中金衡优A,中金衡优C: 中金衡优生动配置搀和型证券投资基金更新招募诠释书(2025年第2号)
- 发布日期：2025-06-24 07:59 点击次数：116 招募诠释书 中金衡优生动配置搀和型证券投资基金 更新招募诠释书 （2025 年第 2 号） 基金料理东谈主：中金基金料理有限公司 基金托管东谈主：中国银行股份有限公司 二零二五年六月 招募诠释书 病笃教导 中金衡优生动配置搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”）的召募肯求于 可〔2017〕2022 号《对于准予中金衡优生动配置搀和型证券投资基金注册的批 复》注册，并于 2018 年 6 月 8 日经中国证监会证券基金机构监管部机构部函 〔2018〕1330 号《对于中金衡优生动配置搀和型证券投资基金备案阐发的函》 备案。本基金的基金合同于 2018 年 6 月 8 日收效。 本基金料理东谈主保证招募诠释书的内容信得过、准确、圆善。 本招募诠释书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不 标明其对本基金的投资价值、收益及阛阓长进作念出本色性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。 本基金主要投资于具有追究流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的债 券、非金融企业债务融资用具、股票及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融用具（但需适合中国证监会的联系规矩），在泛泛阛阓环境下本基金的流 动性风险适中。在特殊阛阓条件下，如证券阛阓的成交量发生急剧萎缩、基金发 生巨额赎回以止境他未能碰见的特殊情形下，可能导致基金资产变现繁重或变现 对质券资产价钱形成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行泛泛 赎回业务、基金不成罢了既定的投资决策等风险。本基金投资于证券及期货阛阓， 基金净值会因为证券及期货阛阓波动等成分产生波动，投资东谈主根据所捏有的基金 份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括但不限 于：阛阓风险、信用风险、流动性风险、料理风险、估值风险、操作及本事风险、 合规性风险、本基金独有风险、启用侧袋机制的风险、其他风险等。本基金的投 资范围中包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险，可 能增多本基金总体风险水平。本基金可投资科创板股票，科创板股票的主要风险 包括但不限于阛阓风险、流动性风险、信用风险、蓄积度风险、系统性风险、监 管规则及政策变化风险等。本基金的投资范围包括存托凭证，除面对与其他投资 沪深阛阓股票的基金共同的风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动 招募诠释书 甚而出现较大蚀本的风险，以及与立异企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机 制以及交易机制联系的风险。本基金为搀和型证券投资基金，其预期收益及预期 风险水平高于债券型基金与货币阛阓基金，低于股票型基金。 投资东谈主在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募诠释书、基金合同、基 金居品贵寓概要等信息走漏文献，全面意志本基金的风险收益特征和居品性情， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险，并充分接洽 自身的风险承受才调，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。 本基金基金份额分为 A、C 两类，其中 A 类基金份额收取认/申购费，不计 提销售服务费；C 类基金份额不收取认/申购费，但计提销售服务费；A、C 两类 基金份额适用不同的赎回费率。 当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金料理东谈主履行相应 轨范后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募诠释书“侧袋机制”等有 关章节。侧袋机制实施期间，基金料理东谈主将对基金简称进行特殊记号，并不办理 侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东谈主仔细阅读联系内容并顺心本基金启用侧 袋机制时的特定风险。 本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 50%的除外。 投资有风险，投资东谈主认/申购本基金时应负责阅读本招募诠释书、基金居品 贵寓概要止境更新。 基金料理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者吹法螺”原则，在投资东谈主作出投资决策 后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。 