,泰科电子(上海)有限公司动力职业部。   李文先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员先容)   张晖先生,2015 年 6 月 25 日起担任总司理。                             (简历请参见上述董事会成员介 绍)   雷继明先生,2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍,1971 年出身,工 商管理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经 理、市集总监。历任中国民族海外信托投资公司网上交往部副总司理,中国民族 证券有限办事公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士,2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍,1971 年出身,金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经 理。曾在赛格海外信托投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管理有限公司、中原基金管理有限公司以及富达基金北京 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金         更新招募评释书 与上海代表处办事,负责投资银行、证券投资研究,以及基金居品谋划、机构理 财等管理办事。   袁建军先生,2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍,1972 年出身,金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理,汇添 富基金管理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理,并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生,2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍,1969 年出身,武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行诡计机处副处长,厦门建行信用卡部副处长、 处长,厦门建行信息技能部处长,建总行北京开发中心负责东谈主,建总行信息技能 管理部副总司理,建总行信息技能管理部副总司理兼北京研发中心主任,建总行 信息技能管理部资深专员(副总司理级)。   李鹏先生,2015 年 6 月 25 日起担任督察长。中国籍,1978 年出身,上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任公司 督察长。历任上海证监局主任科员、副处长,上海农商银行同行金融部副总司理, 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。   孙浩,国籍:中国。学历:北京大学金融硕士。从业经历:证券投资基金从 业经历,CFA。从业经历:2020 年 7 月起任汇添富基金管理股份有限公司数目分 析师。2023 年 8 月 29 日于今任汇添富中证国企一带一齐交往型绽开式指数证券 投资基金结合基金的基金司理。2023 年 8 月 29 日于今任中证上海国企交往型开 放式指数证券投资基金结合基金的基金司理。2023 年 8 月 29 日至 2025 年 3 月 金司理。2023 年 9 月 28 日于今任中证长三角一体化发展主题交往型绽开式指数 证券投资基金结合基金的基金司理。2023 年 11 月 28 日于今任汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通交往型绽开式指数证券投资基金结合基金的基金司理。2023 年 11 月 28 日于今任汇添富中证沪港深张江自主立异 50 交往型绽开式指数证券投资 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金         更新招募评释书 基金的基金司理。2023 年 12 月 12 日于今任汇添富上证空洞交往型绽开式指数 证券投资基金的基金司理。2023 年 12 月 12 日于今任汇添富中证 2000 交往型开 放式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 1 月 30 日于今任汇添富中证红利交 易型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金的基金司理。2024 年 2 月 7 日至 今任汇添富中证 1000 交往型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 3 月 的基金司理。2024 年 3 月 26 日于今任汇添富中证电信主题交往型绽开式指数证 券投资基金发起式结合基金的基金司理。2024 年 4 月 19 日于今任中证长三角一 体化发展主题交往型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 4 月 19 日至 今任汇添富国证港股通立异药交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金 的基金司理。2024 年 6 月 4 日于今任汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证 券投资基金发起式结合基金的基金司理。2024 年 6 月 20 日于今任汇添富中证信 息技能应用立异产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金的基金经 理。2024 年 7 月 9 日于今任汇添富中证 1000 交往型绽开式指数证券投资基金联 接基金的基金司理。2024 年 11 月 18 日于今任汇添富中证 A500 交往型绽开式指 数证券投资基金的基金司理。2024 年 12 月 18 日于今任汇添富上证科创板芯片 交往型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 12 月 27 日于今任汇添富 上证科创板芯片交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金的基金司理。   何丽竹,国籍:中国。学历:复旦大学金融学硕士。从业经历:证券投资基 金从业经历。从业经历:2021 年 7 月起加入汇添富基金管理股份有限公司。2025 年 3 月 18 日于今任汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式 结合基金的基金司理。2025 年 3 月 18 日于今任汇添富深证 300 交往型绽开式指 数证券投资基金结合基金的基金司理。2025 年 3 月 21 日于今任汇添富中证智能 汽车主题交往型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 4 月 21 日于今任 汇添富中证机器东谈主交往型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 4 月 30 日于今任汇添富中证 800 解放现款流交往型绽开式指数证券投资基金的基金经 理。2025 年 5 月 13 日于今任汇添富国证解放现款流指数型证券投资基金的基金 司理。2025 年 5 月 16 日于今任深证 300 交往型绽开式指数证券投资基金的基金 司理。2025 年 5 月 16 日于今任汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资 基金的基金司理。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书   主席:袁建军(副总司理)   成员:邵佳民(首席固收投资官)、王栩(总司理助理,权益投资总监)、 刘伟林(研究总监,基金司理)、韩贤旺(总司理助理,兼任首席经济学家、国 际业务部总监、新加坡子公司总司理)、宋鹏(待业金投资部总监)   三、基金管理东谈主的职责   根据《基金法》、《运作办法》偏激他法律、法例的轨则,基金管理东谈主应履 行以下职责: 份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 分拨收益; 他法律步履;   四、基金管理东谈主和基金司理的承诺 合同和中国证监会的连络轨则,建立健全里面欺压轨制,采纳灵验措施,防备违 反现行灵验的连络法律、行政法例、规章、基金合同和中国证监会连络轨则的行 为发生。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 关法律法例,建立健全的里面欺压轨制,采纳灵验措施,防备下列步履发生:   (1)将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资;   (2)不自制地对待其管理的不同基金财产;   (3)利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益;   (4)向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失;   (5)侵占、挪用基金财产;   (6)涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他 东谈主从事联系的交往行为;   (7)冒失职守,不按照轨则履行职责;   (8)法律、行政法例和中国证监会轨则阻拦的其他步履。 家连络法律、法例及行业范例,淳厚信用、勤奋尽责,不从事以下行为:   (1)越权或违法经营;   (2)违反基金合同或托管条约;   (3)特地损伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当利益;   (4)在向中国证监会报送的贵寓中公私分明;   (5)拒却、侵扰、禁闭或严重影响中国证监会照章监管;   (6)冒失职守、浪费权力,不按照轨则履行职责;   (7)违反现行灵验的连络法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的连络 轨则,涌现在职职期间瞻念察的连络证券、基金的生意神秘,尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资计算等信息,或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交往行为;   (8)违反证券交往场所业务功令,利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱,扰 乱市集规律;   (9)贬损同行,以举高我方;   (10)以不梗直技能谋求业务发展;   (11)有悖社会公德,损伤证券投资基金东谈主员形象;   (12)在公开信息露馅和告白中特地含有不实、误导、诈骗要素;   (13)法律、行政法例以及中国证监会轨则阻拦的步履。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书   (1)依照连络法律、行政法例和基金合同的轨则,本着严慎勤奋的原则为基 金份额持有东谈主谋取最大利益;   (2)不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益;   (3)不违反现行灵验的连络法律法例、基金合同和中国证监会的连络轨则, 涌现在职职期间瞻念察的连络证券、基金的生意神秘、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计算等信息,或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事联系的交 易行为;   (4)不从事损伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交往偏激他行为。   五、基金管理东谈主的风险管理体系   本基金管理东谈主将经营管理中的主要风险分歧为投资风险、合规风险、营运风 险息兵德风险四大类,其中,投资风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述万般风险,基金管理东谈主建立了一套齐备的风险管理体系。   基金管理东谈主风险管理体系的构建遵照以下六项基本原则:   (1)营造致密无比的风险管理文化和里面欺压环境,使风险意志链接到每位员 工、各个岗亭和经营管理的各个程序。   (2)建立完善的风险管理组织体系,切实保证风险管理部门的寂然性和巨擘 性,使其灵验地阐扬职能作用。   (3)确保风险管理轨制的严肃性,保证风险管理轨制在投资管理和经营行为 过程中得到切实灵验的奉行。   (4)运用合理灵验的风险计算和模子,已矣风险事前配置和预警、事中实时 监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管理模式。   (5)建立和鼓动职工职业守则教训和专科培训体系,确保员器具备致密无比的职 业操守和充分的职责胜任才气。   (6)建立风险事件学习机制,进展剖析万般风险事件,接纳经验和警戒,不 断完善风险管理体系。   本基金管理东谈主建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 风险管理组织架构,并明确了相应的风险管理职能。                 汇添富风险管理组织结构图   (1)董事会对公司风险管理负有最终办事,董事会下设审计与风险管理委员 会与督察长。审计与风险管理委员会主要负责审核和领导公司的风险管理政策, 对公司的合座风险水平、风险欺压措施的实施情况进行评价。督察长负责组织指 导公司合规稽核和风险管理办事,监督查验受托资产和公司运作的正当合规情况 及公司里面风险欺压情况。   (2)经营管理层负责风险管理政策、风险欺压措施的制定和落实,经营管理 层下设风险欺压委员会。风险欺压委员会主要负责审议风险管理轨制和经过,处 置紧要风险事件,促进风险管理文化的形成。   (3)合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门,负责合规 风险、投资组合市集风险、信用风险、流动性风险、营运风险、谈德风险等的管 理。   (4)各职能部门负责从经营管理的各业务程序上贯彻落实风险管理措施,执 行风险识别、风险测量、风险欺压、风险评价和风险讲述等风险管理模范,并持 续完善相应的里面欺压轨制和经过。   本基金管理东谈主的风险管理包括风险识别、风险测量、风险欺压、风险评价、 风险讲述等内容。   (1)风险识别是指对现实以及潜在的万般风险加以判断、归类和审定风险性 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 质的过程。   (2)风险测量是指臆度和预计风险发生的概率和可能酿成的损失,并根据这 两个因素的结合来估量风险大小的进度。   (3)风险欺压是指采纳相应的措施,监控和防备万般风险的发生,已矣以合 理的成本在最大欺压内提神风险和松开损失。   (4)风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险欺压的奉行情况和运行效 果的过程。   (5)风险讲述是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定模范进行讲述的 过程。   六、基金管理东谈主的里面欺压轨制   里面欺压是指基金管理东谈主为提神和化解风险,保证经营运作稳妥基金管理东谈主 发展野心,在充分筹商表里部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、 实施欺压模范与欺压措施而形成的系统。   基金管理东谈主结合自身具体情况,建立了科学合理、欺压严实、运行高效的内 部欺压体系,并制定了科学完善的里面欺压轨制。   (1)保证基金管理东谈主经营运作顺服国度法律法例和行业监管功令,自愿形成 遵法经营、范例运作的经营想想和经营理念。   (2)提神和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和 受托资产的安全齐备,已矣赓续、镇定、健康发展。   (3)确保基金管理东谈主和基金财务偏激他信息的真正、准确、实时、齐备。   (1)健全性原则。里面欺压机制障翳基金管理东谈主的各项业务、各个部门和各 级东谈主员,并渗入到决策、奉行、监督、反馈等各个程序。   (2)灵验性原则。通过科学的里面欺压技能和方法,建立合理的里面欺压程 序,看重里面欺压的灵验奉行。   (3)寂然性原则。基金管理东谈主各机构、部门和岗亭职责保持相对寂然,基金 资产、固有财产、其他资产的运作彼此分离。   (4)彼此制约原则。基金管理东谈主里面部门和岗亭的树立权责分明、彼此制衡。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书   (5)成本效益原则。基金管理东谈主运用科学化的经营管理方法镌汰运作成本, 提高经济效益,以合理的欺压成本达到最好的里面欺压成果。   基金管理东谈主的里面欺压要求建立:不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、范例的岗亭管理措施、齐备的信息贵寓保全系统、严格的授权欺压、灵验 的风险提神系统和快速反应机制等。   基金管理东谈主顺服国度连络法律法例,遵照正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和应时性原则,制订了系统完善的里面欺压轨制。里面欺压的内容包括 投资管理业务欺压、信息露馅欺压、信息技能系统欺压、管帐系统欺压以及里面 稽核欺压等。   (1)投资管理业务欺压   基金管理东谈主通过范例投资业务经过,分档次强化投资风险欺压。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特性,制定了完善的管理规章、操作经过和岗亭手 册,明确揭示不同行务可能存在的风险,分别采纳不同措施进行欺压。   针对投资研究业务,基金管理东谈主制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部轨制》,对研究办事的业务经过、研究讲述质料评价,研究与投资的交流 渠谈等齐作念了明确的轨则;对于投资决策业务,基金管理东谈主制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理轨制》,保证投资决策严格顺服法律法例的连络轨则, 稳妥基金合同所轨则的要求,同期栽种了汇添富投资风险评估与管理轨制以及投 资管理功绩评价体系;对于基金交往业务,基金管理东谈主将实行汇聚交往与防火墙 轨制,建立交往监测系统、预警系统和交往反馈系统,完善联系的安全设施,交 易经过将严格按照“审核—奉行—反馈—复核—归档”的模范进行,防备不梗直 关联交往损伤基金份额持有东谈主利益。   (2)信息露馅欺压   基金管理东谈主通过完善信息露馅轨制,确保基金份额持有东谈主实时齐备地了解基 金信息。基金管理东谈主按照法律、法例和中国证监会连络轨则,建立了《汇添富基 金管理股份有限公司公开召募证券投资基金信息露馅管理轨制》,指定了信息披 露办事东谈主负责信息露馅办事,进行信息的组织、审核和发布,并将按时对信息披 露进行查验和评价,保证公开露馅的信息真正、准确、齐备。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书   (3)信息技能系统欺压   基金管理东谈主建立了先进的信息技能系统和完善的信息技能管理轨制。基金管 理东谈主的信息技能系统由先进的诡计机系统组成,通过了国度、金融行业软件工程 模范的认证,并有齐备的技能贵寓。基金管理东谈主制定了严格的信息技能岗亭办事 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理措施,对电子信息数据进行即时保存和 备份,进攻数据实行他乡备份何况弥远保存,确保了系统可靠、镇定、安全地运 行。在东谈主员欺压方面,对信息技能东谈主员进行连络信息系统安全的联合培训和捕快; 信息技能东谈主员之间按时瓜代岗亭。   (4)管帐系统欺压   基金管理东谈主通过建立严格的管帐系统欺压措施,确督察帐核算时常运转。基 金管理东谈主根据《中华东谈主民共和国管帐法》、                   《证券投资基金管帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度连络法律、法例制订了基金管帐轨制、公司财务轨制、 管帐办事操作经过和管帐岗亭办事手册。通过事前提神、事中查验、过后监督的 方式发现、割断、阻绝基金管帐核算中存在的万般风险。具体措施包括:领受了 面前起始进的基金核算软件;基金管帐严格奉行复核轨制;基金管帐核算领受基 金管理东谈主与基金托管东谈主双东谈主同步寂然核算、彼此查对的方式;逐日制作基金管帐 核算估值系统电子数据的备份,同期打印保存书面的记账凭证、万般管帐报表、 统计报表,并由专东谈主保存原始记账凭证等。   (5)里面稽核欺压   基金管理东谈主通过制定稽核监察轨制,开展寂然监督,确保里面欺压的灵验性。 基金管理东谈主栽种督察长,督察长不错列席基金管理东谈主召开的任何会议,调阅联系 档案,就里面欺压轨制的奉行情况独马上履行查验、评价、讲述、建议职能。督 察长按时和不按时向董事会讲述公司里面欺压奉行情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东谈主员,监督各业务部门和东谈主员顺服法律、法例和规章的连络 情况;查验各业务部门和东谈主员奉行里面欺压轨制、各项管理轨制和业务规章的情 况。   (1)基金管理东谈主承诺以上对于里面欺压轨制的露馅真正、准确;   (2)基金管理东谈主承诺根据市集变化和基金管理东谈主业务发展不断完善里面风 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 险欺压轨制。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金            更新招募评释书                    第四部分   基金托管东谈主    (一)基金托管东谈主概况    称呼:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)    栽种日历:1987 年 4 月 8 日    注册地址:深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    办公地址:深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    注册成本:252.20 亿元    法定代表东谈主:缪建民    行长:王良    资产托管业务批准文号:证监基金字200283 号    电话:4006195555    传真:0755-83195201    资产托管部信息露馅负责东谈主:张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法东谈主理股的股 份制生意银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股, 并于 2002 年 3 月奏凯地刊行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码: 行了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂牌交往(股票代码:3968),10 月 5 日诈骗 H 股逾额配售,共刊行了 24.2 亿 H 股。欺压 2025 年 3 月 31 日,本集团 总资产 125,297.92 亿元东谈主民币,高等法下成本充足率 19.06%,权重法下成本充 足率 15.62%。 意,改名为资产托管部,现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务管理团队、居品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、技俩营救团队、 运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队,现有职工 261 东谈主。2002 年 11 月,经中国东谈主民银行和中国证监会批准得到证券投资基金托管业务经历,成为国 内第一家得到该项业务经历上市银行;2003 年 4 月,谨慎办理基金托管业务。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金       更新招募评释书 招商银行行为托管业务天资最全的生意银行之一,领有证券投资基金托管经历、 基本养老保障基金托管机构经历、受托投资管理托管业务托管经历、保障资金托 管业务经历、企业年金基金托管业务经历、及格境外机构投资者托管(QFII)资 格、及格境内机构投资者托管(QDII)经历、私募基金业务外包服务经历、存托 凭证试点存托业务等业务经历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 23 年的专科才气和立异精神, 推出“招商银行托管+”服务品牌,以“践行价值银行策略,奋发于于成为专科更 精、科技更强、服务更佳的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引,以“值得 相信的内行、贴心折务的管家、让价值赓续增多、客户的体验更佳”的“4+标的”, 以立异的“服务居品化”为方法论,全地点助力资管机构已矣可赓续的高质料发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景,打造了“如风运营”“大不雅投研”“见 微数据”三个服务子品牌,不断立异托管系统、服务和居品:在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务空洞系统和“6S”托管服务模范,首家发布私募基 金绩效分析讲述,开办国内首个托管银行网站,推出洋内首个托管大数据平台, 奏凯托管国内第一只券商蚁集资产管理计算、第一只 FOF、第一只信托资金计算、 第一只股权私募基金、第一家已矣货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理会、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 督察,已矣从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的蜕变,得到了同行招供。   招商银行资产托管业务赓续稳健发展,社会影响力不断进步,频年来得到业 内万般奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融立异 “十佳金融居品立异奖”; 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”,成为国 内唯独得到该奖项的托管银行;7 月荣获中国资产管理“金贝奖”“最好资产托 管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获 《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”;6 月荣获《财资》“中国最好托管银 行奖”;“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融立异“十佳 金融居品立异奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限办事公司“2017 年 度优秀资产托管机构”奖;同月,托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决策一等奖,以及中央金融团工委、宇宙金融青联第 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金         更新招募评释书 五届“双进步”金点子决策二等奖;3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银 行”奖;5 月荣获海外财经巨擘媒体《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”; 赖托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银 行”奖;6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构” “中国最好零卖基金行政外包”三项大奖;12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月,荣获中央国债登记结算有限办事公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项;6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最 佳公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖;10 月荣获《中 国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月,荣获中央国债登记结算有限办事公司“2020 年度优秀资产托管机构” 奖项;同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受迎接托管银行”奖项;2021 年 10 月,《证券时报》“2021 年度隆起资产托管银行天玑奖”;2021 年 12 月, 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”; 估值业务隆起机构”奖项;9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募 基金托管银行”“最好理会托管银行”三项大奖;12 月荣获《证券时报》“2022 年度隆起资产托管银行天玑奖”;2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限办事 公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司“2022 年 度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业 务市集立异奖”三项大奖;2023 年 4 月,荣获《中国基金报》第二届中国基金业 立异英华奖“托管立异奖”;2023 年 9 月,荣获《中国基金报》中国基金业英华 奖“公募基金 25 年基金托管示范银行(宇宙性股份行)”;2023 年 12 月,荣获 《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月,荣获中央国 债登记结算有限办事公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业 务隆起机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承 销机构”四项大奖;2024 年 2 月,荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度 最好年金托管联接伙伴”奖。2024 年 4 月,荣获中国基金报“中国基金业英华奖 -ETF20 周年超越评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月,荣获上海计帐所 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金          更新招募评释书 “2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月,在《21 世纪经济报谈》主办的 2024 资产管理年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产管理竞争力研究案例发布盛典上, “招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌”奖项;2024 年 9 月,在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中,荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银 行‘拓扑奖’”;2024 年 12 月,荣获《中国证券报》“ETF 金牛生态圈超卓托 管机构(银行)奖”;2024 年 12 月,荣获《2024 东方钞票风浪际会》“年度托 管银行风浪奖”。2025 年 1 月,荣获中央国债登记结算有限办事公司“2024 年 度优秀资产托管机构”奖项、上海计帐所“2024 年度优秀托管机构”奖项;2025 年 2 月,荣获宇宙银行间同行拆借中心“2024 年度市集立异业务机构”奖项; 托管机构”奖项。   (二)主要东谈主员情况   缪建民先生,本行董事长、非奉行董事,2020 年 9 月起担任本行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士,高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央 委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障(集团)公司 副董事长、总裁,中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长, 曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长,中国东谈主保资产管理有限公司董事 长,中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长,中国东谈主民保障(香港)有限公司董 事长,东谈主保成本投资管理有限公司董事长,中国东谈主民养老保障有限办事公司董事 长,中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生,本行党委文书、奉行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士,高 级经济师。1995 年 6 月加入本行,历任本行北京分行行长助理、副行长、行长, 党委文书,2022 年 6 月起任本行行长。兼任本行香港上市联系事宜之授权代表、 招银海外金融控股有限公司董事长、招银海外金融有限公司董事长、招商永隆银 行董事长、招联消耗金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中 国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东谈主大代表。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金        更新招募评释书   王颖女士,本行副行长,南京大学政事经济学专科硕士,经济师。王颖女士 圳分行行长,本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士,本行资产托管部总司理,硕士研究生毕业,2001 年 8 月加入本 行于今,历任本行合肥分行风险欺压部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、 副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市 场部总司理;无锡分行行长助理、副行长;南京分行副行长,具有 20 余年银行 从业经验,在风险管理、信贷管理、公司金融、资产托管等领域有长远的研究和 丰富的实务经验。   (三)基金托管业务经营情况   欺压 2025 年 3 月 31 日,招商银行股份有限公司累计托管 1598 只证券投资 基金。   (四) 托管东谈主的里面欺压轨制   招商银行确保托管业务严格顺服国度连络法律法例和行业监管轨制,坚执守 法经营、范例运作的经营理念;形成科学合理的决策机制、奉行机制和监督机制, 提神和化解经营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全;建立故意于 查错防弊、堵塞间隙、排斥隐患,保证业务稳健运行的风险欺压轨制,确保托管 业务信息真正、准确、齐备、实时;确保内控机制、体制的不断改进和各项业务 轨制、经过的不断完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面欺压及风险提神体系:   一级里面欺压及风险提神是在招商银行总行风险管控层面对风险进行驻防 和欺压;总行风险管理部、法律合规部、审计部寂然对资产托管业务进行评估监 督,并提议内控进步管理建议。   二级里面欺压及风险提神是招商银行资产托管部栽种风险合规管理联系团 队,负责部门里面风险驻防和欺压,实时发现里面欺压残障,提议整改决策,跟 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 踪整改情况,并径直向部门总司理室讲述。   