基金料理东谈主料理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩弘扬的保证。基金的 过往功绩并不预示其改日弘扬。 基金料理东谈主依照恪尽责守、锤真金不怕火信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本更新招募诠释书依然本基金托管东谈主复核。本更新招募诠释书所载内容截止 日为2025年6月8日，联系财务数据和净值弘扬截止日为2025年3月31日（财务数 据未经审计）。 招募诠释书 目 录 招募诠释书 第一部分 引子 《中金衡优生动配置搀和型证券投资基金招募诠释书》 （以下简称“招募诠释 书”或“本招募诠释书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基 金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》 （以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投 资基金信息走漏料理办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募绽放式 证券投资基金流动性风险料理规矩》（以下简称“《流动性风险料理规矩》”）以 及《中金衡优生动配置搀和型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。 基金料理东谈主承诺本招募诠释书不存在职何伪善记录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其信得过性、准确性、圆善性承担法律服务。 中金衡优生动配置搀和型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根 据本招募诠释书所载明的贵寓肯求召募的。本基金料理东谈主莫得请托或授权任何其 他东谈主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作任何解释或者说 明。 本招募诠释书根据基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额 的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他联系规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额捏有东谈主的权利和 义务，应详备查阅基金的基金合同。 招募诠释书 第二部分 释义 在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何有用更正和补充 配置搀和型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用更正和补充 《招募诠释书》或本招募诠释书：指《中金衡优生动配置混 合型证券投资基金招募诠释书》止境更新 额发售公告》 品贵寓概要》止境更新 司法解释、行政礼貌以止境他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、文告 等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议更正的《中华东谈主民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的更正 施的《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其每每作念出的更正 日实施的《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》及颁布机关对其每每作念 招募诠释书 出的更正 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其每每作念出的更正 机关对其每每作念出的更正 员会 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社 会团体或其他组织 办法》及联系法律法例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的 中国境外的机构投资者 及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及按时定额投资等业务 会规矩的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金料理东谈主签订了基金销售服 务公约，办理基金销售业务的机构 招募诠释书 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和 结算、代理披发红利、建立并救助基金份额捏有东谈主名册和办理非交易过户等 限公司或接受中金基金料理有限公司请托代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额止境变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及按时定额投资等业务导致基金份额 变动及结余情况的账户 件，基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面 阐发的日历 产清理罢了，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得跳跃 3 个月 绽放日 范基金料理东谈主所料理的绽放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金料理 东谈主和投资东谈主共同死守 请购买基金份额的步履 招募诠释书 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 规矩的条件，肯求将其捏有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额调度为基 金料理东谈主料理的其他基金基金份额的步履 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款神志，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行 账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资神志 加上基金调度中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调度中转入 肯求份额总和后的余额）跳跃上一绽放日基金总份额的 10% 银行进款利息、已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 选贤举能 款项止境他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按时进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受 招募诠释书 限的新股及非公开刊行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让 或交易的债券等 金份额净值的神志，将基金疗养投资组合的阛阓冲击成安分派给推行申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的 正当权益不受挫伤并得到公谈对待 互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 账户进行处置清理，宗旨在于有用阻难并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险料理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升 账户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不笃定性的资产； （二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不笃定性的资产； （三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 件 招募诠释书 第三部分 基金料理东谈主 一、基金料理东谈主概况 称号：中金基金料理有限公司 住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 B 座 43 层 法定代表东谈主：李金泽 成立时间：2014 年 2 月 10 日 批准诞期望关：中国证券监督料理委员会 批准诞生文号：中国证监会证监许可201497 号 组织体式：有限服务公司 注册成本：东谈主民币 7 亿元 存续期间：捏续策动 酌量东谈主：张显 酌量电话：010-63211122 公司的股权结构如下： 激动称号 捏股比例 中国国际金融股份有限公司 100% 二、主要东谈主员情况 李金泽先生，董事长，法学博士，国际金融博士后。历任中国工商银行股份 有限公司法律事务部副处长、处长、副总司理；中国工商银行股份有限公司山西 省分行党委委员、副行长；中国工商银行股份有限公司法律事务部（滥用者权益 保护办公室）副总司理（副主任）、国际业务部副总司理；中国民生银行股份有 限公司新加坡分行筹备组负责东谈主；民生商银国际控股有限公司首席履行官兼民银 成本控股有限公司董事会主席。现任中国国际金融股份有限公司特殊资产部负责 东谈主。 严格先生，董事，料理学学士。历任中国国际金融股份有限公司财务部副总 招募诠释书 司理、履行总司理；中金佳成投汉典理有限公司履行总司理；中金成本运营有限 公司履行总司理。现任中国国际金融股份有限公司资产托管部负责东谈主、董事总经 理；Krane Funds Advisors LLC 董事等。 缪延亮先生，董事，玄学博士。历任国际货币基金组织经济学家；国度外汇 料理局中央外汇业务中心首席经济学家；中汇储投资有限服务公司首席经济学 家。现任中国国际金融股份有限公司研究部履行负责东谈主、首席策略分析师、董事 总司理。 华海玥女士，董事，经济学学士。历任中国国际金融股份有限公司销售交易 部、融资融券部副总司理，风险料理部副总司理、履行总司理、董事总司理。曾 兼任中金浦成投资有限公司风控负责东谈主、中国国际金融股份有限公司监事会办公 室履行负责东谈主。现任中国国际金融股份有限公司风险料理部履行负责东谈主、董事总 司理；中国国际金融（国外）有限公司董事。 