三级里面欺压及风险提神是招商银行资产托管部在树立专科岗亭时,遵照内 欺压衡原则,视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   (1)全面性原则。里面欺压障翳各项业务过程和操作程序、障翳通盘团队 和岗亭,并由全部东谈主员参与。   (2)审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以提神风 险、审慎经营为起点,体现“内控优先”的要求。   (3)寂然性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对寂然, 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面欺压的查验、评价 部门寂然于里面欺压的建立和奉行部门。   (4)灵验性原则。里面欺压灵验性包含里面欺压想象的灵验性、里面欺压 奉行的灵验性。里面欺压想象的灵验性是指里面欺压的想象障翳了通盘应怜惜的 进攻风险,且想象的风险应酬措施适合。里面欺压奉行的灵验性是指里面欺压能 够按照想象要求严格灵验奉行。   (5)适合性原则。里面欺压适合招商银行托管业务风险管理的需要,并能 够跟着托管业务经营策略、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、 法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行改进和完善。   (6)防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与我行其他业务场合贫窭, 办公网和业务网物理分离,部门业务网和全行业务网防火墙策略分离,以达到风 险提神的主义。   (7)进攻性原则。里面欺压在已矣全面欺压的基础上,怜惜进攻托管业务 进攻事项和高风险程序。   (8)制衡性原则。里面欺压约略已矣在托管组织体系、机构树立、权责分 配及业务经过等方面彼此制约、彼此监督,同期兼顾运营效率。   (1)完善的轨制开荒。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、管帐核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章轨制,建立了三层轨制体系,即:基本轨则、业务管理办法和业务操作规 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 程。轨制结构档次明晰、管理要求明确,欣忭风险管理全障翳的要求,保证资产 托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   (2)业务信息风险欺压。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施,领受加密、直连方式传输数据,数据奉行他乡实时备份, 通盘的业务信息须经过严格的授权方能进行观望。   (3)客户贵寓风险欺压。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵寓严格阴事,除法律法例和其他连络轨则、监管机构及审计要求外,不向任 何机构、部门或个东谈主涌现。   (4)信息技能系统风险欺压。招商银行对信息技能系统机房、权限管理实 行双东谈主双岗双责,电脑机房 24 小时值班并树立门禁,通盘电脑树立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制,与外部业务机构 实行防火墙保护,对信息技能系统采纳两地三中心的救急备份管理措施等,保证 信息技能系统的安全。   (5)东谈主力资源欺压。招商银行资产托管部通过建立致密无比的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级军队及东谈主才储备机制,灵验 地进行东谈主力资源管理。   (五)基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理 办法》等连络法律法例的轨则及基金合同、托管条约的约定,对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务程序中,基金托管东谈主对基金 管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行查验监 督,对违反法律法例、基金合同的指示拒却奉行,独立即通知基金管理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交往模范还是收效的投资指示违反法律、 行政法例和其他连络轨则,或者违反基金合同约定,实时以书面花式通知基金管 理东谈主进行整改,整改的时限应稳妥法律法例及基金合同允许的谐和期限。基金管 理东谈主收到通知后应实时查对阐发并以书面花式向基金托管东谈主发出回函并改正。基 金管理东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的,基金托管东谈主应讲述 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 中国证监会。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金            更新招募评释书                  第五部分     联系服务机构   一、基金份额销售机构   (1)汇添富基金管理股份有限公司直销中心   住所:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 H686 室   办公地址:上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐海外广场 A 座 7 楼   法定代表东谈主:李文   电话:(021)28932893   传真:(021)50199035 或(021)50199036   连络东谈主:陈卓膺   客户服务电话:400-888-9918(免远程话费)   网址:www.99fund.com   邮箱:guitai@htffund.com   (2)汇添富基金管理股份有限公司线上直销系统   本基金的其他销售机构请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金 管理东谈主可根据连络法律法例的要求,采用其他稳妥要求的机构销售基金,并在基 金管理东谈主网站公示。   二、登记机构   称呼:汇添富基金管理股份有限公司   住所:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 H686 室   办公地址:上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐海外广场 A 座 7 楼   法定代表东谈主:李文   电话:(021)28932888   传真:(021)28932876   连络东谈主:马树超   三、出具法律观点书的讼师事务所   称呼:上海市通力讼师事务所 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金       更新招募评释书   住所:上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址:上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主:韩炯   电话:(021)31358666   传真:(021)31358600   承办讼师:清晨、陈颖华   连络东谈主:陈颖华   四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼:安永华明管帐师事务所(特殊世俗合伙)   住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   奉行事务合伙东谈主:毛鞍宁   电话:010-58153000   传真:010-85188298   业务连络东谈主:陈露   承办管帐师:陈露、戴唯 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书                第六部分    基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息露馅办法》等连络法律法例以及基金合同的轨则,经中国证监会证监许可【2024】   一、基金的类型、运作方式及存续期限   ETF 结合基金   契约型绽开式、发起式   不按时   二、基金的标的指数   中证芯片产业指数偏激改日可能发生的变更   三、基金份额的召募期限、召募对象、召募方式、召募场所   自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月,具体发售时辰见基金份额发售 公告。   稳妥法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投 资基金的其他投资东谈主。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定奏凯,而仅代表销售机构确 实接收到认购央求。认购央求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购央求 及认购份额的阐发情况,投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利,不然,由此产 生的任何损失由投资者自行承担。   通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体名单见基金管 理东谈主网站届时公示的基金销售机构名录。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金     更新招募评释书   本基金将通过基金管理东谈主的直销机构偏激他基金销售机构的销售网点公开 发售。   投资者还不错登录基金管理东谈主网站(www.99fund.com)办理开户、认购等业 务,网上交往通畅经过、业务功令请登录基金管理东谈主网站查询。   召募期间,基金管理东谈主可根据情况变更或增减基金销售机构,并在基金管理 东谈主网站公示。具体销售城市(或网点)名单和连络方式,请参见基金管理东谈主网站 届时公示的基金销售机构名录以及当地基金销售机构以万般花式发布的公告。   四、基金份额类别树立   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式等事项的不同,将基金份 额分为不同的类别。   A 类基金份额在投资者认购、申购时收取认购、申购用度,在赎回时根据持 有期限收取赎回用度,但不从本类别基金财产上钩提销售服务费;C 类基金份额 从本类别基金财产上钩提销售服务费而不收取认购、申购用度,在赎回时根据持 有期限收取赎回用度。   本基金 A 类、C 类基金份额分别树立代码。由于基金用度的不同,本基金 A 类、C 类基金份额将分别诡计基金份额净值,诡计公式为诡计日万般别基金资产 净值除以诡计日发售在外的该类别基金份额总和。   投资者可自行采用认购、申购的基金份额类别。在不违反法律法例、基金合 同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的情况下,经与基金托管 东谈主协商一致,在履行适合模范后基金管理东谈主可增多、减少或谐和基金份额类别设 置、对基金份额分类办法及功令进行谐和并在谐和实施之日前依照《信息露馅办 法》的连络轨则在轨则媒介上公告。   五、基金份额的认购   除法律法例或中国证监会连络轨则另有轨则外,任何与基金份额发售连络的 当事东谈主不得预留和提前发售基金份额。   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金             更新招募评释书   本基金对通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体与除 此之外的其他投资者实施辞别化的认购费率。   特定投资群体指宇宙社会保障基金、基本养老保障基金、不错投资基金的地 方社会保障基金、企业年金基金、职业年金基金,以及个东谈主税收递延型生意养老 保障、养老标的证券投资基金等。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养 老基金类型,基金管理东谈主可将其纳入特定投资群体范围。   特定投资群体可通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额。基金管理东谈主 可根据情况变更或增减特定投资群体认购本基金 A 类基金份额的销售机构。   通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体认购用度为每 笔 500 元。未通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体,认 购费率参照其他投资者适用的 A 类基金份额认购费率奉行。   其他投资者认购本基金 A 类基金份额的认购费率随认购金额增多而递减。在 召募期内如果有多笔认购,适用费率按单笔认购央求单独诡计。其他投资者认购 A 类基金份额的具体认购费率如下表所示:           认购金额(M)                 认购费率            M<50 万元                 0.50%            M≥100 万元              每笔 1000 元   本基金 C 类基金份额不收取认购用度。   A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资者承担,不列入基金财 产,主要用于基金的市集推论、销售、登记等基金召募期间发生的各项用度。   基金管理东谈主不错在不违反法律法例轨则及基金合同约定的情况下根据市集 情况制定基金促销计算,按时和不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为期 间,基金管理东谈主不错按联系监管部门要求履行必要手续后,对基金投资者适合调 低基金认购费率。   基金认购领受金额认购的方式。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金              更新招募评释书   (1)A 类基金份额   A 类基金份额的认购金额包括认购用度和净认购金额。诡计公式为:   净认购金额=认购金额/(1+认购费率)   认购用度=认购金额-净认购金额   认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值   认购用度=固定金额   净认购金额=认购金额-认购用度   认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值   (2)C 类基金份额   认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额发售面值   (3)上述认购份额(含利息折算的份额)诡计结果保留到少许点后 2 位,小 数点 2 位以后的部分四舍五入,由此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1.某投资者(非特定投资群体)投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额, 假定其认购资金在认购期间产生的利息为 3.00 元,其对应的认购费率为 0.50%, 则其可得到的认购份额为:   净认购金额=10,000/(1+0.50%)=9,950.25 元   认购用度=10,000-9,950.25=49.75 元   认购份额=(9,950.25+3.00)/1.00=9,953.25 份   即:投资者(非特定投资群体)投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额,假 设其认购资金在认购期间产生的利息为 3.00 元,则其可得到 9,953.25 份本基金 A 类基金份额。   例 2.某特定投资群体客户通过本公司直销中心投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额,其认购费金额为 500 元,假定其认购资金在认购期间产生的利息为   净认购金额=100,000-500=99,500.00 元   认购份额=(99,500.00+50.00)/1.00=99,550.00 份   即:特定投资群体客户通过本公司直销中心投资 100,000 元认购本基金 A 类 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金          更新招募评释书 基金份额,假定召募期间其认购资金所得利息为 50.00 元,则其可得到 99,550.00 份本基金 A 类基金份额。   例 3.某投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额,由于召募期间基金 份额发售面值为东谈主民币 1.00 元,假定其认购资金在认购期间产生的利息为 3.00 元,则根据公式诡计出:   认购份额=(10,000+3.00)/1.00=10,003.00 份   即:投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额,假定其认购资金在认 购期间产生的利息为 3.00 元,则其可得到 10,003.00 份 C 类基金份额。   (1)认购时辰安排   投资者认购本基金的具体业务办理时辰由基金管理东谈主和基金销售机构确定, 请参见本基金的基金份额发售公告。   (2)投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续   投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告。   (3)基金份额的认购领受金额认购方式   投资者认购本基金采纳全额缴款认购的方式。投资者在召募期内可屡次认购, 认购期间单个投资者的累计认购金额莫得限制,但本招募评释书、基金份额发售 公告、其他联系公告另有轨则的除外。投资者的认购央求一接管理不得取销。   (4)认购央求的阐发   当日(T 日)在轨则时辰内提交的央求,投资者时常应在 T+2 日到销售机构 查询认购央求的受理结果,并可在召募截止日后 4 个办事日内到销售机构打印交 易阐发书。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定奏凯,而仅代表销售机构确 实接收到认购央求。认购央求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购央求 及认购份额的阐发情况,投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利,不然,由此产 生的任何损失由投资者自行承担。   (5)认购金额的限制 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 销中心初次认购本基金的最低金额为东谈主民币 50,000 元(含认购费);通过基金 管理东谈干线上直销系统认购本基金单笔最低金额为东谈主民币 1 元(含认购费);通过 其他销售机构的销售网点认购本基金单笔最低金额为东谈主民币 1 元(含认购费)。 跳动最低认购金额的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低认购金额及交 易级差有其他轨则的,以各销售机构的业务轨则为准。召募期间不树立投资者单 个账户最高认购金额限制,但本招募评释书、基金份额发售公告、其他联系公告 另有轨则的除外。 召募鸿沟上限时,基金管理东谈主不错领受比例阐发或其他方式进行阐发,具体办 法参见基金份额发售公告或联系公告。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 通盘,其中利息转份额以登记机构的记录为准。   六、召募资金的管理   基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户,在基金召募步履结 束前,任何东谈主不得动用。   七、本基金与标的 ETF 的连络与区别   本基金为标的 ETF 的结合基金,二者既有连络也有区别: 成份股、备选成份股;而本基金则采纳转折的方法,通过将绝大部分基金财产投 资于标的 ETF,已矣对功绩相比基准的细密追踪。 ETF,也不错按照最小申购赎回单元和申购赎回清单的要求,申赎标的 ETF;而本 基金则像世俗的绽开式基金一样,通过基金管理东谈主及销售机构按“未知价”原则 进行基金的申购与赎回。   本基金与标的 ETF 功绩透露可能出现互异。可能激发互异的因素主要包括: 全部或接近全部的基金资产,用于追踪标的指数的透露;而本基金行为世俗的开 放式基金,每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金                   更新招募评释书 交往保证金后,仍需保留不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的 政府债券。本基金所指的现款类资产范围不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等资金类别。 要求进行申赎的方式,申购赎回对基金净值影响较小;而本基金采纳按照未知价 法进行申赎的方式,大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。    八、发起资金的认购    基金管理东谈主股东资金、基金管理东谈主固有资金、基金管理东谈主高等管理东谈主员、基 金司理等东谈主员认购本基金的发起资金金额不少于 1000 万元东谈主民币,且发起资金 认购的基金份额持有期限不少于 3 年(基金合同收效不悦 3 年提前拆开的情况除 外),法律法例或中国证监会另有轨则的除外。    本基金发起资金的认购情况见基金管理东谈主届时发布的公告。    九、基金召募情况    本基金召募期为 2024 年 5 月 6 日至 2024 年 5 月 31 日。管制帐师事务所验 资 , 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东谈主 民 币 1.00 元 计 算 , 基 金 募 集 期 共 募 集 户。召募期间基金管理东谈主运用固有资金认购本基金 10,000,000.00 份,占比 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金    更新招募评释书              第七部分    基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在发起资金提供方认购本基金的 金额不少于 1000 万元东谈主民币且发起资金提供方承诺持有期限不少于 3 年的条件 下,基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律法例及招募评释书不错决定住手基 金发售,并在 10 日内遴聘法定验资机构验资,管帐师事务所提交的验资讲述需 对发起资金提供方偏激持有份额进行专门评释。自收到验资讲述之日起 10 日 内,向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的,自基金管理东谈主办理已矣基金备案手续并取 得中国证监会书面阐发之日起,《基金合同》收效;不然《基金合同》不生 效。基金管理东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》收效事宜予 以公告。基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户,在基金召募 步履收尾前,任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满,未欣忭基金备案条件,基金管理东谈主应当承担下列责 任: 同期活期入款利息; 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产鸿沟   《基金合同》收效满三年后连续存续的,一语气 20 个办事日出现基金份额持 有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理东谈主应当 在按时讲述中给以露馅;一语气 60 个办事日出现前述情形的,基金管理东谈主应当在 与其他基金合并或者拆开基金合同等,并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金     更新招募评释书   法律法例或中国证监会另有轨则时,从其轨则。   四、基金的自动拆开   基金合同收效满三年之日(指天然日),若基金资产净值低于 2 亿元东谈主民币 的,基金合同自动拆开,且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。 若届时的法律法例或中国证监会轨则发生变化,上述拆开轨则被取消、转变或补 充时,则本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会轨则奉行。   五、本基金基金合同于 2024 年 6 月 4 日谨慎收效。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书           第八部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在招募评释书或其他联系公示中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构,并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理 东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交往方式,投资东谈主不错通过上述 方式进行申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时辰   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时辰为上海证券交 易所、深圳证券交往所的时常交往日的交往时辰,但基金管理东谈主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。绽开日 的具体业务办理时辰在招募评释书或基金管理东谈主届时发布的联系公告中载明。   基金合同收效后,若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往 时辰变更或其他特殊情况,基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行 相应的谐和,但应在实施日前依照《信息露馅办法》的连络轨则在轨则媒介上 公告。   基金管理东谈主可根据执行情况照章决定本基金起首办理申购的具体日历,具体 业务办理时辰在绽开申购业务的公告中轨则。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不跳动 3 个月起首办理赎回,具体业务办 理时辰在绽开赎回业务的公告中轨则。   在确定申购起首与赎回起首时辰后,基金管理东谈主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息露馅办法》的连络轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的起首时辰。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者谐和。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或谐和 央求且登记机构阐发接受的,其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日相应类别 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金          更新招募评释书 的基金份额申购、赎回的价钱。   本基金已于 2024 年 6 月 14 日起首办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 的基金份额净值为基准进行诡计; 秩序赎回; 投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下,对上述原则进行谐和。基金管理东谈主 必须在新功令起首实施前依照《信息露馅办法》的连络轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构轨则的模范,在绽开日的具体业务办理时辰内提议 申购或赎回的央求。投资者在提交申购央求时,须按销售机构轨则的方式备足申 购资金,投资者在提交赎回央求时,应确保账户内有满盈的基金份额余额,不然 申购、赎回央求不成立。   投资东谈主申购基金份额时,必须在轨则时辰前全额托付申购款项,不然所提交 的申购央求不成立。投资东谈主在轨则时辰前全额托付申购款项,申购成立;基金份 额登记机构阐发基金份额时,申购收效。   基金份额持有东谈主在提交赎回央求时,必须有满盈的基金份额余额,不然所提 交的赎回央求不成立。基金份额持有东谈主递交赎回央求,赎回成立;基金份额登记 机构阐发赎回时,赎复活效。投资者赎回央求收效后,基金管理东谈主将在 T+7 日 (包括该日)内支付赎回款项。在发生多半赎回时,款项的支付办法参照基金合 同连络条目处理。   遇交往所或交往市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能欺压的因素影响业务处理经过,则赎回款 项顺延至上述情形排斥后的下一个办事日划出。   基金管理东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内,对上述业务办理时辰 进行谐和,基金管理东谈主必须在谐和实施前依照《信息露馅办法》的连络轨则在规 定媒介上公告。   基金管理东谈主应以交往时辰收尾前受理灵验申购和赎回央求确本日行为申购 或赎回央求日(T 日),在时常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的 灵验性进行阐发。T 日提交的灵验央求,投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时 到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询央求的阐发情况。若申购不成 立或无效,则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定奏凯,而仅代表销售机 构照实接收到央求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于央求的 阐发情况,投资者应实时查询并妥善诈骗正当权利,不然,由此产生的任何损失 由投资东谈主自行承担。   在法律法例允许的范围内,本基金管理东谈主或登记机构可根据业务功令,对上 述业务办理时辰进行谐和,基金管理东谈主必须在谐和实施前依照《信息露馅办法》 的连络轨则在轨则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 东谈主民币 50,000 元(含申购费);通过基金管理东谈干线上直销系统申购本基金基金 份额单笔最低金额为东谈主民币 1 元(含申购费);通过其他销售机构的销售网点申 购本基金基金份额单笔最低金额为东谈主民币 1 元(含申购费)。跳动最低申购金额 的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低申购金额及交往级差有其他轨则 的,以各销售机构的业务轨则为准。 金额的限制。 基金份额持有东谈主在销售机构保留的基金份额不及 0.1 份的,登记系统有权将全部 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金             更新招募评释书 剩余份额自动赎回。 限限制,对单个投资者申购金额上限、基金鸿沟上限或基金单日净申购比例不设 上限。 份额的数目限制。当接受申购央求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不 利影响时,基金管理东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限、基金鸿沟上限 或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护 存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险欺压的需 要,可采纳上述措施对基金鸿沟给以欺压。基金管理东谈主必须在谐和实施前依照 《信息露馅办法》的连络轨则在轨则媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度   本基金对通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体与除 此之外的其他投资者实施辞别化的申购费率。   特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额。基金管理东谈主 可根据情况变更或增减特定投资群体申购本基金 A 类基金份额的销售机构。   通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体申购用度为每 笔 500 元。未通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体,申 购费率参照其他投资者适用的 A 类基金份额申购费率奉行。   其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额增多而递减。投 资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔申购央求单独诡计。其他投资 者申购 A 类基金份额的具体申购费率如下表所示:            申购金额(M)                申购费率            M<50 万元                 0.60%            M≥100 万元              每笔 1000 元 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金             更新招募评释书   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担,不列入基金财 产,主要用于本基金的市集推论、销售、登记等各项用度。   本基金赎回费率按基金份额持有东谈主理有该部分基金份额的时辰分段设定。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额领受交流的赎回费率结构,赎回费率具 体如下:     持有期限(N)       赎回费率           归入基金资产比例        N<7 天       1.50%            100%        N≥7 天         0               --   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担,在基金份额持有东谈主赎回基 金份额时收取。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的连络轨则在轨则媒 介上公告。 制,以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵照联系法律法例以 及监管部门、自律功令的轨则。基金管理东谈主依照《信息露馅办法》的连络规 定,将舞动订价机制的具体操作功令在轨则媒介上公告。 场情况制定基金促销计算,按时或不按时地开展基金促销行为。在基金促销活 动期间,在对存量基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的前提下,按联系监 管部门要求履行必要手续后,基金管理东谈主不错适合调低基金销售费率。   七、申购份额与赎回金额的诡计   (1)申购 A 类基金份额   A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额,其中:   净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金         更新招募评释书   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   (2)申购 C 类基金份额   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   (3)上述申购份额诡计结果保留到少许点后 2 位,少许点 2 位以后的部分 四舍五入,由此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1.