宗喆先生，董事，高档经济师，工商料理硕士。历任中国工商银行股份有限 公司山东省分行、总行司理、高档司理、副处长；银华长安成本料理（北京）有 限公司（原银华资产成本料理（北京）有限公司）董事总司理；中加基金料理有 限公司副总司理、总司理。现任中金基金料理有限公司总司理、财务负责东谈主、上 海分公司负责东谈主。 李耀光先生，董事，经济学硕士。历任中国农业银行股份有限公司托管业务 部司理，中信证券股份有限公司资产料理部高档司理，摩根士丹利华鑫证券有限 服务公司（现“摩根士丹利证券（中国）有限公司”）固定收益部司理和副总裁、 全球成本阛阓部副总裁和履行董事，渤海汇金证券资产料理有限公司成本阛阓部 总司理、金融阛阓部总司理（兼）、不动产投汉典理部总司理（兼）、公司副总经 理。现任中金基金料理有限公司副总司理、基金司理、深圳分公司负责东谈主。 庞铁先生，平稳董事，高档料理东谈主职工商料理硕士。历任中国东谈主民大学第一 分校教师；国度经济委员会经济法例局科长；国度经济体制蜕变委员会出产司、 国务院经济体制蜕变办公室产业司处长；中国电信股份有限公司董事会办公室主 任。 李玉泉先生，平稳董事，法学博士、研究员，享受国务院“政府特殊津贴”。 招募诠释书 历任中国东谈主民保障公司办公室副处长、处长，阛阓开发部处长、副总司理，法律 部总司理；中国东谈主民财产保障股份有限公司党委委员、副总裁、合规负责东谈主、上 海分公司总司理；中国东谈主民健康保障股份有限公司党委文牍、副董事长、总裁； 中国东谈主民保障集团股份有限公司党委委员、履行董事、副总裁；和泰东谈主寿保障股 份有限公司总司理。现任中华联合保障集团股份有限公司、安联东谈主寿保障有限公 司、中国东谈主寿财产保障股份有限公司平稳董事等。 卢闯先生，料理学博士。历任中央财经大学司帐学院讲师、副拔擢。现任中 央财经大学司帐学院拔擢、博士生导师，兼任北京掌趣科技股份有限公司、中国 同辐股份有限公司、梅花生物科技集团股份有限公司、北京巴士传媒股份有限公 司平稳董事。 白娜女士，监事，料理学硕士。历任航天信息股份有限公司审计部审计员； 长盛基金料理有限公司基金司帐；中国国际金融股份有限公司资产料理部高档经 理。现任中金基金料理有限公司基金运营部负责东谈主。 宗喆先生，总司理、财务负责东谈主。简历同上。 李耀光先生，副总司理。简历同上。 赖小鹏先生，料理学硕士。历任天弘基金料理有限公司、南边基金料理股份 有限公司、工银瑞信基金料理有限公司销售司理，民生加银基金料理有限公司机 构二部副总监、总监、总司理助理及上海分公司负责东谈主。现任中金基金料理有限 公司副总司理。 席晓峰先生，工学硕士。历任中原证券研究所金融工程分析师，上投摩根基 金料理有限公司风险料理部风险司理，国泰基金料理有限公司稽核监察部总监助 理，中国国际金融股份有限公司资产料理部副总司理，华泰证券（上海）资产管 理有限公司合规风控部负责东谈主、合规总监、首席风险官、防守长、副总司理，中 金基金料理有限公司副总司理。现任中金基金料理有限公司防守长。 夏静女士，理学硕士。历任普华永谈（深圳）征询有限公司北京分公司风险 料理及里面按捺服务部司理；中国国际金融股份有限公司公司稽核部高档司理； 招募诠释书 中金基金料理有限公司风险料理部负责东谈主。现任中金基金料理有限公司首席信息 官。 丁天宇女士，历任益民基金料理有限公司研究部研究员；中国东谈主寿资产料理 有限公司权益投资部、研究部研究员。现任中金基金料理有限公司权益部基金经 理。料理的公募基金包括：2020 年 12 月 30 日于今担任中金新医药股票型证券 投资基金基金司理，2024 年 6 月 27 日于今担任中金衡优生动配置搀和型证券投 资基金基金司理。 于质冰先生，工程料理硕士，历任北京南车时间信息本事有限公司软件工程 师；中钢期货股份有限公司研究员、投资司理；中钢鑫融贸易有限公司投资部投 资总监；中信证券股份有限公司资产料理业务部权益投资司理。现任中金基金管 理有限公司权益部基金司理。料理的公募基金包括：2025 年 4 月 25 日于今担任 中金衡优生动配置搀和型证券投资基金基金司理。 基金离任基金司理情况：魏孛先生，料理时间为2018年6月8日至2019年7月 料理时间为2021年2月4日至2023年9月5日。邱延冰先生，料理时间2021年4月23 日至2024年7月12日。 宗喆先生，工商料理硕士。简历同上。 石玉女士，料理学硕士。历任中国科技证券有限服务公司、华泰联合证券有 限服务公司职员；天弘基金料理有限公司金融工程分析师、固定收益研究员；中 国国际金融股份有限公司资产料理部高档研究员、投资司理助理、投资司理。现 任中金基金料理有限公司固定收益部基金司理。 董珊珊女士，工商料理硕士。历任中国东谈主寿资产料理有限公司固定收益部研 究员、投资司理助理、投资司理，现任中金基金料理有限公司固定收益部基金经 理。 耿帅军先生，理学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司研究所金融工程分 析师，中信证券股份有限公司研究部副总裁、金融工程分析师，中国国际金融股 招募诠释书 份有限公司研究部履行总司理、金融工程分析师。现任中金基金料理有限公司量 化指数部基金司理。 许忠海先生，理学硕士。历任贝迪研发中心（北京）工程师；正派证券股份 有限公司研究所研究员；中邮创业基金料理股份有限公司研究员、基金司理助理、 基金司理、投资决策委员会委员。现任中金基金料理有限公司权益部基金司理。 三、基金料理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律步履； 四、基金料理东谈主的承诺 建立健全里面按捺轨制，遴选有用步伐，看重违背《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生； 招募诠释书 险按捺轨制，遴选有用步伐，看重下列步履的发生： （1）将基金料理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事投资； （2）不公谈地对待料理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主牟取利益； （4）向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）深远因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事联系的交易行径； （7）大意累赘，不按照规矩履行职责； （8）法律、行政法例和中国证监会规矩辞谢的其他步履。 取有用步伐，看重违背基金合同步履的发生； 家联系法律法例及行业表率，锤真金不怕火信用、勤勉尽责； 五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从 事联系的交易行径； 六、基金料理东谈主的里面按捺轨制 本基金料理东谈主高度深爱里面风险按捺，建立了完善的风险料理体系和按捺体 招募诠释书 系，从轨制上保障本基金的表率运作。 公司里面按捺的总体标的 （1）保证公司策动运作严格死守国度联系法律、法例和行业监管规则，自 觉形成遵法策动、表率运作的策动念念想和策动格调； （2）看重和化解策动风险，提高策动料理效率，确保策动业务的稳重运行 和受托资产的安全圆善，罢了公司的捏续、安详、健康发展； （3）确保基金、公司财务和其他信息信得过、准确、圆善、实时。 （1）首要性原则：公司将里面按捺服务当作公司策动中的首要任务，以保 障公司业务的捏续、安详发展； （2）健全性原则：里面按捺服务必须覆盖公司的统统业务部门和岗亭，并 涵盖到决策、履行、监督、反馈等各项策动业务经由与要害； （3）有用性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控轨范，维 护内控轨制的有用履行； （4）平稳性原则：公司必须在精简的基础上诞生能充分骄气公司策动运作 需要的机构、部门和岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保捏相对平稳性； （5）相互制约原则：公司里面各部门和岗亭的成立权责分明、相互牵制， 并通过切实可行的相互制衡步伐来甩掉里面按捺中的盲点； （6）防火墙原则：基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他请托资产 实行平稳运作，严格分离，划分核算； （7）成本效益原则：公司运用科学化的策动料理方法谴责运作成本，提高 经济效益，力图以合理的按捺成本达到最好的内控后果，保证公司策动料理和基 金投资运作适合行业最好操守； （8）正当合规性原则：公司内控轨制应当适合国度法律、法例、礼貌和各 项规矩； （9）全面性原则：里面按捺轨制应当涵盖公司策动料理的各个要害，不得 留有轨制上的空缺或缝隙； （10）审慎性原则：制定里面按捺轨制应当以审慎策动、看重和化解风险为 招募诠释书 起点； （11）当令性原则：里面按捺轨制的制定应当跟着联系法律法例的疗养和公 司策动战术、策动方针、策动理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。 （1）组织架构 公司实行董事会率领下的总司理负责制，建立以客户服务为中枢的业务组织 架构，依据战术霸术和公司发展需要，对各部门进行创设与疗养，强调各部门之 间合理单干、相互连络、相互监督。 公司料理层在总司理率领下，负责履行董事会笃定的里面按捺战术，为了有 效贯彻公司董事会制定的策动方针及发展战术，诞生了投资决策委员会、风险管 理委员会、居品委员会等专科委员会，划分负责基金投资、风险料理、居品联系 的紧要决策。 公司根据平稳性与相互制约、相互连络原则，在精简的基础上诞生骄气公司 策动运作需要的机构、部门和岗亭。各机构、各部门必须在单干协作的基础上， 明确各岗亭相应的服务和权益，建立相互配合、相互制约、相互促进的服务关系。 通过制定例范的岗亭服务制、严格的操作轨范和合理的服务模范，使各项服务规 范化、轨范化，有用看重和草率可能存在的风险。 （2）内控经由 里面按捺经由分为事前看重、事中监控与过后完善三个花样。 则，针对本部门和岗亭可能发生的风险制定相应的轨制和本事看重步伐； 行全面的监督与搜检，谴责风险发生的可能性。事中监控的要点在于实施例行和 突击搜检、按时与不按时搜检以及专项搜检与详细搜检等； 业务经由进行完善。 为确保公司里面按捺标的的罢了，公司对各要害的策动步履遴选一定的按捺 招募诠释书 步伐，充分按捺相应业务风险。主要包括如下方面： （1）投汉典理业务按捺； （2）阛阓推行及销售业务按捺； （3）信息走漏按捺； （4）信息本事系统按捺； （5）司帐系统按捺； （6）监察稽核按捺等。 