某投资者(非特定投资群体)投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额, 其对应的申购费率为 0.60%,假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0520 元,则 可得到的申购份额为:   净申购金额=50,000/(1+0.60%)=49,701.79 元   申购用度=50,000-49,701.79=298.21 元   申购份额=49,701.79/1.0520=47,245.05 份   即:投资者(非特定投资群体)投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额,其 对应的申购费率为 0.60%,假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0520 元,则其 可得到 47,245.05 份 A 类基金份额。   例 2.某特定投资群体客户通过本公司直销中心投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额,其申购费金额为 500 元,假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元,则其可得到的申购份额诡计如下:   净申购金额=100,000-500=99,500.00 元   申购份额=99,500.00/1.0150=98,029.56 份   即:特定投资群体客户通过本公司直销中心投资 100,000 元申购本基金 A 类 基金份额,对应申购费为 500 元,假定申购当日的 A 类基金份额净值为 1.0150 元,则其可得到 98,029.56 份 A 类基金份额。   例 3.某投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额,假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0520 元,则其可得到的 C 类基金份额为: 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金              更新招募评释书   申购份额=50,000.00/1.0520=47,528.52 份   即:投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额,假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0520 元,则可得到 47,528.52 份 C 类基金份额。   本基金赎回领受“份额赎回”的方式,   赎回金额以当日该类基金份额净值为基准进行诡计,诡计公式:   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   上述诡计结果均按四舍五入方法,保留到少许点后 2 位,由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 4.某投资者在持有期限未满 7 日时赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额, 对应的赎回费率为 1.50%,假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是   赎回总金额=10,000×1.0520=10,520.00 元   赎回用度=10,520.00×1.50%=157.80 元   净赎回金额=10,520.00-157.80=10,362.20 元   即:投资者在持有期限未满 7 日时赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额,对 应的赎回费率为 1.50%,假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0520 元,则其可得到的净赎回金额为 10,362.20 元。   本基金万般基金份额净值的诡计,均保留到少许点后 4 位,少许点后第 5 位 四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的万般基金份额净值在 本日收市后诡计,并根据基金合同的约定公告。遇特殊情况,经履行适合模范, 不错适合蔓延诡计或公告。   本基金 A 类、C 类基金份额将分别诡计基金份额净值。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时,基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求: 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 接受投资东谈主的申购央求。 投资东谈主的申购央求。 证券/期货交往所交往时辰非时常停市),导致基金管理东谈主无法诡计当日基金资 产净值或无法进行证券/标的 ETF 交往。 时。 能对基金功绩产生负面影响,或发生其他损伤现有基金份额持有东谈主利益的情 形。 格且领受估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时,经与基金托管东谈主协商 阐发后,基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 购比例上限、单个投资者累计持有份额上限、单个投资者单日或单笔申购金额 上限的。 因相当情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记结算系统、 基金管帐系统无法时常运行。 必要暂停本基金申购的情形。   发生除上述第 4、7 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主 申购央求时,基金管理东谈主应当根据连络轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资东谈主的申购央求被全部或部分拒却的,被拒却的申购款项将退还给投资 东谈主。在暂停申购的情况排斥时,基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书   发生下列情形时,基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回 款项: 投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项。 证券/期货交往所交往时辰非时常停市),导致基金管理东谈主无法诡计当日基金资 产净值或无法进行证券/标的 ETF 交往。 管理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 格且领受估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时,经与基金托管东谈主协商 阐发后,基金管理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 必要暂停本基金赎回的情形。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时,基金 管理东谈主应在当日报中国证监会备案,已阐发的赎回央求,基金管理东谈主应足额支付; 如暂时不可足额支付,应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东谈主,未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合 同的联系条目处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可事前采用将当日可能未获受 理部分给以取销。在暂停赎回的情况排斥时,基金管理东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   十、多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金 谐和中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金谐和中转入央求份额 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 总和后的余额,不同类别份额合并诡计)跳动前一绽开日的基金总份额的 10%, 即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时,基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定 全额赎回或部分脱期赎回。   (1)全额赎回:当基金管理东谈主以为有才气支付投资东谈主的全部赎回央求时, 按时常赎回模范奉行。   (2)部分脱期赎回:当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有困难或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时,基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的 前提下,可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求,应当按单个账户赎 回央求量占赎回央求总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分, 投资东谈主在提交赎回央求时不错采用脱期赎回或取消赎回。采用脱期赎回的,将自 动转入下一个绽开日连续赎回,直到全部赎回为止;采用取消赎回的,当日未获 受理的部分赎回央求将被取销。   脱期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理,无优先权并以下一绽开日 的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额,依此类推,直到全部赎回为止。   如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采用,投资东谈主未能赎回部分作自动脱期 赎回处理。   (3)如发生单个绽开日内单个基金份额持有东谈主央求赎回的基金份额跳动前 一绽开日的基金总份额的 30%时,本基金管理东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主超 过 30%比例的赎回央求实施脱期办理。   对该单个基金份额持有东谈主不跳动 30%比例的赎回央求,与当日其他赎回央求 一谈,按上述(1)、(2)方式处理。如下一绽开日,该单一基金份额持有东谈主剩 余未赎回部分仍旧超出前一绽开日基金总份额的 30%时,连续按前述功令处理, 直至该单一基金份额持有东谈主单个绽开日内央求赎回的基金份额占前一绽开日基 金总份额的比例低于 30%。   基金管理东谈主在履行适合模范后,有权根据那时市集环境谐和前述比例及处理 功令,并在轨则媒介上进行公告。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金     更新招募评释书   (4)暂停赎回:一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生多半赎回,如基金管 理东谈主以为有必要,可暂停接受基金的赎回央求;还是接受的赎回央求不错减慢支 付赎回款项,但不得跳动 20 个办事日,并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并脱期办理时,基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募评释书轨则的其他方式在 3 个交往日内通知基金份额持有东谈主,评释连络处理方 法,并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 连络轨则,最迟于再行绽开日在轨则媒介刊登再行绽开申购或赎回的公告;也 不错根据执行情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时辰,届时可不再 另行发布再行绽开的公告。   十二、基金谐和   基金管理东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的谐和业务,基金谐和不错收取一定的谐和费, 联系功令由基金管理东谈主届时根据联系法律法例及基金合同的轨则制定并公告,并 提前见告基金托管东谈主与联系机构。   本基金自 2024 年 6 月 14 日起起首办理谐和业务。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下,且对基金份额持有东谈主无本体性不利影 响的前提下,履行联系模范后,基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的交往场所或者交往方式进行基金份额转让的央求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金 份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制奉行等情形 而产生的非交往过户以及登记机构招供、稳妥法律法例的其它非交往过户或者按 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金         更新招募评释书 照联系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。无论在上述何种情 况下,接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主圆寂,其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承; 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体;司法强制奉行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵寓,对于稳妥条件的非交往过户央求按基金登记机 构的轨则办理,并按基金登记机构轨则的模范收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金 销售机构不错按照轨则的模范收取转托管费。   十六、按时定额投资计算   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资计算,具体功令由基金管理东谈主在 届时发布公告或更新的招募评释书中确定。投资东谈主在办理按时定额投资计算时可 自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在联系公告或更新 的招募评释书中所轨则的按时定额投资计算最低申购金额。   本基金自 2024 年 6 月 14 日起起首办理按时定额投资业务。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及 登记机构招供、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法例或监管机构另有轨则的除外。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见本招募评释书“侧袋 机制”章节的轨则或联系公告。   十九、如联系法律法例允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基 金业务,基金管理东谈主将制定和实施相应的业务功令。   二十、基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内,在不影响基金份额持有东谈主 本体利益的前提下,根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和谐和并 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 提前公告。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金    更新招募评释书               第九部分     基金的投资   一、投资标的   本基金通过投资于标的 ETF,细密追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪误 差的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的 ETF、标的指数成份股和备选成份股。   为更好地已矣投资标的,基金还可投资于包括国内照章刊行上市的股票(包 括主板、创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证)、债券(包括 国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融 资券、次级债券、政府营救债券、政府营救机构债券、地方政府债券、可交换债 券、可谐和债券(含分离交往可转债)偏激他经中国证监会允许投资的债券)、 股指期货、国债期货、股票期权、资产营救证券、债券回购、同行存单、银行存 款(包含条约入款、按时入款偏激他银行入款)、货币市集器具以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须稳妥中国证监会联系轨则)。   本基金可根据法律法例参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理东谈主在履行适合 模范后,不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为:本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值 的 90%,每个交往日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后,本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合 计不低于基金资产净值的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制,基金管理东谈主在履行适 当模范后,不错谐和上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要投资于标的 ETF,便捷特定的客户群通过本基金投资标的 ETF。 本基金不参与标的 ETF 的投资管理。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金    更新招募评释书   为已矣投资标的,本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资于标的 ETF。在时常市集情况下,本基金力求净值增长率与功绩相比基准之间的日均跟 踪偏离度的实足值不跳动 0.35%,年追踪舛误不跳动 4%。如因指数编制功令谐和 或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛误跳动上述范围,基金管理东谈主应采纳合理措 施幸免追踪偏离度、追踪舛误进一步扩大。   本基金运作过程中,当标的指数成份股发生赫然负面事件濒临退市,且指数 编制机构暂未作出谐和的,基金管理东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益优先的原则, 履行里面决策模范后实时春联系成份股进行谐和。   (1)日常运作期   本基金投资标的 ETF 有如下两种方式: 额的交往。本基金主要以一级市集申购的方式投资于标的 ETF;在标的 ETF 二级 市集交往流动性较好的情况下,也不错通过二级市集买卖标的 ETF。   当标的 ETF 申购、赎回或交往模式进行了变更或谐和,本基金也将作相应的 变更或谐和,无需召开基金份额持有东谈主大会。   (2)投资组合的谐和   本基金将根据每个交往日申购赎回情况及本基金执行权益类资产仓位情况, 来决定对标的 ETF 的操作方式和数目。 确定是否需要买入成份股,并申购标的 ETF 的操作; 确定是否需要对标的 ETF 进行赎回,并卖出赎回所得成份股; 对标的 ETF 进行二级市集交往操作。   本基金对成份股、备选成份股的投资主义是为准备构建股票组合以申购标的 ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸,主要采纳完全复制法, 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 即完全按照标的指数的成份股组成偏激权重构建股票组合,并根据标的指数成份 股偏激权重的变动而进行相应谐和。但在因特殊情况(如流动性不及等)导致无 法得到满盈数目的股票时,基金管理东谈主将筹商使用其他合理方法进行部分或全部 替代。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交往的股票投资策略奉行。   本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济时事的长远分析、国表里财政政策与 货币市集政策等因素对债券市集的影响,进行合理的利率预期,判断债券市集的 基本走势,制定久期欺压下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过 程中,本基金管理东谈主将具体领受期限结构配置、市集谐和、信用利差和相对价值 判断、信用风险评估、现款管理等管理技能进行个券采用。   对于本基金中可转债的投资,本基金主要领受可转债相对价值分析策略。   由于可转债兼具债性和股性,其投资风险和收益介于股票和债券之间,可转 债相对价值分析策略通过分析不同市集环境下其股性和债性的相对价值,把执可 转债的价值走向,采用相应券种,力求获取较高投资收益。   其次,在进行可转债筛选时,本基金还对可转债自身的基本面要素进行空洞 分析,这些基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等,形成对基 础股票的价值评估。本基金将可转债自身的基本面分析和其基础股票的基本面分 析结合在一谈,最终确定投资的品种。   可交换债券与可谐和债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新 发的股票,而是刊行东谈主理有的其他上市公司的股票。可交换债券雷同具有债券属 性和权益属性,其中债券属性与可谐和债券交流,即采用持有可交换债券至到期 以获取票面价值和票面利息;而对于权益属性的分析则需关属标的公司的股票价 值以及刊行东谈主行为股东的换股意愿等。本基金将通过对标的公司股票的投资价值、 可交换债券的债券价值、以及条目带来的期权价值等空洞分析,进行投资决策。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上,对资产营救证券标的资产的质 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析,评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策,以在欺压风险的前提下尽可能的提高本 基金的收益。   在资产营救证券的采用上,本基金将采纳“从上至下”和“从下到上”相结 合的策略。“从上至下”投资策略指在平均久期配置策略与期限结构配置策略基 础上,本基金运用数目化或定性分析方法对资产营救证券的利率风险、提前偿付 风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析,对收益率走势偏激收益和风 险进行判断。“从下到上”投资策略指运用数目化或定性分析方法对资产池信用 风险进行分析和度量,采用风险与收益相匹配的更优品种进行配置。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为主义,充分筹商 股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲 特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等,以镌汰交往成本和组合风险,提 高投资效率。   若联系法律法例和监管要求发生变化时,基金管理东谈主股指期货投资管理从其 最新轨则,以稳妥上述法律法例和监管要求的变化。   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则,以套期保值为主义,结合对宏 不雅经济时事和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析,对国债期货和 现货基差、国债期货的流动性、波动水对等计算进行追踪监控。   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则,以套期保值为主要主义,结合 投资标的、比例限制、风险收益特征以及法律法例的联系欺压和要求,确定参与 股票期权交往的投资时机和投资比例。若联系法律法例和监管要求发生变化时, 基金管理东谈主股票期权投资管理从其最新轨则,以稳妥上述法律法例和监管要求的 变化。   改日如法律法例或监管机构允许基金投资股指期权或其他期权品种,本基金 将在履行适合模范后,纳入投资范围并制定相应投资策略,并在招募评释书中更 新公告。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金    更新招募评释书   本基金将在充分筹商风险和收益特征的基础上,审慎参与融资交往。本基金 将基于对市集行情和组合风险收益特征的分析,确定投资时机、标的证券以及投 资比例。若联系融资业务法律法例和监管要求发生变化,本基金将从其最新轨则, 在稳妥本基金投资标的的前提下,依照联系法律法例和监管要求制定融资策略。   为更好地已矣投资标的,在加强风险提神并顺服审慎原则的前提下,本基金 可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投 资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等因素的基础上,合 理确定出借证券的范围、期限和比例。   改日,跟着投资器具的发展和丰富,本基金可在不改变投资标的和风险收益 特征的前提下,相应谐和和更新联系投资策略,并在招募评释书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制:   (1)本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%;   (2)每个交往日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的 交往保证金后,本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比 例系数不低于基金资产净值的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保证金和 应收申购款等;   (3)本基金投资于合并原始权益东谈主的万般资产营救证券的比例,不得跳动 基金资产净值的 10%;   (4)本基金持有的全部资产营救证券,其市值不得跳动基金资产净值的   (5)本基金持有的合并(指合并信用级别)资产营救证券的比例,不得超 过该资产营救证券鸿沟的 10%;   (6)本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的万般资产营救 证券,不得跳动其万般资产营救证券系数鸿沟的 10%;   (7)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 券。基金持有资产营救证券期间,如果其信用等第下降、不再稳妥投资模范, 应在评级讲述发布之日起 3 个月内给以全部卖出;   (8)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不跳动本基金的总 资产,本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;   (9)本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跳动本基金资产净 值的 15%;因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主 之外的因素致使基金不稳妥该比例限制的,基金管理东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资;   (10)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往 敌手开展逆回购交往的,可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致;   (11)本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%;   (12)本基金参与股指期货和国债期货交往的,应当顺服下列要求: 券市值之和,不得跳动基金资产净值的 100%;其中,有价证券指股票、债券 (不含到期日在一年以内的政府债券)、资产营救证券、买入返售金融资产 (不含质押式回购)等; 金资产净值的 10%;在职何交往日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得跳动 基金持有的股票总市值的 20%;本基金在职何交往日内交往(不包括平仓)的股 指期货合约的成交金额不得跳动上一交往日基金资产净值的 20%;本基金所持有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,系数(轧差诡计)应当稳妥《基金 合同》对于股票投资比例的连络约定; 金资产净值的 15%;在职何交往日日终,持有的卖出洋债期货合约价值不得跳动 基金持有的债券总市值的 30%;在职何交往日内交往(不包括平仓)的国债期货 合约的成交金额不得跳动上一交往日基金资产净值的 30%;本基金所持有的债券 (不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期货合约价值,合 计(轧差诡计)应当稳妥基金合同对于债券投资比例的连络约定; 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书   (13)因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳动基金资产净值 的 10%;开仓卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,应 持有合约行权所需的全额现款或交往所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物;未平仓的期权合约面值不得跳动基金资产净值的 20%。其中,合约面值按 照行权价乘以合约乘数诡计;   (14)本基金参与融资的,每个交往日日终,本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和,不得跳动基金资产净值的 95%;   (15)本基金参与转融通证券出借业务的,应当稳妥下列要求:最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元;参与转融通证券出借业务的资产不得跳动 基金资产净值的 30%,其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券归为流动性 受限资产;参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳动基金持有该证券总量的 诡计;   (16)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票奉行;   (17)法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   除上述(1)、(2)、(7)、(9)、(10)、(15)项情形之外,因证 券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、标的指数成份股谐和、标的指数成份股流 动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交往停牌、基金鸿沟变动等基 金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上述轨则投资比例的,基金管理 东谈主应当在 10 个交往日内进行谐和,但中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券 /期货市集波动标的指数成份股谐和、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂 停申购、赎回或二级市集交往停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的因素致 使基金投资比例不稳妥第(1)项投资比例的,基金管理东谈主应当在 20 个交往日 内进行谐和,但中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资不稳妥第(15) 项轨则的,基金管理东谈主不得新增出借业务。法律法例另有轨则的从其轨则。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的连络约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 起首。   法律法例或监管部门取消或谐和上述限制,如适用于本基金,基金管理东谈主在 履行适合模范后,则本基金投资不再受联系限制或以谐和以后的轨则为准。   为看重基金份额持有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行为:   (1)承销证券;   (2)违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保;   (3)从事承担无穷办事的投资;   (4)买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额,关联词法律法例或中国证监会另 有轨则的除外;   (5)向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资;   (6)从事内幕交往、主管证券交往价钱偏激他不梗直的证券交往行为;   (7)法律、行政法例和中国证监会轨则阻拦的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、执行 欺压东谈主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或 者从事其他紧要关联交往的,应当稳妥基金的投资标的和投资策略,遵照基金份 额持有东谈主利益优先原则,提神利益破损,建立健全里面审批机制和评估机制,按 照市集自制合理价钱奉行。联系交往必须事前得到基金托管东谈主的同意,并按法律 法例给以露馅。紧要关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议,并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或谐和上述限制,如适用于本基金,基金管理东谈主在 履行适合模范后,则本基金投资不再受联系限制或以谐和以后的轨则为准。   五、标的指数和功绩相比基准   本基金的标的指数为中证芯片产业指数偏激改日可能发生的变更。   改日若出现标的指数不稳妥要求(因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不稳妥要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会讲述并提议责罚 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 决策,如更换基金标的指数、谐和运作方式、与其他基金合并、或者拆开基金合 同等,并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决,基金份额持有东谈主大会未 奏凯召开或就上述事项表决未通过的,基金合同拆开。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确按时辰,基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵照基金份额持有东谈主 利益优先原则维持基金投资运作。法律法例或监管机构另有轨则的,从其轨则。   本基金的功绩相比基准为:中证芯片产业指数收益率×95%+银行东谈主民币活期 入款利率(税后)×5%   如本基金标的指数变化,则功绩相比基准中的标的指数将相应谐和。