公司对里面按捺的履行过程、后果以及当令性等进行捏续的监督。 监察稽核部按时和不按时对公司的里面按捺、要点技俩进行搜检和评价，出 具监察稽核论述，论述报公司防守长、总司理。 必要时，公司激动、董事会、履行监事、总司理和防守长均可要求公司聘任 外部民众就公司内控方面的问题进行搜检和评价，并出具专题论述。外部民众可 以是讼师、注册司帐师或联系方面具有专科常识的东谈主士。 在出现新的阛阓情况、新的金融用具、新本事、新的法律法例等情况，有可 能影响到公司基金投资、泛泛策动料理行径时，董事会下设的专科委员会对公司 的里面按捺进行全面的搜检，审查其正当、合规和有用性。若是需要作念出一定的 疗养，则按规矩的轨范对里面按捺轨制进行更正。 （1）基金料理东谈主确知建立、实施和救助里面按捺轨制是基金料理东谈主董事会 及料理层的服务； （2）上述对于里面按捺的走漏信得过、准确； （3）基金料理东谈主承诺将根据阛阓环境的变化及基金料理东谈主的发展连接完善 里面按捺轨制。 招募诠释书 第四部分 基金托管东谈主 一、基本情况 称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日 注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表东谈主：葛海蛟 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息走漏酌量东谈主：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 二、基金托管部门及主要东谈主员情况 中国银行托管业务部诞生于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员用具有 丰富的银行、证券、基金、信赖从业教训，且具有国外服务、学习或培训经历， 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 当作国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产料理谋略、信赖谋略、企业年金、银行理会居品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类都全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为种种客户提供个性化的托管 升值服务，是国内起首的大型中资托管银行。 三、证券投资基金托管情况 铁心 2025 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1136 只证券投资基金，其中境内 基金 1067 只，QDII 基金 69 只，覆盖了股票型、债券型、搀和型、货币型、指 招募诠释书 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，骄气了不同客户多元化的投资理会需求， 基金托管畛域位居同行前线。 四、托管业务的里面按捺轨制 中国银行托管业务部风险料理与按捺服务是中国银行全面风险按捺服务的 组成部分，袭取中国银行风险按捺理念，坚捏“表率运作、稳重策动”的原则。中 国银行托管业务部风险按捺服务蓄积业务各要害，通过风险识别与评估、风险控 制步伐设定及轨制开发、表里部搜检及审计等步伐强化托管业务全员、全面、全 程的风险管控。 制审阅服务。先后取得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国 际主流内控审阅准则的无保属意见的审阅论述。2020 年，中国银行链接取得了 基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面按捺审计论述。中国银行托管业务内 控轨制完善，内控步伐严实，不详有用保证托管资产的安全。 五、托管东谈主对料理东谈主运作基金进行监督的方法和轨范 根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、 《公开召募证券投资基金运作料理 办法》的联系规矩，基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示违背法律、行政法例 和其他联系规矩，或者违背基金合同约定的，应当断绝履行，实时文告基金料理 东谈主，并实时向国务院证券监督料理机构论述。基金托管东谈主如发现基金料理东谈主依据 交易轨范依然收效的投资指示违背法律、行政法例和其他联系规矩，或者违背基 金合同约定的，应当实时文告基金料理东谈主，并实时向国务院证券监督料理机构报 告。 