功绩比 较基准的谐和根据标的指数的变更模范奉行。   六、风险收益特征   本基金为汇添富中证芯片产业 ETF 的结合基金,其预期的风险与收益高于混 合型基金、债券型基金与货币市集基金。   本基金通过投资标的 ETF,细密追踪标的指数,具有与标的指数相似的风险 收益特征。   七、标的 ETF 发生联系变更情形的处理方式   标的 ETF 出现下述情形之一的,本基金可在履行适合模范后由投资于标的 ETF 的结合基金变更为径直投资该标的指数的指数基金,无需召开基金份额持有 东谈主大会。相应地,本基金基金合同中将删除对于标的 ETF 的表述部分,届时将由 基金管理东谈主另行公告。   八、基金管理东谈主代表基金诈骗联系权利的处理原则及方法 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金                          更新招募评释书 额持有东谈主的利益; 东谈主牟取任何欠妥利益。     九、侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时,根据最大欺压保护基金 份额持有东谈主利益的原则,基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并参谋管帐师事 务所观点后,不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。     侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募评释书“侧袋机制”章 节的轨则。     十、基金投资组合讲述     基金管理东谈主的董事会、董事保证本讲述所载贵寓不存在不实纪录、误导性陈 述或紧要遗漏,并对其内容的真正性、准确性和齐备性承担个别及连带办事。     基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同轨则,于 2025 年 4 月 18 日复核了本讲述中的财务计算、净值透露、投资组合讲述等内容,保证复核内容 不存在不实纪录、误导性论说或者紧要遗漏。     本讲述期自 2025 年 01 月 01 日起至 2025 年 03 月 31 日止。                       §1 投资组合讲述 序号           技俩            金额(元)                  占基金总资产的比例(%)      其中:股票                                   -                - 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金                             更新招募评释书      其中:债券                                 -                         -            资产营救证券                          -                         -      其中:买断式回购的买入返                                            -                         -      售金融资产                                                   公允价值          占基金资产净     基金称呼     基金类型   运作方式          管理东谈主                                                    (元)          值比例 (%) 汇添富中证 芯片产业交                           汇添富基金                     交往型绽开 易型绽开式       股票型                 管理股份有           59,874,851.32        94.51                     式 指数证券投                           限公司 资基金 注:本基金讲述期末未投资境内股票。 注:本基金本讲述期末未持有港股通投资股票。 细 注:本基金本讲述期末未持有股票。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金           更新招募评释书 注:本基金本讲述期末未持有债券。 注:本基金本讲述期末未持有债券。 投资明细 注:本基金本讲述期末未持有资产营救证券。 细 注:本基金本讲述期末未持有贵金属投资。 注:本基金本讲述期末未持有权证投资。 注:本基金本讲述期未投资股指期货。 注:本基金本讲述期未投资国债期货。      讲述期内本基金投资前十名证券的刊行主体莫得被中国东谈主民银行偏激派出机构、国度金 融监督管理总局(前身为中国银保监会)偏激派出机构、中国证监会偏激派出机构、国度市 场监督管理总局及机关单元、交往所立案观望,或在讲述编制日前一年内受到公开申斥、处 罚的情况。      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库。 序号              称呼               金额(元) 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 注:本基金本讲述期末未持有处于转股期的可谐和债券。 注:本基金本讲述期末未持有股票。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金                                   更新招募评释书                        第十部分         基金的功绩    本基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金 财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表 其改日透露。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募 评释书。 (一)本基金份额净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比表                      汇添富中证芯片产业 ETF 发起式结合 A                                                   功绩相比                            份额净值     功绩相比                  份额净值                             基准收益      阶段                    增长率标     基准收益                   ①-③      ②-④                  增长率①                             率模范差                            准差②       率③                                                    ④ 日(基金合同生 效日)起至             32.00%    2.64%        40.60%    2.86%   -8.60%   -0.22% 日 日至 2025 年 3        2.86%    2.01%         3.08%    2.03%   -0.22%   -0.02% 月 31 日 日(基金合同生 效日)起至             35.78%    2.48%        44.93%    2.65%   -9.15%   -0.17% 日                      汇添富中证芯片产业 ETF 发起式结合 C                                                   功绩相比                            份额净值     功绩相比                  份额净值                             基准收益      阶段                    增长率标     基准收益                   ①-③      ②-④                  增长率①                             率模范差                            准差②       率③                                                    ④ 日(基金合同生 效日)起至             31.86%    2.64%        40.60%    2.86%   -8.74%   -0.22% 日 日至 2025 年 3        2.81%    2.01%         3.08%    2.03%   -0.27%   -0.02% 月 31 日 日(基金合同生           35.57%    2.48%        44.93%    2.65%   -9.36%   -0.17% 效日)起至 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 日 (二)自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动偏激与同期功绩相比基准      收益率变动的相比图 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金     更新招募评释书              第十一部分         基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的标的 ETF 基金份额、万般证券及单子价值、银行存 款本息和基金应收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寂然。   四、基金财产的督察和贬责   本基金财产寂然于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产,并由基 金托管东谈主督察。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事,其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则贬责外,基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的,基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权,不得与其固有资产产生的债务彼此抵销;基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务, 不得对基金财产强制奉行。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书              第十二部分     基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交往场所的交往日以及国度法律法例 轨则需要对外露馅基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产营救证券、标的 ETF 基金份额、股指期货 合约、国债期货合约、股票期权合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时,应稳妥《企业会 计准则》、监管部门连络轨则。   (一)对存在活跃市集且约略获取交流资产或欠债报价的投资品种,在估值 日有报价的,除管帐准则轨则的例外情况外,应将该报价不加谐和地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的,应领受最近交往日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交往日的报价不可真正反馈公允价值的,应报答价进行谐和,确定公允 价值。   与上述投资品种交流,但具有不同特征的,应以交流资产或欠债的公允价值 为基础,并在估值技能中筹商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技能中不应将该限制作 为特征筹商。此外,基金管理东谈主不应试虑因其大批持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   (二)对不存在活跃市集的投资品种,应领受在当前情况下适用何况有满盈 可利用数据和其他信息营救的估值技能确定公允价值。领受估值技能确定公允价 值时,应优先使用可不雅察输入值,只须在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下,才不错使用不可不雅察输入值。   (三)如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件, 使潜在估值谐和对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,应酬估值 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 进行谐和并确定公允价值。   四、估值方法   (1)交往所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券交往所挂 牌的市价(收盘价)估值;估值日无交往的,且最近交往日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的,以最近交往日的市价 (收盘价)估值;如最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的,可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素, 谐和最近交往市价,确定公允价钱;   (2)对于在交往所市集上市交往的公开刊行的可谐和债券等有活跃市集的 含转股权的债券,实行全价交往的债券中式估值日收盘价行为估值全价;实行净 价交往的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价;   (3)交往所上市不存在活跃市集的有价证券,领受估值技能确定公允价值。   (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交往所挂牌 的合并股票的估值方法估值;该日无交往的,以最近一日的市价(收盘价)估值;   (2)初次公开刊行未上市的股票,领受估值技能确定公允价值,在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;   (3)在刊行时明确一按时限限售期的股票,包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量交往取得的带限售期的股 票等,不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等运动受限股票,按监 管机构或行业协会连络轨则确定公允价值。   (1)对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种,中式第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价;   (2)对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种,中式第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价;   (3)对于含投资者回售权的固定收益品种,诈骗回售权的,在回售登记日 至执行收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金     更新招募评释书 价或推选估值全价,同期应充分筹商刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日(含当日)后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值;   (4)对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种,应领受 在当前情况下适用何况有满盈可利用数据和其他信息营救的估值技能确定其公 允价值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种,第三方估值基准服 务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间行为公允价值的参考范围以及公 允价值存在紧要不确定性的联系教导。基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后, 可领受价钱区间中的数据行为该债券投资品种的公允价值。 值。 估值当日无结算价的,且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的,领受最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的,且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的,领受最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的,且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的,领受最近交 易日结算价估值。 会的联系轨则进行估值。 该日标的 ETF 未公布基金份额净值,则按标的 ETF 最近公布的基金份额净值估 值。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金    更新招募评释书 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能反馈公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的自制性。 项,按国度最新轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的轨则或者未能充分看重基金份额持有东谈主利益时,应立即通知 对方,共同查明原因,两边协商责罚。   根据连络法律法例,基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任,因此,就与本基金连络的会 计问题,如经联系各方在对等基础上充分谋划后,仍无法达成一致的观点,按照 基金管理东谈主对基金净值信息的诡计结果对外给以公布。   五、估值模范 日该类基金份额的余额数目诡计,均精准到 0.0001 元,少许点后第 5 位四舍五 入,由此产生的舛误计入基金财产。基金管理东谈主不错栽种大额赎回情形下的净值 精度救急谐和机制。国度另有轨则的,从其轨则。   基金管理东谈主每个办事日诡计基金资产净值及万般基金份额净值,并按轨则公 告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后, 将万般基金份额净值结果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金管 理东谈主按约定对外公布。   六、估值舛误的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值舛误时,视为该类基金份额净值舛误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理: 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书   本基金运作过程中,如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪责酿成估值舛误,导致其他当事东谈主遭遇损失的,罪责 的办事东谈主应当对由于该估值舛误遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下 述“估值舛误处理原则”给予抵偿,承担抵偿办事。   上述估值舛误的主要类型包括但不限于:贵寓申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   (1)估值舛误已发生,但尚未给当事东谈主酿成损失机,估值舛误办事方应及 时和洽各方,实时进行更正,因更正估值舛误发生的用度由估值舛误办事方承 担;由于估值舛误办事方未实时更正已产生的估值舛误,给当事东谈主酿成损失 的,由估值舛误办事方对径直损失承担抵偿办事;若估值舛误办事方还是积极 和洽,何况有协助义务确当事东谈主有满盈的时辰进行更正而未更正,则其应当承 担相应抵偿办事。估值舛误办事方应酬更正的情况向连络当事东谈主进行阐发,确 保估值舛误已得到更正。   (2)估值舛误的办事方对连络当事东谈主的径直损失负责,分歧转折损失负 责,何况仅对估值舛误的连络径直当事东谈主负责,分歧第三方负责。   (3)因估值舛误而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛误办事方仍应酬估值舛误负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”),则估值 舛误办事方应抵偿受损方的损失,并在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥 得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利;如果得到欠妥得利确当事东谈主还是 将此部分欠妥得利返还给受损方,则受损方应当将其还是得到的抵偿额加上已 经得到的欠妥得利返还的总和跳动其执行损失的差额部分支付给估值舛误办事 方。   (4)估值舛误谐和领受尽量收复至假定未发生估值舛误的正确情形的方 式。   估值舛误被发现后,连络确当事东谈主应当实时进行处理,处理的模范如下: 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书   (1)查明估值舛误发生的原因,列明通盘确当事东谈主,并根据估值舛误发生 的原因确定估值舛误的办事方;   (2)根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛误酿成的损失 进行评估;   (3)根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛误的办事方进行 更正和抵偿损失;   (4)根据估值舛误处理的方法,需要修改基金登记机构交往数据的,由基 金登记机构进行更正,并就估值舛误的更正向连络当事东谈主进行阐发。   (1)某类基金份额净值诡计出现舛误时,基金管理东谈主应当立即给以纠正, 通报基金托管东谈主,并采纳合理的措施防备损失进一步扩大。   (2)舛误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案;舛误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基 金管理东谈主应当公告,并报中国证监会备案。   (3)当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额持有东谈主酿成损失需要进行 抵偿时,基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的办事,经阐发 后按以下条目进行抵偿:   ①本基金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任,与本基金连络的管帐问题, 如经两边在对等基础上充分谋划后,尚不可达成一致时,长宏配资按基金管理东谈主的建议执 行,由此给基金份额持有东谈主和基金财产酿成的损失,由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告,由此 给基金份额持有东谈主酿成损失的,应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付抵偿 金,就执行向投资者或基金支付的抵偿金额,基金管理东谈主与基金托管东谈主按照罪责 进度各自承担相应的办事。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计结果,天然屡次再行计 算和查对,尚不可达成一致时,为幸免不可按时公布基金份额净值的情形,以基 金管理东谈主的诡计结果对外公布,由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失,由基 金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息舛误(包括但不限于基金申购或赎回金额等), 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 进而导致基金份额净值诡计舛误而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失,由 基金管理东谈主负责赔付。   (4)前述内容如法律法例或监管机构另有轨则的,从其轨则处理。如果行 业另有通行作念法,基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主 利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时; 资产价值时; 商阐发后,基金管理东谈主应当暂停估值;   八、基金净值的阐发   用于基金信息露馅的基金资产净值和万般基金份额净值由基金管理东谈主负责 诡计,基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个办事日交往收尾后诡计当 日的基金资产净值和万般基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 诡计结果复核阐发后发送给基金管理东谈主,由基金管理东谈主对基金净值按约定给以公 布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息,暂停露馅侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 值时,所酿成的舛误不行为基金资产估值舛误处理。 送的数据舛误,或由于其他不可抗力等原因,基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已 经采纳必要、适合、合理的措施进行查验,但未能发现舛误的,由此酿成的基 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 金资产估值舛误,基金管理东谈主和基金托管东谈主罢免抵偿办事。但基金管理东谈主和基 金托管东谈主应当积极采纳必要的措施松开或排斥由此酿成的影响。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书            第十三部分     基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额,基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指欺压收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已矣收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分拨; 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资,基金份额持有东谈主 可对 A 类、C 类基金份额分别采用不同的分成方式;若投资者不采用,本基金默 认的收益分拨方式是现款分成;   在不违反法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的前提下,基 金管理东谈主可对基金收益分拨原则进行谐和,无需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明欺压收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策确凿定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定,并由基金托管东谈主复核,在 2 日内在 轨则媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 资的诡计方法,依照《业务功令》奉行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分拨,详见本招募评释书“侧 袋机制”章节的轨则。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金     更新招募评释书             第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有轨则的除外); 费; 申购赎回用度等); 他用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费按 前一日基金资产净值扣除所持有标的 ETF 份额所对应的资产净值后余额(若为负 数,则取 0)的 0.15%年费率计提。管理费的诡计方法如下:   H=E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除所持有标的 ETF 份额所对应的资产净值后的 余额,若为负数,则 E 取 0   基金管理费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后,基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金     更新招募评释书 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休 假等,支付日历顺延。    本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按 前一日基金资产净值扣除所持有标的 ETF 份额所对应的资产净值后余额(若为负 数,则取 0)的 0.05%的年费率计提。托管费的诡计方法如下:    H=E×0.05%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值扣除所持有标的 ETF 份额所对应的资产净值后的 余额,若为负数,则 E 取 0    基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后,基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等,支付日 期顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.20%。    诡计方法如下:    H=E×0.20%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    销售服务费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后,基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休 假等,支付日历顺延。    上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度,根据连络法例及相应条约 轨则,按用度执行支拨金额列入当期用度,由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的技俩    下列用度不列入基金用度: 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 基金财产的损失; 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户连络的用度不错从侧袋账户中列支,但 应待侧袋账户资产变现后方可列支,连络用度可酌情收取或减免,但不得收取管 理费,详见本招募评释书“侧袋机制”章节的轨则。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收,由基金份额持有东谈主承担,基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度连络税收征收的轨则代扣代缴。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金       更新招募评释书            第十五部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则:如果《基金合同》收效少于 2 个月,不错并入下一个管帐 年度露馅; 管帐核算,按照连络轨则编制基金管帐报表; 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在轨则媒介公告。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书             第十六部分 基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办 法》、《流动性风险管理轨则》、《基金合同》偏激他连络轨则。联系法律法 规对于信息露馅的轨则发生变化时,本基金从其最新轨则。   二、信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和犯科东谈主组 织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点,按照法律 法例和中国证监会的轨则露馅基金信息,并保证所露馅信息的真正性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会轨则时辰内,将应予露馅的基金信 息通过稳妥中国证监会轨则条件的宇宙性报刊(以下简称“轨则报刊”)和《信 息露馅办法》轨则的互联网网站(以下简称“轨则网站”)等轨则媒介露馅,并 保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开露馅 的信息贵寓。   三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息,不得有下列步履: 字;   四、本基金公开露馅的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的,基 金信息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以 华文文本为准。   本基金公开露馅的信息领受阿拉伯数字;除超越评释外,货币单元为东谈主民币 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 元。     五、公开露馅的基金信息     公开露馅的基金信息包括:     (一)基金招募评释书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓概 要 基金份额持有东谈主大会召开的功令及具体模范,评释基金居品的特性等波及基金 投资者紧要利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息 露馅及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后,基金招募评释书的 信息发生紧要变更的,基金管理东谈主应当在三个办事日内,更新基金招募评释书 并登载在轨则网站上;基金招募评释书其他信息发生变更的,基金管理东谈主至少 每年更新一次。基金拆开运作的,基金管理东谈主不再更新基金招募评释书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金摘要信息。《基金合同》收效后,基金居品贵寓摘要的信息发生紧要 变更的,基金管理东谈主应当在三个办事日内,更新基金居品贵寓摘要,并登载在 轨则网站及基金销售机构网站或营业网点;基金居品贵寓摘要其他信息发生变 更的,基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的,基金管理东谈主不再更新 基金居品贵寓摘要。     基金召募央求经中国证监会注册后,基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前, 将基金份额发售公告、基金招募评释书教导性公告、《基金合同》教导性公告登 载在轨则报刊上,将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品贵寓摘要、 《基金合同》和基金托管条约登载在轨则网站上,并将基金居品贵寓摘要登载在 基金销售机构网站或营业网点;基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在轨则网站上。     (二)基金份额发售公告 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披 露招募评释书确当日登载于轨则媒介上。   (三)《基金合同》收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在轨则媒介上登载《基金 合同》收效公告。   《基金合同》收效公告中应当评释基金召募情况及基金管理东谈主、基金管理东谈主 高等管理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管理东谈主股东持有的基金份额、承诺持有 的期限等情况。   (四)基金净值信息   《基金合同》收效后,在起首办理基金份额申购或者赎回前,基金管理东谈主应 当至少每周在轨则网站露馅一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。在起首 办理基金份额申购或者赎回后,基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日,通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点,露馅绽开日的万般基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日,在轨则网站露馅半 年度和年度临了一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。   (五)基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息露馅文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的诡计方式及连络申购、赎回费率,并保证投资者约略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   (六)基金按时讲述,包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内,编制完成基金年度讲述,将年 度讲述登载在轨则网站上,并将年度讲述教导性公告登载在轨则报刊上。基金年 度讲述中的财务管帐讲述应当经过稳妥《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内,编制完成基金中期讲述,将 中期讲述登载在轨则网站上,并将中期讲述教导性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内,编制完成基金季度讲述, 将季度讲述登载在轨则网站上,并将季度讲述教导性公告登载在轨则报刊上。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书   《基金合同》收效不及 2 个月的,基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情 形,为保障其他投资者的权益,基金管理东谈主至少应当在按时讲述“影响投资者决 策的其他进攻信息”项下露馅该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述 期内持有份额变化情况及本基金的迥殊风险,中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中露馅基金组合股产情况偏激 流动性风险分析等。   基金管理东谈主应在年度讲述、中期讲述、季度讲述均分别露馅基金管理东谈主、基 金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管理东谈主股东持有基金的份额、 期限及期间的变动情况。   (七)临时讲述   本基金发生紧要事件,连络信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书, 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件,是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件: 务所; 事项,基金托管东谈主委派基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项; 东谈主变更; 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 负责东谈主发生变动; 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百 分之三十; 到紧要行政处罚、刑事处罚,基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务联系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚; 东、执行欺压东谈主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券,或者从事其他紧要关联交旧事项,但中国证监会另有轨则的除外; 方式和费率发生变更; 时; 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   (八)解析公告 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书   在《基金合同》存续期限内,任何环球媒介中出现的或者在市集高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损伤基金份 额持有东谈主权益的,联系信息露馅义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开解析。   (九)计帐讲述   基金合同拆开情形发生时,基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在轨则 网站上,并将计帐讲述教导性公告登载在轨则报刊上。   (十)基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并给以公告。   (十一)投资股指期货的信息露馅   基金管理东谈主在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述和招募评释书(更 新)等文献中露馅股指期货交往情况,包括交往政策、持仓情况、损益情况、风 险计算等,并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的 交往政策和交往标的等。   (十二)投资国债期货的信息露馅   基金管理东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述和招募评释书(更 新)等文献中露馅国债期货交往情况,包括交往政策、持仓情况、损益情况、风 险计算等,并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的 交往政策和交往标的等。   (十三)投资股票期权的信息露馅   基金管理东谈主应在按时信息露馅文献中露馅参与股票期权交往的连络情况,包 括投资政策、持仓情况、损益情况、风险计算、估值方法等,并充分揭示股票期 权交往对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策和投资标的。   (十四)投资资产营救证券的信息露馅   本基金投资资产营救证券,基金管理东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中露馅 其持有的资产营救证券总额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和讲述期内 通盘的资产营救证券明细。基金管理东谈主应在基金季度讲述中露馅其持有的资产支 持证券总额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产营救证券明细。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书   (十五)参与融资业务的信息露馅   基金管理东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述和招募评释书(更 新)等文献中露馅参与融资交往的情况,包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及管理情况。   (十六)参与转融通证券出借业务的信息露馅   基金管理东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述和招募评释书(更 新)等文献中露馅参与转融通证券出借业务交往的情况,包括投资策略、业务开 展情况、损益情况、风险及管理情况,并就讲述期内本基金参与转融通证券出借 业务发生的紧要关联交旧事项作念详实评释。   (十七)投资基金份额的信息露馅   基金管理东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述和招募评释书(更 新)等文献中露馅所持基金的以下联系情况,包括:(1)投资政策、持仓情况、 损益情况、净值露馅时辰等;(2)交往及持有基金产生的用度,招募评释书中 应当列明诡计方法并例如评释;(3)本基金持有的基金发生的紧要影响事件, 如谐和运作方式、与其他基金合并、拆开基金合同以及召开基金份额持有东谈主大会 等。   (十八)实施侧袋机制期间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的,联系信息露馅义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募评释书的轨则进行信息露馅,详见本招募评释书“侧袋机制”章节的轨则。   (十九)中国证监会轨则的其他信息。   六、暂停或蔓延信息露馅的情形 时; 资产价值时; 商阐发后,基金管理东谈主应当暂停估值; 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书   七、信息露馅事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管理轨制,指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息,应当稳妥中国证监会联系基金信息 露馅内容与花式准则等法例的轨则。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定,对基金管理东谈主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时讲述、更新的招募评释书、更新的基金居品贵寓摘要、基金计帐 讲述等公开露馅的联系基金信息进行复核、审查,并向基金管理东谈主进行书面或电 子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中采用一家报刊露馅本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息,并保证联系报送信息的真正、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上露馅信息外,还不错根据需要 在其他环球媒介露馅信息,关联词其他环球媒介不得早于轨则媒介露馅信息,何况 在不同媒介上露馅合并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求露馅信息外,也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度,在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金时常投资操作的前提下,自主进步信息露馅服务的质料。具体要求应当稳妥中 国证监会及自律功令的联系轨则。前述自主露馅如产生信息露馅用度,该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计讲述、法律观点书的专 业机构,应当制作办事底稿,并将联系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   八、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后,基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规轨则将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金    更新招募评释书               第十七部分        风险揭示   一、市集风险   市集风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心情和交往轨制 等万般因素的影响而变化,导致收益水平存在的不确定性。市集风险主要包括:   因国度宏不雅政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等)发 生变化,导致市集价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化,证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于证券,收益水平也会随之变化,从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利坦直接影响着 证券的价钱和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于证券,其收益 水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响,如管理才气、财务情景、市集远景、 行业竞争、东谈主员教导等,这些齐会导致企业的盈利发生变化。   如果基金所投资的上市公司经营不善,其股票价钱可能下落,或者约略用于 分拨的利润减少,使基金投资收益下降。   天然基金不错通过投资万般化来散播这种非系统风险,但不可完全避让。   主若是指债务东谈主的失约风险,若债务东谈主经营不善,资不抵债,债权东谈主可能会 损失掉大部分的投资,这主要体面前企业债中。   基金的利润将主要通过现款花式来分拨,而现款可能因为通货扩张的影响而 导致购买力下降,从而使基金的执行收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行移动连络的风险,单一的久期 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 计算并不可充分反馈这一风险的存在。   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响,这 与利率高潮所带来的价钱风险(即前边所提到的利率风险)互为消长。具体为当 利率下降时,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将得到 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可谐和债券的投资中,具体透露为可谐和债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响,同期可谐和债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价,不可得到转股收益,从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。   二、管理风险   在基金管理运作过程中,基金管理东谈主的学问、技能、经验、判断等主不雅因素 会影响其春联系信息和经济时事、证券价钱走势的判断,从而影响基金收益水平。   三、流动性风险   流动性风险可视为一种空洞性风险,它是其他风险在基金管理和公司合座经 营方面的空洞体现。中国的证券市集还处在初期发展阶段,在某些情况下某些投 资品种的流动性欠安,由此可能影响到基金投资收益的已矣。   本基金要随时应酬投资者的赎回,如果基金资产不可飞速蜕变成现款,或者 变现为现款时对基金资产净值产生不利的影响,齐会影响基金运作和收益水平。 尤其是在发生多半赎回时,如果基金资产变现才气差,可能会产生基金仓位谐和 的困难,导致流动性风险,可能影响基金份额净值。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。标的 ETF 及标的指数成份股数目、日均成交量以及日均成交金额可欣忭本基金投资要 求,且标的 ETF 已依照指数权重进行了散播投资,故本基金可通过赎回标的 ETF 较好地获取流动性;另外,本基金还不错在二级市集卖出标的 ETF 获取流动性, 以上均为基金沉稳运作提供了致密无比的基础。根据《流动性风险管理轨则》的联系 要求,本基金所投资或持有的基金份额的基金管理东谈主实施流动性风险管理,也会 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 审慎评估所投资资产的流动性,并针对性制定流动性风险管理措施,因此本基金 流动性风险也不错得到灵验欺压。   投资东谈主可在本基金的绽开日办理基金份额的申购和赎回业务。   为切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益,遵照基金份额持有东谈主利益优先 原则,本基金管理东谈主将合理欺压基金份额持有东谈主汇聚度,审慎阐发申购赎回业务 央求,包括但不限于:   (1)当接受申购央求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响 时,基金管理东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限、基金鸿沟上限或基金 单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基 金份额持有东谈主的正当权益。   (2)本基金管理东谈主相赓续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费,并将上述赎回费全额计入基金财产。   (3)当发生大额申购或赎回情形时,基金管理东谈主不错领受舞动订价机制, 以确保基金估值的自制性。   (4)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且领受估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时,经与基金托管东谈主协 商阐发后,基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求、赎回央求或减慢支付赎回 款项。   具体措施详见本招募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的轨则。   当本基金出现多半赎回情形时,本基金管理东谈主经里面决策,并与基金托管东谈主 协商一致后,将运用多种流动性风险管理器具对赎回央求进行适度谐和,以应酬 流动性风险,保护基金份额持有东谈主的利益,包括但不限于:   (1)脱期办理多半赎回央求;   (2)暂停接受赎回央求;   (3)减慢支付赎回款项;   (4)中国证监会招供的其他措施。   具体措施详见本招募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的轨则。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金    更新招募评释书   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致,在确保投资者得到自制对待的前提下, 可依照法律法例及基金合同的约定,空洞运用万般流动性风险管理器具,对赎回 央求进行适度谐和,行为特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的扶持措施。   当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有困难或以为因支付投资东谈主的赎 回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时,可空洞运用包 括脱期办理多半赎回央求、暂停接受赎回央求、减慢支付赎回款项、收取短期赎 回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险管理器具,投资者 将濒临无法办理申购、其赎回央求被拒却或脱期办理、赎回款项减慢支付,或面 临赎回成本或申购成本较高等的风险。   本基金实施备用的流动性风险管理器具包括但不限于:   (1)脱期办理多半赎回央求;   (2)暂停接受赎回央求;   (3)减慢支付赎回款项;   (4)收取短期赎回费;   (5)暂停基金估值;   (6)舞动订价;   (7)实施侧袋机制;   (8)中国证监会认定的其他措施。   四、迥殊风险   由于主要投资于标的 ETF,在多数情况下将维持较高的标的 ETF 投资比例, 基金净值可能会随标的 ETF 的净值波动而波动,标的 ETF 的联系风险可能径直或 转折成为本基金的风险。是以本基金会濒临诸如标的 ETF 的管理风险与操魄力 险、标的 ETF 基金份额二级市集交往价钱折溢价的风险、标的 ETF 的技能风险等 风险。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额,追求追踪标的指数,得到与指数收益 相似的答复。以下因素可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离或 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金      更新招募评释书 导致追踪舛误未达约定标的的风险:   (1)标的 ETF 与标的指数的偏离。   (2)基金买卖标的 ETF 时所产生的价钱互异、交往成本和交往冲击。   (3)基金谐和资产配置结构时所产生的追踪舛误。   (4)基金申购、赎回因素所产生的追踪舛误。   (5)基金现款资产牵累所产生的追踪舛误。   (6)基金的管理费、托管费和销售服务费所产生的追踪舛误。   (7)其他因素所产生的偏差。   本基金为标的 ETF 的结合基金,但由于投资方法、交往方式等方面与标的 ETF 不同,本基金的功绩透露与标的 ETF 的功绩透露可能出现互异。   如标的 ETF 基金份额二级市集交往价钱折溢价的风险、标的 ETF 参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计舛误的风险、标的 ETF 退市风险、申购赎回失败风险等等。 透露与总体市集透露有在互异,因标的指数编制方法的不老练也可能导致指数调 整较大,增多基金投资成本,并有可能因此而增多追踪舛误,影响投资收益。 券交往成本、基金管理费、基金托管费和销售服务费的存在以偏激它因素,使基 金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误。 素、上市公司情景、投资东谈主心情和交往轨制等万般因素的影响而波动,导致指数 波动,从而使基金收益水平发生变化,产生风险。 通盘这个词股票市集。标的指数成份股的平均答复率与通盘这个词股票市集的平均答复率可能 存在偏离。   根据基金合同轨则,如发生导致标的指数变更的情形,基金管理东谈主不错依据 看重投资者正当权益的原则,变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更,本 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 基金的投资组合将相应进行谐和。届时本基金的风险收益特征可能发生变化,且 投资组合谐和可能产生交往成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 生的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和看重,改日指数编制机构可 能由于万般原因住手对指数的管理和看重,本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日内向中国证监会讲述并提议责罚决策,如更换基金标的 指数、谐和运作方式、与其他基金合并、或者拆开基金合同等,并在 6 个月内召 集基金份额持有东谈主大会进行表决,基金份额持有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项 表决未通过的,基金合同拆开,但基金合同另有约定的除外。投资东谈主将濒临更换 基金标的指数、谐和运作方式、与其他基金合并、或者拆开基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确按时辰,基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵照基金份额持有东谈主 利益优先原则维持基金投资运作,该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数透露与联系市集透露有在互异,影响投资收益。   法律法例或监管机构另有轨则的,从其轨则。   标的指数成份股可能因万般原因临时或弥远停牌,发生成份股停牌时可能面 临如下风险:   (1)基金可能因无法实时谐和投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。   (2)在极点情况下,标的指数成份股可能大面积停牌,基金可能无法实时卖 出成份股以获取足额的稳妥要求的赎回款,由此基金管理东谈主可能根据基金合同的 约定采纳暂停赎回或减慢支付赎回款项的措施,投资者将濒临无法赎回全部或部 分基金份额的风险。   本基金可投资国债期货,国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风险、流 动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的 风险。基差风险是期货市集的迥殊风险之一,是指由于期货与现货间的价差的波 动,影响套期保值或套利成果,使之发生就怕损益的风险。流动性风险可分为两 类:一类为运动量风险,是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 的风险,此类风险往往是由市集衰退广度或深度导致的;另一类为资金量风险, 是指资金量无法欣忭保证金要求,使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。   本基金可投资股指期货,股指期货领受保证金交往轨制,由于保证金交往具 有杠杆性,当出现不利行情时,股价指数微细的变动就可能会使投资东谈主权益遭遇 较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制,如果莫得在轨则的时辰内补足保 证金,按轨则将被强制平仓,可能给投资带来紧要损失。   本基金的投资范围包括股票期权,股票期权的风险主要包括:   (1)市集风险   期权订价模子较为复杂,其市值将会受到期权合约价钱、标的物价钱、标的 物波动率等多因素影响。若期权标的价钱波动导致期权不具行权价值,期权买方 将损失付出的通盘权利金;期权卖方由于需承担行权践约义务,因合约标的价钱 波动导致的损失可能雄伟于其收取的权利金;   (2)行权风险   对于期权交往的买方,在合约到期时采用行权的,若行权资金(认购期权) 或合约标的不及(认沽期权)将可能导致不及部分对应的行权申报失败的风险。 对于期权交往的卖方,如果未能在规按时限内准备好足额的资金(认沽期权)或 者证券(认购期权),就会组成行权资金交收失约或者行权证券交割失约,需按 照交往所轨则支付失约金。此外,由于行权日和证券交割后的可交往日的互异而 导致行权后持有现货证券等,还将濒临证券价钱涨跌风险;   (3)流动性风险   期权业务的流动性风险主要包括运动量风险和无法缴足保证金(现款或现货) 的流动性风险;   (4)时辰价值风险   期权交往的买方领有期权的时辰价值,时辰价值跟着期权到期日的邻近而不 断损耗。上述风险可能增多本基金净值的波动性。   本基金可投资资产营救证券,资产营救证券在国内市集尚处发展初期,具有 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 低流动性、高收益的特征,并存在一定的投资风险。资产营救证券的投资与基金 资产密切联系,因此会受到特定原始权益东谈主收歇风险及现款流预计风险等的影响; 当本基金投资的资产营救证券信用评级发生变化时,本基金将需要面对临时谐和 持仓的风险;此外当资产营救证券联系的刊行东谈主、管理东谈主、托管东谈主等出现违法违 约时,本基金将濒临无法收取投资收益致使损失本金的风险。   本基金可参与融资交往,融资交往的风险主要包括流动性风险、信用风险等, 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的提神融资交 易所濒临的万般风险,基金管理东谈主将顺服审慎经营原则,制定科学合理的投资策 略和风险管理轨制,灵验提神和欺压风险,切实看重基金财产的安全和基金份额 持有东谈主利益。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务,可能存 在转融通证券出借业务迥殊风险,包括但不限于:   (1)流动性风险,指濒临大额赎回时,可能因证券出借原因发生无法实时变 现支付赎回款项的风险;   (2)信用风险,指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权 益补偿及借条用度的风险;   (3)市集风险,指证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集风 险;   (4)其他风险,如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现紧要事 件、交往敌手方失约、业务功令谐和、信息技能不可时常运行等风险。   本基金可投资运动受限证券,按监管机构或行业协会连络轨则确定公允价值, 本基金的基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有证券的收盘价所对应的 净值,因此,投资者在申购赎回时,需筹商估值方法对基金净值的影响。另外, 本基金可能由于投资运动受限证券而濒临流动性风险以及运动受限期间内证券 价钱大幅下落的风险。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书   本基金可投资存托凭证,除世俗股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、政策风 险、市集风险、流动性风险外,投资存托凭证可能还会濒临以下风险:   (1)存托凭证持有东谈主与持有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存 在互异可能激发的风险   存托凭证系由存托东谈主以境外刊行的证券为基础,在中国境内刊行的代表境外 基础证券权益的证券。存托凭证持有东谈主执行享有的权益与境外基础证券持有东谈主的 权益天然基本终点,但并不可等同于径直持有境外基础证券。存托凭证持有东谈主与 境外基础证券刊行东谈主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的互异。境 外基础证券刊行东谈主股东为公司的径直股东,不错径直享有股东权利(包括但不限 于投票权、分成等收益权等);存托凭证持有东谈主为转折领有公司联系权益的证券 持有东谈主,其投票权、收益权等仅能根据存托条约的约定,通过存托东谈主享有并转折 诈骗分成、投票等权利。若改日刊行东谈主或存托东谈主未能履行存托条约的约定,分歧 存托凭证持有东谈主进行分成派息或者分成派息金额少于应得金额,或者存托东谈主诈骗 股东表决权时未充分代表存托凭证持有东谈主的共同观点,则存托凭证持有东谈主的利益 将受到损伤,本基金行为存托凭证持有东谈主可能会濒临一定的投资损失。   (2)刊行东谈主领受条约欺压架构的风险   境外基础证券刊行东谈主如领受条约欺压架构,可能由于法律、政策变化带来合 规、经营等风险,可能濒临对境内实体运营企业紧要依赖、条约欺压架构下联系 主体失约等风险。   (3)增发基础证券可能导致的存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险   存托凭证刊行时,其对应的净资产还是固定,但改日若刊行东谈主增发基础证券, 将会导致存托凭证持有东谈主权益被摊薄。   (4)交往机制联系风险   境外基础证券与境内存托凭证由于时差、交往时辰、交往轨制、停复牌功令、 相当交往情形、作念空机制等互异,境内存托凭证的交往价钱可能受到境外市集影 响,从而出现大幅波动。此外,在境内法律及监管政策允许的情况下,刊行东谈主现 在及将来境外刊行的股票或存托凭证可能振荡至境内市集上市交往,从而增多境 内市集的存托凭证供给数目,可能引起交往价钱大幅波动。   (5)存托凭证退市风险 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书   如果刊行东谈主不再稳妥上市条件或者发生其他紧要积恶步履,可能导致存托凭 证濒临退市。基金行为存托凭证持有东谈主可能濒临存托东谈主无法根据存托条约的约定 卖出基础证券、持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交往或者转让、 存托东谈主无法连续按照存托条约的约定为基金提供相应服务等风险。   (6)其它风险   存托凭证存续期间,存托凭证技俩内容可能发生紧要、本体变化,包括但不 限于存托凭证与基础证券谐和比例发生谐和、红筹公司和存托东谈主可能对存托条约 作出修改、更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以 事前通知的方式,即对投资者收效。本基金行为存托凭证投资者可能无法对此行 使表决权。   存托凭证存续期间,对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制奉行等情形,本基金行为存托凭证投资者可能濒临失去应有权利的风险。   存托东谈主可能向存托凭证持有东谈主收取存托凭证联系用度。   本基金为发起式基金,基金合同收效满三年之日(指天然日),若基金资产 净值低于 2 亿元东谈主民币的,基金合同自动拆开,且不得通过召开基金份额持有东谈主 大会延续基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会轨则发生变化,上述终 止轨则被取消、转变或补充时,则本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证 监会轨则奉行。   因此,本基金的投资者濒临本基金自动拆开的风险。   当本基金启用侧袋机制时,实施侧袋机制期间,侧袋账户份额将住手露馅基 金净值信息,并不得办理申购、赎回和谐和,仅主袋账户份额时常绽开赎回,因 此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账 户份额和侧袋账户份额。因特定资产的变刻下辰具有不确定性,最终变现价钱也 具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值,基金份额 持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间,因本基金不露馅侧袋账户的基金净值信息,即便基金管 理东谈主在基金按时讲述中露馅讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不作 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 为特定资产最终变现价钱的承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱, 基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的办事。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后,基金管理东谈主诡计各项投资运作计算和基金功绩计算时仅需 筹商主袋账户资产,并根据联系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理,因此本基金露馅的功绩计算不可反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。   以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交往风险。   五、税负增多风险   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融、房地产开发、教 育扶持服务等升值税政策的通知》第四条轨则:“资管居品运营过程中发生的增 值税应税步履,以资管居品管理东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金管理 东谈主的管理费中不包括居品运营过程中发生的税款,本基金运营过程中需要缴纳增 值税应税的,将由基金份额持有东谈主承担并从基金资产中支付,按照税务机关的规 定以基金管理东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务,因此可能增多基金份额持有东谈主的 投资税费成本。   六、操作或技能风险   联系当事东谈主在业务各程序操作过程中,因里面欺压存在残障或者东谈主为因素造 成操作诞妄或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违法交往、管帐部门诈骗、 交往舛误、IT 系统故障等风险。   在绽开式基金的万般交往步履或者后台运作中,可能因为技能系统的故障或 者差错而影响交往的时常进行或者导致基金份额持有东谈主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金管理东谈主、登记机构、销售机构、证券、期货交往所、证券登 记结算机构等等。   七、合规性风险   指基金管理或运作过程中,违反国度法律法例的轨则,或者基金投资违反法 规及基金合同连络轨则的风险。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 致的风险   本基金法律文献投资章节连络风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集精深端正等作念出的概述性描写,代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据相 关法律法例对本基金进行风险评价,不同的销售机构领受的评价方法也不尽交流, 因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在 不同,投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与居品风 险之间的匹配检修。   九、其他风险 行,可能导致基金资产的损失。 理东谈主自身径直欺压才气之外的风险,也可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益 受损。   十、声明 金,须自行承担投资风险。 销售,关联词,基金并不是销售机构的入款或欠债,也莫得经销售机构担保或者 背书,销售机构并不可保证其收益或本金安全。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金     更新招募评释书               第十八部分         侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施模范   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时,根据最大欺压保护基金 份额持有东谈主利益的原则,基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并参谋管帐师事 务所观点后,不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金 份额持有东谈主大会。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日,基金管理东谈主应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基础, 阐发相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额。当日收到的申购央求,按照启用 侧袋机制后的主袋账户份额办理;当日收到的赎回央求,仅办理主袋账户的赎回 央求并支付赎回款项。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   (一)基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间,基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和谐和。基金 份额持有东谈主央求申购、赎回或谐和侧袋账户基金份额的,该申购、赎回或谐和申 请将被拒却。   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利, 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项,具体事项届时将由基金管理东谈主在相 关公告中轨则。   本招募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋 账户份额。多半赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回央求跳动前一绽开日 主袋账户总份额的 10%认定。   (二)基金的投资   侧袋机制实施期间,招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户; 且本基金的各项投资运作计算和基金功绩计算应当以主袋账户资产为基准。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的谐和,但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   (三)基金的用度   侧袋机制实施期间,侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户连络的用度从侧袋账户资产中列支,但应待特 定资产变现后方可列支。   主袋账户的管理费、托管费和销售服务费等用度仍按主袋账户基金资产净值 行为基数计提。   (四)基金的收益分拨   侧袋机制实施期间,在主袋账户份额欣忭基金合同收益分拨条件的情形下, 基金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   (五)基金的信息露馅   基金管理东谈主应按照招募评释书“基金的信息露馅”部分轨则的基金净值信 息露馅方式和频率露馅主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间,基金 管理东谈主应当暂停露馅侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在基金按时讲述中露馅讲述期内特定资产处置进展情况,披 露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的,该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱,不行为基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   侧袋机制实施期间,基金按时讲述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。管帐师事务所对基金年度讲述进行审计时,应酬讲述期内基金侧袋机制运 行联系的管帐核算和年度讲述露馅等发表审计观点。   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教导等进攻信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账 户份额持有东谈主支付的款项、联系用度发生情况等进攻信息。   (六)特定资产处置计帐   特定资产以可出售、可转让、收复交往等方式收复流动性后,基金管理东谈主将 按照基金份额持有东谈主利益最大化原则,采纳将特定资产给以处置变现等方式,及 时向侧袋账户份额持有东谈主支付的款项。   (七)侧袋的审计   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和拆开侧袋机制后,实时遴聘稳妥《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并露馅专项审计观点。   三、本部分对于侧袋机制的联系轨则,但凡径直援用法律法例或监管功令的 部分,如将来法律法例或监管功令修改导致联系内容被取消或变更的,或将来法 律法例或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步轨则的,基金管理东谈主经与基金托 管东谈主协商一致并履行适合模范后,可径直对本部天职容进行修改和谐和,无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书   第十九部分      基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的,应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项,由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议收效后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的,经履行联系模范后,《基金合同》应当拆开: 基金托管东谈主链接的; 的因素致使标的指数不稳妥要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金 管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对责罚决策进行表决,基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的,基金合同另有约定的除外; 民币的;   三、基金财产的计帐 内成立计帐小组,基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、稳妥《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   (1)《基金合同》拆开情形出刻下,由基金财产计帐小组联合接管基金;   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发;   (3)对基金财产进行估值和变现;   (4)制作计帐讲述;   (5)遴聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计,遴聘讼师事务所对计帐 讲述出具法律观点书;   (6)将计帐讲述报中国证监会备案并公告;   (7)对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的,计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度,计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后,按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的连络紧要事项须实时公告;基金财产计帐讲述经稳妥《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告,基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在轨则网站上,并将计帐讲述教导性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及连络文献由基金托管东谈主保存,保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书           第二十部分 基金合同的内容节录   一、基金合同当事东谈主及权利义务   (一)基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于:   (1)照章召募资金;   (2)自《基金合同》收效之日起,根据法律法例和《基金合同》寂然运用 并管理基金财产;   (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度;   (4)销售基金份额;   (5)按照轨则召集基金份额持有东谈主大会;   (6)依据《基金合同》及连络法律轨则监督基金托管东谈主,如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度连络法律轨则,应申报中国证监会和其他监管部 门,并采纳必要措施保护基金投资者的利益;   (7)在基金托管东谈主更换时,提名新的基金托管东谈主;   (8)采用、更换基金销售机构,对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理;   (9)担任或委派其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》轨则的用度;   (10)依据《基金合同》及连络法律轨则决定基金收益的分拨决策;   (11)在《基金合同》约定的范围内,拒却或暂停受理申购与赎回央求;   (12)依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗股东权利,为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利;   (13)代表基金份额持有东谈主的利益诈骗因基金财产投资于标的 ETF 所产生的 权利,基金合同另有约定的除外;   (14)在法律法例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务; 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书   (15)以基金管理东谈主的口头,代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或 者实施其他法律步履;   (16)采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构;   (17)在稳妥连络法律、法例的前提下,制订和谐和连络基金认购、申购、 赎回、谐和、按时定额投资、转托管和非交往过户等业务功令;   (18)在法律法例和基金合同轨则的范围内决定谐和基金费率结构和收费 方式;   (19)法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于:   (1)照章召募资金,办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;   (2)办理基金备案手续;   (3)自《基金合同》收效之日起,以淳厚信用、严慎勤奋的原则管理和运 用基金财产;   (4)配备满盈的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策,以专科化 的经营方式管理和运作基金财产;   (5)建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制, 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此寂然,对所管理的不同基金分 别管理,分别记账,进行证券投资;   (6)除依据《基金法》、《基金合同》偏激他连络轨则外,不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益,不得委派第三东谈主运作基金财产;   (7)照章接受基金托管东谈主的监督;   (8)采纳适合合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳妥《基金合同》等法律文献的轨则,按连络轨则诡计并公告基金净值信 息,确定基金份额申购、赎回的价钱;   (9)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述;   (10)编制季度讲述、中期讲述和年度讲述; 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书   (11)严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他连络轨则,履行信息披 露及讲述义务;   (12)保守基金生意神秘,不涌现基金投资计算、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏激他连络轨则另有轨则外,在基金信息公开露馅前应予 阴事,不向他东谈主涌现,但应监管机构、司法机关等有权机关的要求,或因审 计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外;   (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策,实时向基金份额持 有东谈主分拨基金收益;   (14)按轨则受理申购与赎回央求,实时、足额支付赎回款项;   (15)依据《基金法》、《基金合同》偏激他连络轨则召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会;   (16)按轨则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他 联系贵寓不少于法定最低期限;   (17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时辰发出,并 且保证投资者约略按照《基金合同》轨则的时辰和方式,随时查阅到与基金有 关的公开贵寓,并在支付合理成本的条件下得到连络贵寓的复印件;   (18)组织并参预基金财产计帐小组,参与基金财产的督察、清理、估 价、变现和分拨;   (19)濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时,实时讲述中国证监 会并通知基金托管东谈主;   (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主合 法权益时,应当承担抵偿办事,其抵偿办事不因其退任而罢免;   (21)监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务, 基金托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机,基金管理东谈主应为基金份额 持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿;   (22)当基金管理东谈主将其义务委派第三方处理时,应当对第三方处理连络 基金事务的步履承担办事;   (23)以基金管理东谈主口头,代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施 其他法律步履; 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书   (24)基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不 能收效,基金管理东谈主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主;   (25)奉行收效的基金份额持有东谈主大会的决议;   (26)建立并保存基金份额持有东谈主名册;   (27)法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   (二)基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于:   (1)自《基金合同》收效之日起,照章律法例和《基金合同》的轨则安全 督察基金财产;   (2)依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度;   (3)监督基金管理东谈主对本基金的投资运作,如发现基金管理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法例步履,对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失 的情形,应申报中国证监会,并采纳必要措施保护基金投资者的利益;   (4)根据联系市集功令,为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户, 为基金办理证券交往资金计帐;   (5)提议召开或召集基金份额持有东谈主大会;   (6)在基金管理东谈主更换时,提名新的基金管理东谈主;   (7)法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于:   (1)以淳厚信用、勤奋尽责的原则持有并安全督察基金财产;   (2)栽种专门的基金托管部门,具有稳妥要求的营业场所,配备满盈的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员,负责基金财产托劳动宜;   (3)建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制, 确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产彼此寂然;对所托管的不同的基金分别树立账户,寂然核算,分账 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 管理,保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此寂然;   (4)除依据《基金法》、《基金合同》偏激他连络轨则外,不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益,不得委派第三东谈主托管基金财产;   (5)督察由基金管理东谈主代表基金订立的与基金连络的紧要合同及连络凭 证;   (6)按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照 《基金合同》的约定,根据基金管理东谈主的投资指示,实时办理计帐、交割事 宜;   (7)保守基金生意神秘,除《基金法》、《基金合同》偏激他连络轨则另 有轨则外,在基金信息公开露馅前给以阴事,不得向他东谈主涌现,但应监管机 构、司法机关等有权机关的要求,或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需 要提供的情况除外;   (8)复核、审查基金管理东谈主诡计的基金资产净值、万般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱;   (9)办理与基金托管业务行为连络的信息露馅事项;   (10)对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具观点, 评释基金管理东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行; 如果基金管理东谈主有未奉行《基金合同》轨则的步履,还应当评释基金托管东谈主是 否采纳了适合的措施;   (11)保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵寓不少于 法定最低期限;   (12)保存基金份额持有东谈主名册;   (13)按轨则制作联系账册并与基金管理东谈主查对;   (14)依据基金管理东谈主的指示或连络轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项;   (15)依据《基金法》、《基金合同》偏激他连络轨则,召集基金份额持 有东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会;   (16)按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管理东谈主的投资运作;   (17)参预基金财产计帐小组,参与基金财产的督察、清理、估价、变现 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金    更新招募评释书 和分拨;   (18)濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时,实时讲述中国证监会 和银行业监督管理机构,并通知基金管理东谈主;   (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失机,快乐担抵偿办事,其赔 偿办事不因其退任而罢免;   (20)按轨则监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的 义务,基金管理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机,应为基金份额持 有东谈主利益向基金管理东谈主追偿;   (21)奉行收效的基金份额持有东谈主大会的决议;   (22)法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   (三)基金份额持有东谈主的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受, 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别内每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于:   (1)共享基金财产收益;   (2)参与分拨计帐后的剩余基金财产;   (3)照章转让或者央求赎回其持有的基金份额;   (4)按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大 会;   (5)出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会,对基金份额持有东谈主大会 审议事项诈骗表决权;   (6)按照标的 ETF 基金合同的约定出席或者委派代表出席标的 ETF 基金份 额持有东谈主大会并对标的 ETF 基金份额持有东谈主大会审议事项诈骗表决权;   (7)查阅或者复制公开露馅的基金信息贵寓;   (8)监督基金管理东谈主的投资运作; 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书   (9)对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁;   (10)法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于:   (1)进展阅读并顺服《基金合同》、《招募评释书》等信息露馅文献;   (2)了解所投资基金居品,了解自身风险承受才气,自主判断基金的投资 价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险;   (3)怜惜基金信息露馅,实时诈骗权利和履行义务;   (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度;   (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏本或者《基金合同》拆开的 有限办事;   (6)不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为;   (7)奉行收效的基金份额持有东谈主大会的决议;   (8)返还在基金交往过程中因任何原因得到的欠妥得利;   (9)发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年(基金合同收效不悦 3 年提前拆开的情况除外);   (10)提供基金管理东谈主和监管机构照章要求提供的信息,以实时常的更新 和补充,并保证其真正性;   (11)顺服基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的联系交往及 业务功令;   (12)法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成,基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   (一)召开事由 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金    更新招募评释书 律法例、中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外:   (1)拆开《基金合同》;   (2)更换基金管理东谈主;   (3)更换基金托管东谈主;   (4)谐和基金运作方式;   (5)谐和基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金模范或提高销售服务费率;   (6)变更基金类别;   (7)本基金与其他基金的合并;   (8)变更基金投资标的、范围或策略;   (9)变更基金份额持有东谈主大会模范;   (10)基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会;   (11)基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基 金份额持有东谈主大会;   (12)单独或系数持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份 额持有东谈主(以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额诡计,下同)就合并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会;   (13)对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项;   (14)法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份 额持有东谈主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下,以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改,不需召开基金份额持有东谈主大会:   (1)法律法例要求增多的基金用度的收取;   (2)谐和本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式;   (3)住手现有基金份额类别的销售或者增多新的基金份额类别等;   (4)因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改;   (5)基金管理东谈主和基金登记机构等谐和或修改《业务功令》,包括但不限于 连络基金认购、申购、赎回、谐和、非交往过户、转托管等内容;   (6)对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金     更新招募评释书 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化;   (7)基金推出新业务或服务;   (8)基金管理东谈主谐和基金收益分拨原则;   (9)由于标的 ETF 变更交往方式、拆开上市、基金合同拆开、与其他基金进 行合并等情形而变更基金投资标的、范围或策略;   (10)按照本基金合同约定,由标的 ETF 的结合基金变更为径直投资标的 ETF 标的指数的指数基金;   (11)按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的 其他情形。   (二)会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理 东谈主,基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会,应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见告提议提议的基金份 额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开;基金管理东谈主决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%) 的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的,应当向基金托管东谈主提议书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见告提议提 议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主;基金托管东谈主决定召集的,应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主,基金管理东谈主应当配合。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 开基金份额持有东谈主大会,而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的,单独或系数 代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东谈主有权自行召集,并至少提前 的,基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合,不得阻拦、侵扰。 益登记日。   (三)召开基金份额持有东谈主大会的通知时辰、通知内容、通知方式 公告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容:   (1)会议召开的时辰、地点和会议花式;   (2)会议拟审议的事项、议事模范和表决方式;   (3)有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日;   (4)授权委派解说的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份,代理权限和代 理灵验期限等)、投递时辰和地点;   (5)会务常设连络东谈主姓名及连络电话;   (6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;   (7)召集东谈主需要通知的其他事项。 中评释本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信方式、委派的公证机关偏激 连络方式和连络东谈主、书面表决观点寄交的截止时辰和收取方式。 决观点的计票进行监督;如召集东谈主为基金托管东谈主,则应另行书面通知基金管理 东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督;如召集东谈主为基金份额持有东谈主,则应 另行书面通知基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监 督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的,不影 响表决观点的计票效率。   (四)基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 代表出席,现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会,基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的,不影响表决效率。现 场开会同期稳妥以下条件时,不错进行基金份额持有东谈主大会议程:   (1)亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委派东谈主 持有基金份额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派解说稳妥法律法例、《基金 合同》和会议通知的轨则,何况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记 贵寓相符;   (2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现, 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一)。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰 的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。 再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。 花式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时,通信开会的方式视为灵验:   (1)会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个办事日内连 续公布联系教导性公告;   (2)召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主(如果基金托管东谈主为召集东谈主, 则为基金管理东谈主)到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在 基金托管东谈主(如果基金托管东谈主为召集东谈主,则为基金管理东谈主)和公证机关的监督 下按照会议通知轨则的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决观点;基金托管东谈主 或基金管理东谈主经通知不参预收取书面表决观点的,不影响表决效率;   (3)本东谈主径直出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点的,基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一);若本东谈主径直出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点基金份额持有东谈主 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议 事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代 表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有东谈主径直出具书面观点或授权他 东谈主代表出具书面观点;   (4)上述第(3)项中径直出具书面观点的基金份额持有东谈主或受托代表他 东谈主出具书面观点的代理东谈主,同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东谈主出具的委派东谈主理有基金份额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派证 明稳妥法律法例、《基金合同》和会议通知的轨则,并与基金登记机构记录相 符。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有东谈主大 会,或者领受麇集、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决,会议模范 比照现场开会和通信方式开会的模范进行。   (五)议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项,如《基金合同》的紧要修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的通知后,对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   (1)现场开会   在现场开会的方式下,率先由大会主理东谈主按照下列第(七)条轨则模范确定 和公布监票东谈主,然后由大会主理东谈主宣读提案,经谋划后进行表决,并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表,在基金管理东谈主授权代表未能 主理大会的情况下,由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理;如果基金管理东谈主 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会,则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生又名基金份额持有东谈主行为 该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基 金份额持有东谈主大会,不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓名 (或单元称呼)、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委派东谈主 姓名(或单元称呼)和连络方式等事项。   (2)通信开会   在通信开会的情况下,率先由召集东谈主提前 30 日公布提案,在所通知的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决,在公证 机关监督下形成决议。   (六)表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和超越决议: 决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为灵验;除下列第 2 项所轨则的须 以超越决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。   除《基金合同》另有约定外,谐和基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基 金托管东谈主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以超越决议通过方为有 效。   基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时,除非在计票时有充分的违反笔据解说,不然提交 稳妥会议通知中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者,口头 稳妥会议通知轨则的书面表决观点视为灵验表决,表决观点磨蹭不清或彼此矛盾 的视为弃权表决,但应当计入出具书面观点的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 审议、逐项表决。   (七)计票   (1)如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集,基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议起首后通知在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举又名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主;如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集,关联词基 金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的,基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议起首后通知在出席会议的基金份额持有东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的,不影响计票的效率。   (2)监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   (3)如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议,不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进 行再行盘点,再行盘点以一次为限。再行盘点后,大会主理东谈主应当马上公布重 新盘点结果。   (4)计票过程应由公证机关给以公证,基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的,不影响计票的效率。   在通信开会的情况下,计票方式为:由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表(若由基金托管东谈主召集,则为基金管理东谈主授权代表)的监督下进 行计票,并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决观点的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。   (八)收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议,召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如果领受 通信方式进行表决,在公告基金份额持有东谈主大会决议时,必须将公文凭全文、公 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当奉行收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   (九)实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制,则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例,但若联系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例: 基金份额 10%以上(含 10%); 记日联系基金份额的二分之一(含二分之一); 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一(含二 分之一); 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额 持有东谈主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)联系基金份额的持有东谈主参 与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票; (含 50%)选举产生又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主; 之一以上(含二分之一)通过; 分之二以上(含三分之二)通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书   (十)本基金的基金份额持有东谈主参预标的 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与 表决的超越约定   鉴于本基金是标的 ETF 的结合基金,本基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有 的本基金份额参预或者委派代表参预标的 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表 决,其持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为:在标的 ETF 基金份额持有 东谈主大会的权益登记日,本基金持有标的 ETF 份额的总和乘以该基金份额持有东谈主所 持有的本基金份额占本基金总份额的比例。前述比例的诡计结果按照四舍五入的 方法,保留到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括标的 ETF,则本 基金的主袋账户份额持有东谈主不错凭持有的主袋账户份额径直参预或者委派代表 参预标的 ETF 基金份额持有东谈主大会并表决。   本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有 东谈主以标的 ETF 的基金份额持有东谈主的身份诈骗表决权,但可接受本基金的特定基金 份额持有东谈主的委派以本基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份参预标的 ETF 的基 金份额持有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集标的 ETF 的基金份额持有东谈主大会的,须先遵照本基金基金合同的约定召开本基金的基金份 额持有东谈主大会;本基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集标的 ETF 的基 金份额持有东谈主大会的,由本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议 召开或召集标的 ETF 的基金份额持有东谈主大会。   (十一)本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、 表决条件等轨则,但凡径直援用法律法例或监管功令的部分,如将来法律法例或 监管功令修改导致联系内容被取消或变更的,基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一 致并提前公告后,可径直对本部天职容进行修改和谐和,无需召开基金份额持有 东谈主大会审议。   三、基金合同拔除和拆开的事由、模范以及基金财产计帐方式   (一)《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例 轨则和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项,由基金管理 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议收效后两日内在轨则媒介公告。   (二)《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的,经履行联系模范后,《基金合同》应当拆开: 基金托管东谈主链接的; 因素致使标的指数不稳妥要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金管 理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对责罚决策进行表决,基金份额持有东谈主大会未奏凯 召开或就上述事项表决未通过的,基金合同另有约定的除外; 币的;   (三)基金财产的计帐 内成立计帐小组,基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、稳妥《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   (1)《基金合同》拆开情形出刻下,由基金财产计帐小组联合接管基金;   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发;   (3)对基金财产进行估值和变现; 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书   (4)制作计帐讲述;   (5)遴聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计,遴聘讼师事务所对计帐 讲述出具法律观点书;   (6)将计帐讲述报中国证监会备案并公告;   (7)对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的,计帐期限相应顺延。   (四)计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度,计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (五)基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后,按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   (六)基金财产计帐的公告   计帐过程中的连络紧要事项须实时公告;基金财产计帐讲述经稳妥《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告,基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在轨则网站上,并将计帐讲述教导性公告登载在轨则报刊上。   (七)基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及连络文献由基金托管东谈主保存,保存期限不少于法定最低 期限。   四、争议责罚方式   各方当事东谈主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》连络的一切争 议可通过友好协商责罚,如未能协商责罚的,任何一方均有权将争议提交深圳国 际仲裁院,按照其届时灵验的仲裁功令进行仲裁,仲裁地点为深圳市。仲裁裁决 是结尾的,对各方当事东谈主均有敛迹力,除非仲裁裁决另有决定,仲裁用度、讼师 费由败诉方承担。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书   争议处理期间,基金合同当事东谈主应坚守各自的职责,连续诚恳、勤奋、尽责 地履行基金合同轨则的义务,看重基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律(为本基金合同之主义,在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律)统治并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金            更新招募评释书           第二十一部分        托管条约的内容节录   一、基金托管条约当事东谈主   (一)基金管理东谈主(也可称资产管理东谈主)   称呼:汇添富基金管理股份有限公司   住所:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 H686 室   法定代表东谈主:李文   成立时辰:2005 年 2 月 3 日   批准栽种机关:中国证券监督管理委员会   批准栽种文号:中国证监会证监基金字【2005】5 号   组织花式:股份有限公司   注册成本:东谈主民币 13272.4224 万元   存续期间:赓续经营   经营范围:基金召募;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其它业务。   (二)基金托管东谈主(也可称资产托管东谈主)   称呼:招商银行股份有限公司(简称:招商银行)   住所:深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址:深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   邮政编码:518040   法定代表东谈主:缪建民   成立时辰:1987 年 4 月 8 日   批准栽种机关和批准栽种文号:中国东谈主民银行银复字(1986)175 号文、银 复(1987)86 号文   基金托管业务批准文号:中国证监会证监基金字200283 号   组织花式:股份有限公司   注册成本:东谈主民币 252.20 亿元   存续期间:赓续经营   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   (一)基金托管东谈主根据连络法律法例的轨则以及《基金合同》的约定,对基 金投资范围、投资比例、投资限制、关联方交往等进行监督。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金    更新招募评释书   本基金主要投资于标的 ETF、标的指数成份股和备选成份股。   为更好地已矣投资标的,基金还可投资于包括国内照章刊行上市的股票(包 括主板、创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证)、债券(包括 国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融 资券、次级债券、政府营救债券、政府营救机构债券、地方政府债券、可交换债 券、可谐和债券(含分离交往可转债)偏激他经中国证监会允许投资的债券)、 股指期货、国债期货、股票期权、资产营救证券、债券回购、同行存单、银行存 款(包含条约入款、按时入款偏激他银行入款)、货币市集器具以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须稳妥中国证监会联系轨则)。   本基金可根据法律法例参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理东谈主在履行适合 模范后,不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为:本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值 的 90%,每个交往日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后,本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合 计不低于基金资产净值的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制,基金管理东谈主在履行适 当模范后,不错谐和上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应遵照以下限制:   (1)本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%;   (2)每个交往日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的 交往保证金后,本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例 系数不低于基金资产净值的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等;   (3)本基金投资于合并原始权益东谈主的万般资产营救证券的比例,不得跳动 基金资产净值的 10%; 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金    更新招募评释书   (4)本基金持有的全部资产营救证券,其市值不得跳动基金资产净值的   (5)本基金持有的合并(指合并信用级别)资产营救证券的比例,不得超 过该资产营救证券鸿沟的 10%;   (6)本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的万般资产营救 证券,不得跳动其万般资产营救证券系数鸿沟的 10%;   (7)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证券。 基金持有资产营救证券期间,如果其信用等第下降、不再稳妥投资模范,应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给以全部卖出;   (8)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不跳动本基金的总 资产,本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;   (9)本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跳动本基金资产净 值的 15%;因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之 外的因素致使基金不稳妥该比例限制的,基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资;   (10)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的,可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致;   (11)本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%;   (12)本基金参与股指期货和国债期货交往的,应当顺服下列要求: 券市值之和,不得跳动基金资产净值的 100%;其中,有价证券指股票、债券(不 含到期日在一年以内的政府债券)、资产营救证券、买入返售金融资产(不含质 押式回购)等; 金资产净值的 10%;在职何交往日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得跳动 基金持有的股票总市值的 20%;本基金在职何交往日内交往(不包括平仓)的股 指期货合约的成交金额不得跳动上一交往日基金资产净值的 20%;本基金所持有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,系数(轧差诡计)应当稳妥《基金 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 合同》对于股票投资比例的连络约定; 金资产净值的 15%;在职何交往日日终,持有的卖出洋债期货合约价值不得跳动 基金持有的债券总市值的 30%;在职何交往日内交往(不包括平仓)的国债期货 合约的成交金额不得跳动上一交往日基金资产净值的 30%;本基金所持有的债券 (不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期货合约价值,合 计(轧差诡计)应当稳妥基金合同对于债券投资比例的连络约定;   (13)因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳动基金资产净值 的 10%;开仓卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,应 持有合约行权所需的全额现款或交往所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物;未平仓的期权合约面值不得跳动基金资产净值的 20%。其中,合约面值按 照行权价乘以合约乘数诡计;   (14)本基金参与融资的,每个交往日日终,本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和,不得跳动基金资产净值的 95%;   (15)本基金参与转融通证券出借业务的,应当稳妥下列要求:最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元;参与转融通证券出借业务的资产不得跳动 基金资产净值的 30%,其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券归为流动性 受限资产;参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳动基金持有该证券总量的 诡计;   (16)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票奉行;   (17)法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述(1)、(2)、(7)、(9)、(10)、(15)项情形之外,因证券 /期货市集波动、证券刊行东谈主合并、标的指数成份股谐和、标的指数成份股流动 性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交往停牌、基金鸿沟变动等基金管 理东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上述轨则投资比例的,基金管理东谈主应当 在 10 个交往日内进行谐和,但中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券/期货市 场波动标的指数成份股谐和、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、 赎回或二级市集交往停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 比例不稳妥第(1)项投资比例的,基金管理东谈主应当在 20 个交往日内进行谐和, 但中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资不稳妥第(15)项轨则的,基金管 理东谈主不得新增出借业务。法律法例另有轨则的从其轨则。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的连络约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 起首。   法律法例或监管部门取消或谐和上述限制,如适用于本基金,基金管理东谈主在 履行适合模范后,则本基金投资不再受联系限制或以谐和以后的轨则为准。   (1)承销证券;   (2)违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保;   (3)从事承担无穷办事的投资;   (4)买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额,关联词法律法例或中国证监会另 有轨则的除外;   (5)向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资;   (6)从事内幕交往、主管证券交往价钱偏激他不梗直的证券交往行为;   (7)法律、行政法例和中国证监会轨则阻拦的其他行为。 际欺压东谈主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券, 或者从事其他紧要关联交往的,应当稳妥基金的投资标的和投资策略,遵照基金 份额持有东谈主利益优先原则,提神利益破损,建立健全里面审批机制和评估机制, 按照市集自制合理价钱奉行。联系交往必须事前得到基金托管东谈主的同意,并按法 律法例给以露馅。紧要关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议,并经过三分之二 以上的寂然董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或谐和上述限制,如适用于本基金,基金管理东谈主在 履行适合模范后,则本基金投资不再受联系限制或以谐和以后的轨则为准。   (二)基金托管东谈主根据连络法律法例的轨则及《基金合同》的约定,对基金 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 管理东谈主采用入款银行进行监督。基金投资银行按时入款的,基金管理东谈主应根据法 律法例的轨则及《基金合同》的约定,确定稳妥条件的通盘入款银行的名单,并 实时提供给基金托管东谈主,基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交往敌手是否 稳妥连络轨则进行监督。对于不稳妥轨则的银行入款,基金托管东谈主不错拒却奉行, 并通知基金管理东谈主。   本基金投资银行入款应稳妥如下轨则: 但投资于有入款期限,根据条约可提前支取的银行入款,不受上述比例限制;投 资于具有基金托管东谈主经历的合并生意银行的银行入款、同行存单占基金资产净值 的比例系数不得跳动 20%;投资于不具有基金托管东谈主经历的合并生意银行的银行 入款、同行存单占基金资产净值的比例系数不得跳动 5%。   连络法律法例或监管部门制定或修改新的按时入款投资政策,基金管理东谈主履 行适合模范后,可相应谐和投资组合限制的轨则。 务经过、岗亭职责、风险欺压措施和监察稽核轨制,切实提神连络风险。基金托 管东谈主负责对本基金银行按时入款业务的监督与核查,审查、复核联系条约、账户 贵寓、投资指示、入款证实书等连络文献,切实履行托管职责。 入款银行的支付才气等波及到入款银行采用方面的风险。因采用入款银行欠妥造 成基金财产损失的,由基金管理东谈主承担办事。 性风险主要包括基金管理东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款 银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不可欣忭基金时常结算业务的风险、 因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动 性方面的风险。 为导致基金财产受到损失的,需由基金管理东谈主承担由此酿成的损失。 《运作办法》等连络法律法例,以及国度连络账户管理、利率管理、支付结算等 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 的各项轨则。   (三)基金投资银行入款条约的订立、账户开设与管理、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取、基金投资银行入款的监督   (1)基金管理东谈主应与稳妥经历的入款银行总行或其授权分行订立《基金存 款业务总体联接条约》(以下简称“《总体联接条约》”),确定《入款条约书》 的花式范本。《总体联接条约》和《入款条约书》的花式范本由基金托管东谈主与基 金管理东谈主共同约定。   (2)基金托管东谈主依据联系法例对《总体联接条约》和《入款条约书》的内 容进行复核,审查入款银行经历等。   (3)基金管理东谈主应在《入款条约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭 证的办理方式、邮寄地址、连络东谈主和连络电话,以及入款证实书或其他灵验凭证 在邮寄过程中遗失后,入款余额的阐发及兑付办法等。   (4)由入款银行指定的存放入款的分支机构(以下简称“入款分支机构”) 寄送或上门托付入款证实书或其他灵验入款凭证的,基金托管东谈主可向入款分支机 构的上司行发进出款余额询证函,入款分支机构偏激上司行应予配合。   (5)基金管理东谈主应在《入款条约书》中轨则,基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户,并在《入款条约书》写明账户称呼和账 号,未划入指定账户的,由入款银行承担一切办事。   (6)基金管理东谈主应在《入款条约书》中轨则,在存期内,如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更,基金管理东谈主应实时书面通知入款行,书面通知应加盖基 金托管东谈主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托管东谈主 出具谨慎书面阐发书。变更通知的投递方式同开户手续。在存期内,入款分支机 构和基金托管东谈主的指定连络东谈主变更,应实时加盖公章书面通知对方。   (7)基金管理东谈主应在《入款条约书》中轨则,因按时入款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质,不得用于转让和背书。   (1)基金投资于银行入款时,基金管理东谈主应当依据基金管理东谈主与入款银行 订立的《总体联接条约》、《入款条约书》等,以基金的口头在入款银行总行或 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 授权分行指定的分支机构开立银行账户。   (2)基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。   (1)入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东谈主应在《入款条约书》中轨则,入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或 其他灵验入款凭证(下称“入款凭证”),该入款凭证为基金入款阐发或到期提 款的灵验凭证,且对应每笔入款仅能开具唯独入款凭证。资金到账当日,由入款 银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话确 认收妥后,将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东谈主指定连络东谈主; 若入款银行分支机构代为督察入款凭证的,由入款银行分支机构指定管帐主管传 真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥。   (2)入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的,由基金管理东谈主向入款银行提议补办央求,基 金管理东谈主应督促入款银行尽快补办入款凭证,并按以上(1)的方式快递或上门 托付至基金托管东谈主,原入款凭证自动作废。   (3)账目查对   每个办事日,基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计 利息。   基金管理东谈主应在《入款条约书》中轨则,对于存期跳动 3 个月的按时入款, 基金托管东谈主于每季度向入款银行发起查询问复,入款银行应按照中国东谈主民银行查 询问复的连络时限要求实时回复。基金管理东谈主有办事督促入款银行实时回复查询 查复。因入款银行未实时回复酿成的资金被挪用、盗取的办事由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证,并在询证函上加盖入款银行 公章寄送至基金托管东谈主指定连络东谈主。   (4)到期兑付   基金管理东谈主提前通知基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分 支机构指定的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的,应与基金托管东谈主电话 盘考。入款到期前基金管理东谈主与入款银行阐发入款凭证收到并于到期日兑付入款 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时,通知基金 管理东谈主与入款银行接洽入款到账时辰及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽结果 见告基金托管东谈主,基金托管东谈主收妥入款本息确当日通知基金管理东谈主。   基金管理东谈主应在《入款条约书》中轨则,入款凭证在邮寄过程中遗失的,存 款银行应立即通知基金托管东谈主,基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出 具联系解说文献后,与入款银行指定管帐主管电话阐发后,入款银行应在到期日 将入款本息划至指定的基金资金账户。如果入款到期日为法定节沐日,入款银行 顺延至到期后第一个办事日支付,入款银行需按原条约约定利率和执行脱期天数 支付脱期利息。   如果在入款期限内,由于基金鸿沟发生缩减的原因或者出于流动性管理的需 要等原因,基金管理东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与入款银行订立的《入款条约书》奉行。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行入款投资时有违反连络法律法例的轨则 及《基金合同》的约定的步履,应实时以书面花式通知基金管理东谈主在 10 个办事 日内纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在 10 个办事日内纠正 的,基金托管东谈主应讲述中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法步履, 应立即讲述中国证监会,同期通知基金管理东谈主在 10 个办事日内纠正或拒却结算, 若因基金管理东谈主拒不奉行酿成基金财产损失的,联系损失由基金管理东谈主承担,基 金托管东谈主不承担相应办事。   (四)基金托管东谈主根据连络法律法例的轨则及《基金合同》的约定,对基金 管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供稳妥法律法例及行业模范的、经把稳采用的、本基金适用的银行间债 券市集交往敌手名单并约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金管理东谈主有责 任确保实时将更新后的交往敌手名单发送给基金托管东谈主,不然由此酿成的损失应 由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券市 场采用交往敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 交往敌手名单进行交往。在基金存续期间基金管理东谈主不错谐和交往敌手名单,但 应将谐和结果至少提前一个办事日书面通知基金托管东谈主。新名单确定时已与本次 剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往,仍应按照条约进行结算,但不得再发 生新的交往。   基金管理东谈主负责对交往敌手的资信欺压,按银行间债券市集的交往功令进行 交往,并负责责罚因交往敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的交往 敌手在基金管理东谈主确定的时辰内仍未承担失约办事偏激他联系法律办事的,基金 管理东谈主不错对相应损失先行给以承担,然后再向联系交往敌手追偿。基金托管东谈主 则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现 基金管理东谈主莫得按照事前约定的交往敌手进行交往时,基金托管东谈主应实时提醒基 金管理东谈主,基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇办事。   (五)本基金投资运动受限证券,应顺服《对于基金投资非公开刊行股票等 运动受限证券连络问题的通知》等连络监管轨则。 《上市公司证券刊行注册管理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下 配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交往证券,不包括由于发布紧要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流 通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券,且限于由中国证券登 记结算有限办事公司、中央国债登记结算有限办事公司或银行间市集计帐所股份 有限公司负责登记和存管的,并可在证券交往所或宇宙银行间债券市集交往的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券。 管理东谈主董事会批准的连络基金投资运动受限证券的投资决策经过、风险欺压轨制。 基金投资非公开刊行股票,基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投 资比例欺压情况。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书   基金管理东谈主应至少于初次奉行投资指示之前两个办事日将上述贵寓书面发 至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有满盈的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵寓后两个办事日内,以书面或其他两边招供的方式阐发收到上述贵寓。   基金管理东谈主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责,确保春联系风险 采纳积极灵验的措施,在合理的时辰内灵验责罚基金运作的流动性问题。如因基 金多半赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时,基金管理东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算,并承担通盘损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险,基金托管东谈主不承担相应办事。 要求的连络书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁按时,基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的 认购款、资金划付时辰等。基金管理东谈主应保证上述信息的真正、齐备,并应至少 于拟奉行投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金托管 东谈主有满盈的时辰进行审核。   由于基金管理东谈主未实时提供连络证券的具体的必要的信息,致使基金托管东谈主 无法审核认购指示而影响认购款项划拨的,基金托管东谈主免于承担办事。 投资运动受限证券的步履。如发现基金管理东谈主违反了《基金合同》、                              《托管条约》 以偏激他联系法律法例的连络轨则,应实时通知基金管理东谈主,并申报中国证监会, 同期采纳合理措施保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管理东谈主的积恶、 违法以及违反《基金合同》、《托管条约》的投资指示不予奉行,独立即通知基 金管理东谈主纠正,基金管理东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得不奉行时,基金 托管东谈主应向中国证监会讲述。 轨则媒介露馅所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。   (六)基金参与转融通证券出借业务,基金管理东谈主应当顺服严慎经营的原则, 配备技能系统和专科东谈主员,制定科学合理的投资策略和风险管理轨制,完善业务 经过,灵验提神和欺压风险,基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书   (七)本基金拟通过第三方基金销售机构投资绽开式基金,基金管理东谈主负责 采用销售机构,并确保在销售机构预留的备案回款账户为本基金托管账户。   (八)基金托管东谈主根据连络法律法例的轨则及《基金合同》的约定,对基金 资产净值诡计、万般基金份额净值诡计、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、联系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩透露数据等进行监督和核 查。   (九)基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管条约的轨则,应实时以电话、邮件或书面提 示等方式通知基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的 监督和核查。基金管理东谈主收到通知后应实时查对并回复基金托管东谈主,对于收到的 书面通知,基金管理东谈主应以书面花式给基金托管东谈主发出回函,就基金托管东谈主的合 理疑义进行解释或举证,评释违法原因及纠正期限。在上述规按时限内,基金托 管东谈主有权随时对通知县项进行复查,督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托 管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的,基金托管东谈主应讲述中国证监会。   (十)基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管条约对基金业务奉行核查。包括但不限于:对基金托管东谈主发出的教导, 基金管理东谈主应在轨则时辰内答复并改正,或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或 举证;对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监 会报送基金监督讲述的事项,基金管理东谈主应积极配合提供联系数据贵寓和轨制等。   (十一)若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交往模范还是收效的指示违反法 律、行政法例和其他连络轨则,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管 理东谈主实时纠正,由此酿成的损失由基金管理东谈主承担,基金托管东谈主在履行其通知义 务后,给以免责。   (十二)基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法步履,应实时讲述中国证监 会,同期通知基金管理东谈主限期纠正。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   (一)基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查,核查事项包括 基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东谈主诡计的基金资产净值和万般基金份额净值、根据基金管理 东谈主指示办理计帐交收、联系信息露馅和监督基金投资运作等步履。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书   (二)基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未奉行或无故蔓延奉行基金管理东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、托管条约偏激他连络轨则时,应实时以书面花式通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面通知后应鄙人一办事日前实时查对 并以书面花式给基金管理东谈主发出回函,评释违法原因及纠正期限,并保证在轨则 期限内实时改正。在上述规按时限内,基金管理东谈主有权随时对通知县项进行复查, 督促基金托管东谈主改正。   (三)基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管条约对基金业务奉行核查,包括但不限于:对基金管理东谈主发出的书面教导, 基金托管东谈主应在轨则时辰内答复并改正,或就基金管理东谈主的合理疑义进行解释或 举证;基金托管东谈主应积极配合提供联系贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的齐备 性和真正性。   (四)基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法步履,应实时讲述中国证监会, 同期通知基金托管东谈主限期纠正,并将纠正结果讲述中国证监会。   四、基金财产的督察   (一)基金财产督察的原则 确保基金财产的齐备与寂然。 金财产。未经基金管理东谈主的梗直指示,不得自走运用、贬责、分拨基金的任何资 产。不属于基金托管东谈主执行灵验欺压下的资产及什物证券等在基金托管东谈主督察期 间的损坏、灭失,基金托管东谈主不承担由此产生的办事。 定到账日历并通知基金托管东谈主,到账日基金财产莫得到达基金资金账户的,基金 托管东谈主应实时通知基金管理东谈主采纳措施进行催收,基金管理东谈主应负责向连络当事 东谈主追偿基金财产的损失。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 机构的基金资产,或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产(包括但 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等)偏激收益,由于该等机构或该机 构会员单元等本条约当事东谈主外第三方的诈骗、断然、过错或收歇等原因给基金资 产酿成的损失等不承担办事。 金财产。   (二)基金召募期间及召募资金的验资 开立并管理。 基金份额持有东谈主东谈主数稳妥《基金法》、《运作办法》等连络轨则后,基金管理东谈主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户,同期 在轨则时辰内,基金管理东谈主应遴聘稳妥《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师 事务所进行验资,出具验资讲述,管帐师事务所提交的验资讲述需对发起资金提 供方偏激持有份额进行专门评释。出具的验资讲述由参预验资的 2 名或 2 名以上 中国注册管帐师署名方为灵验。 定办理退款等事宜。   (三)基金资金账户的开立和管理 “托管账户”),督察基金的银行入款,并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。 托管账户称呼应为“汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起 式结合基金”,预留印鉴为基金托管东谈主图章。 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户;亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行为。 关轨则。   (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户,亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 管理和运用由基金管理东谈主负责。 结算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的 一级法东谈主计帐办事,基金管理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限办事公司的轨则奉行。 他投资品种的投资业务,波及联系账户的开立、使用的,按连络轨则开立、使用 并管理;若无联系轨则,则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的轨则奉行。   (五)债券托管账户的开设和管理   基金合同收效后,基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间市集计帐所股份有限公司的连络轨则,以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户,并代表基金进行银行间市集债券的结算。   (六)其他账户的开立和管理 等,基金托管东谈主按照轨则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后,基金管理东谈主应以书面花式将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码 和市集监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心 登录密码重置由基金管理东谈主进行,重置后务必实时通知基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中彼此配合,并提供所需贵寓。基 金管理东谈主保证所提供的账户开户材料的真正性和灵验性,且在联系贵寓变更后及 时将变更的贵寓提供给基金托管东谈主。 由基金管理东谈主协助基金托管东谈主按照连络法律法例和本条约的约定协商后开立。新 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金    更新招募评释书 账户按连络轨则使用并管理。   (七)基金财产投资的连络有价凭证等的督察   基金财产投资的连络什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的督察库,或存入中央国债登记结算有限办事公司、银行间市集计帐所股 份有限公司、中国证券登记结算有限办事公司或单子营业中心的代督察库,什物 督察凭证由基金托管东谈主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让,由基金托管东谈主 根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主除外机 构执行灵验欺压的有价凭证不承担督察办事。   (八)与基金财产连络的紧要合同的督察   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产连络的紧要合同的原件分别由基 金管理东谈主、基金托管东谈主督察。除本条约另有轨则外,基金管理东谈主代表基金签署的 与基金财产连络的紧要合同应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正 本的原件。基金管理东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主, 并在三十个办事日内将底本投递基金托管东谈主处。因基金管理东谈主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果,由基金管理东谈主负责。紧要合同的保 管期限不少于法定最低期限。   对于无法取得二份以上的底本的,基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件,未经两边协商一致,合同原件不得振荡。基金管理东谈主向基金托管 东谈主提供的合同传真件与基金管理东谈主留存原件不一致的,以传真件为准。   五、基金资产净值诡计、估值和管帐核算   (一)基金资产净值的诡计、复核与完成的时辰及模范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   万般基金份额净值是按照每个办事日闭市后,万般基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目诡计,均精准到 0.0001 元,少许点后第 5 位四舍五入, 由此产生的舛误计入基金财产。基金管理东谈主不错栽种大额赎回情形下的净值精度 救急谐和机制。国度另有轨则的,从其轨则。   基金管理东谈主每个办事日诡计基金资产净值及万般基金份额净值,并按轨则公 告。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书   基金管理东谈主应每个办事日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法例或基 金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后,将各 类基金份额净值结果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金管理东谈主 按约定对外公布。 东谈主承担。本基金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任,因此,就与本基金连络的 管帐问题,如经联系各方在对等基础上充分谋划后,仍无法达成一致的观点,按 照基金管理东谈主对基金净值信息的诡计结果对外给以公布。   (二)基金资产的估值   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   (三)基金份额净值舛误的处理方式   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值错 误。   (四)基金管帐轨制   按国度连络部门轨则的管帐轨制奉行。   (五)基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后,应按照两边约定的合并记账方 法和管帐处理原则,分别独马上树立、记录和督察本基金的全套账册,春联系各 方各自的账册按时进行查对,彼此监督,以保证基金资产的安全。   (六)基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制,基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后,进行寂然的复核。核 对不符时,应实时通知基金管理东谈主共同查出原因,进行谐和,直至两边数据完全 一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个办事日内完成月度报表的编 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书 制及复核;在季度收尾之日起 15 个办事日内完成基金季度讲述的编制及复核; 在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期讲述的编制及复核;在每年收尾之日 起三个月内完成基金年度讲述的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中,发现双 方的报表存在不符时,基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因,进行谐和,调 整以国度连络轨则为准。基金年度讲述中的财务管帐讲述应当经过稳妥《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计。基金合同收效不及两个月的,基金 管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   (七)在有需要时,基金管理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩相比基 准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的督察   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼、证件号码和持有的 基金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和保 管,基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别督察基金份额持有东谈主名册,保存期限不少于 法定最低期限。如不可妥善督察,则按联系法律法例承担办事。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年度讲述前,基金管理东谈主应将连络贵寓 送交基金托管东谈主,不得无故拒却或延误提供,并保证其的真正性、准确性和齐备 性。基金管理东谈主和基金托管东谈主不得将所督察的基金份额持有东谈主名册用于基金托管 业务除外的其他用途,并应顺服阴事义务。   七、争议责罚方式   两边当事东谈主同意,因本条约而产生的或与本条约连络的一切争议,如经友好 协商未能责罚的,任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院,按照其届时灵验 的仲裁功令进行仲裁,仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的,对两边当事东谈主均 有敛迹力,除非仲裁裁决另有决定,仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间,两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责,各自连续 诚恳、勤奋、尽责地履行基金合同和本托管条约轨则的义务,看重基金份额持有 东谈主的正当权益。   本条约受中国法律(为本托管条约之主义,在此不包括香港、澳门超越行政 区和台湾地区法律)统治并从其解释。   八、托管条约的变更、拆开与基金财产的计帐   (一)托管条约的变更模范 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书   本条约两边当事东谈主经协商一致,不错对条约进行修改。修改后的新条约,其 内容不得与基金合同的轨则有任何破损。   (二)基金托管条约拆开的情形 务,而在 6 个月内无其他适合的托管机构链接其原有权利义务; 务,而在 6 个月内无其他适合的基金管理公司链接其原有权利义务;   (三)基金财产的计帐   基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金    更新招募评释书          第二十二部分    对基金份额持有东谈主的服务   对于基金份额持有东谈主,基金管理东谈主将根据具体情况提供一系列的服务,并将 根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化,增多或变更服务技俩。主要服务内容 如下:   一、基金份额持有东谈主登记服务   基金管理东谈主为基金份额持有东谈主提供登记服务。基金管理东谈主将配备安全、完善 的电脑系统及通信系统,准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的 登记、管理、托管与转托管;基金谐和和非交往过户;基金份额持有东谈主名册的管 理;权益分拨时红利的登记派发;基金交往份额的计帐过户和基金交往资金的交 收等服务。   二、基金份额持有东谈主交往信息查询及信息定制服务 不错到销售网点查询和打印该项交往的阐发信息,或者通过基金管理东谈主客服电话 及网站进行查询。 额持有东谈主可自主采用对账单的发送方式,如纸制对账单、电子邮件对账单或短信 对账单,或者通过基金管理东谈主网站进行在线对账单的查询与打印。 手机短信等通谈提交信息定制央求。可定制的信息主要有:基金份额净值、交往 阐发、对账单服务等。基金管理东谈主可根据执行业务需要,谐和定制信息的条件、 方式和内容。   三、客户服务中心电话服务   基金管理东谈主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务,基金份额持有东谈主 可查询基金余额、交往情况、基金居品与服务等联系信息。   客户服务中心在每一办事日提供不少于 12 小时的东谈主工参谋服务。基金份额 持有东谈主可通过基金管理东谈主宇宙联合客服热线:400-888-9918(免远程话费)享受 业务参谋、信息查询、信息定制、通信贵寓修改、投诉建议等多项服务。   四、网站服务 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金            更新招募评释书   基金份额持有东谈主不错通过基金管理东谈主网站(www.99fund.com)享受理会资讯、 信息露馅、账户信息、交往信息、在线参谋等多项服务。   基金份额持有东谈主不错通过基金管理东谈主网站“网上交往”办理开户、交往及查 询等业务。连络基金网上交往的条约文本请参见基金管理东谈主网站。   五、投诉受理服务   基金份额持有东谈主不错通过基金管理东谈主客服电话、网站、信函、电子邮件 (客户服务邮箱:service@99fund.com)、传真(021-28932998)等方式对基 金管理东谈主、销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和观点簿投诉是补充投 诉渠谈,由基金管理东谈主和各销售机构分别管理。   基金管理东谈主客户服务中心负责受理投诉,并承诺在收到投诉后 24 小时(工 作日)之内作念出修起。   六、如本招募评释书存在职何您/贵机构无法意会的内容,可通过上述方式联 系基金管理东谈主。请确保投资前,您/贵机构还是全面意会了本招募评释书。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金                      更新招募评释书                第二十三部分            其他应露馅事项       以下信息露馅事项已通过中国证监会轨则媒介进行公开露馅。 序号             公告事项                  法定露馅方式        露馅日历        汇添富基金管理股份有限公司旗下             上交所,公司网站,深交   2024-11-15                                    露馅网站        汇添富基金管理股份有限公司旗下             上交所,公司网站,深交   2024-11-15                                    露馅网站        对于汇添富基金管理股份有限公司             上证报,公司网站,中国   2024-11-20        关系的公告                       站        汇添富基金管理股份有限公司对于             上证报,公司网站,中国   2024-12-19        旗下部分基金的销售机构由北京中             证监会基金电子露馅网        植基金销售有限公司变更为华源证             站        券股份有限公司的公告        汇添富基金管理股份有限公司旗下             上交所,上证报,公司网   2025-01-22                                    基金电子露馅网站        汇添富中证芯片产业交往型绽开式             证券时报,公司网站,中   2025-03-19        基金司理变更公告                    网站        汇添富中证芯片产业交往型绽开式             公司网站,中国证监会基   2025-03-20        指数证券投资基金发起式结合基金             金电子露馅网站        更新招募评释书(2025 年 3 月 20 日        更新)        汇添富基金管理股份有限公司旗下             上交所,上证报,公司网   2025-03-31        佣金支付情况(2024 年度)             基金电子露馅网站        汇添富基金管理股份有限公司旗下             上交所,上证报,公司网   2025-03-31                                    基金电子露馅网站        汇添富基金管理股份有限公司旗下             上交所,上证报,公司网   2025-04-22                                    基金电子露馅网站        对于汇添富基金管理股份有限公司             上证报,公司网站,中国   2025-06-16        联接关系的公告                     站 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金     更新招募评释书       第二十四部分      招募评释书的存放和查阅方式   本基金招募评释书存放于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所, 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后,可在合理时辰内取得招募评释 书的复印件。对投资者按上述方式所得到的文献偏激复印件,基金管理东谈主和基金 托管东谈主保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错径直登录基金管理东谈主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募评释书。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金   更新招募评释书   第二十五部分        标的指数的编制方法及指数信息查阅方式   一、指数称呼和代码   指数称呼:中证芯片产业指数   指数简称:芯片产业   英文称呼:CSI Chip Industry Index   英文简称:Chip Industry   指数代码:H30007   二、标的指数编制方法   同中证全指指数的样本空间   (1)对样本空间内证券按照当年一年的日均成交金额由高到低排行,剔除排 名后 20%的证券;   (2)对样本空间内剩余证券,中式业务波及芯片想象、制造、封装与测试等 领域,以及为芯片提供半导体材料、晶圆坐褥开荒、封装测试开荒等物料或开荒 的上市公司证券行为待选样本;   (3)在上述待选样本中,按照当年一年日均总市值由高到低排行,中式排行 前 50 名的证券行为指数样本,不及 50 只时全部纳入。   指数诡计公式为:   讲述期指数=讲述期样本的谐和市值/除数×1000   其中,谐和市值=∑(证券价钱×谐和股本数×权重因子)。谐和股本数的计 算方法、除数修正方法参见诡计与看重笃定。权重因子介于 0 和 1 之间,以使芯 片联系业务占相比低的单个样本权重不跳动 5%,其它单个样本权重不跳动 10%。   三、标的指数样本和权重谐和   指数样本每半年谐和一次,样本谐和实施时辰分别为每年 6 月和 12 月的第 二个星期五的下一交往日。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金           更新招募评释书   权重因子随样本按时谐和而谐和,谐和时辰与指数样本按时谐和实施时辰相 同。鄙人一个按时谐和日前,权重因子一般固定不变。   特殊情况下将对指数进行临时谐和。当样本退市时,将其从指数样本中剔除。 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理,参照诡计与看重笃定处理。   四、标的指数信息查询路线   投资者不错径直登录中证指数有限公司的网站(https://www.csindex.com.cn/) 免费查询标的指数的联系信息,包括指数摘要、编制方法、指数行情、收益透露、 临时变动、成份股列表等。 汇添富中证芯片产业交往型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金         更新招募评释书              第二十六部分         备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献: 起式结合基金注册的文献; 基金合同》; 托管条约》;   二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式:   以上备查文献存放在基金管理东谈主和基金托管东谈主的办公场所,在办公时辰可供 免费查阅。                              汇添富基金管理股份有限公司

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