招募诠释书 第五部分 联系服务机构 一、基金份额发售机构 （1）直销柜台 称号：中金基金料理有限公司 住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 B 座 43 层 法定代表东谈主：李金泽 酌量东谈主：中金基金客服组 客户服务电话：400-868-1166 传真：010-66159121 网站：www.ciccfund.com （2）网上直销 微信公众号：中金基金 （1）北京汇成基金销售有限公司 网址：https://www.hcfunds.com/ 电话：400-055-5728 （2）上海基煜基金销售有限公司 网址：http://www.jigoutong.com/ 电话：021-6537-0077 （3）江苏汇林保大基金销售有限公司 网址：http://www.huilinbd.com/ 电话：025-66046166 （4）泰信资产基金销售有限公司 网址：https://www.taixincf.com/ 电话：400-004-8821 招募诠释书 （5）上海挖财基金销售有限公司 网址：https://wacaijijin.com/ 电话：021-50810673 （6）上海陆享基金销售有限公司 网址：http://www.luxxfund.com/ 电话：021-53398816 （7）腾安基金销售（深圳）有限公司 网址：www.txfund.com 电话：95017 （8）上海天天基金销售有限公司 网址：fund.eastmoney.com 电话：95021 （9）北京度小满基金销售有限公司 网址：http://www.duxiaoman.com/ 电话：95055 （10）上海好买基金销售有限公司 网址：www.howbuy.com 电话：400-700-9665 （11）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 网址：www.fund123.cn 电话：95188-8 （12）上海长量基金销售投资参谋人有限公司 网址：www.erichfund.com 电话：400-820-2899 （13）浙江同花顺基金销售有限公司 网址：www.5ifund.com 电话：952555 （14）上海利得基金销售有限公司 招募诠释书 网址：www.leadfund.com.cn 电话：400-032-5885 （15）南京苏宁基金销售有限公司 网址：www.snjijin.com 电话：95177 （16）通华资产（上海）基金销售有限公司 网址：www.tonghuafund.com 电话：400-101-9301 （17）济安资产（北京）基金销售有限公司 网址：www.jianfortune.com 电话：400-673-7010 （18）上海万得基金销售有限公司 网址：www.520fund.com.cn 电话：400-821-0203 （19）上海联泰基金销售有限公司 网址：www.66zichan.com 电话：400-118-1188 （20）京东肯特瑞基金销售有限公司 网址：kenterui.jd.com 电话：95118 （21）珠海盈米基金销售有限公司 网址：www.yingmi.cn 电话：020-89629066 （22）上海陆金所基金销售有限公司 网址：https://lupro.lufunds.com/ 电话：400-821-9031 （23）北京雪球基金销售有限公司 网址：https://danjuanfunds.com/ 招募诠释书 电话：010-57319532 （24）阳光东谈主寿保障股份有限公司 网址：http://www.sinosig.com/ 电话：95510 （25）东方资产证券股份有限公司 网址：http://www.xzsec.com/ 电话 95357 （26）中国银行股份有限公司 网址：https://www.boc.cn/ 电话：95566 （27）招商银行股份有限公司 网址：http://www.cmbchina.com/ 电话：95555 （28）兴业银行股份有限公司 网址：http://www.cib.com.cn/ 电话：95561 （29）中国民生银行股份有限公司 网址：https://www.cmbc.com.cn/ 电话：95568 （30）吉祥银行股份有限公司 网址：https://bank.pingan.com/ 电话：95511-3 （31）宁波银行股份有限公司 网址：http://www.nbcb.com.cn/ 电话：95574 （32）渤海银行股份有限公司 网址：http://www.cbhb.com.cn/ 电话：400-888-8811 招募诠释书 （33）中信期货有限公司 网址：http://www.citicsf.com/ 电话：400-990-8826 （34）国泰海通证券股份有限公司 网址：http://www.gtht.com/ 电话：95521 （35）中信建投证券股份有限公司 网址：http://www.csc108.com/ 电话：400-888-8108 （36）国信证券股份有限公司 网址：http://www.guosen.com.cn/ 电话：95536 （37）招商证券股份有限公司 网址：http://www.cmschina.com/ 电话：95565 （38）中信证券股份有限公司 网址：http://www.cs.ecitic.com/newsite/ 电话：95548 （39）中国星河证券股份有限公司 网址：http://www.chinastock.com.cn/ 电话：95551 （40）申万宏源证券有限公司 网址：https://www.swhysc.com/ 电话：95523 （41）兴业证券股份有限公司 网址：https://www.xyzq.com.cn/ 电话：95562 （42）国投证券股份有限公司 招募诠释书 网址：http://www.essence.com.cn/ 电话：95517 （43）中信证券（山东）有限服务公司 网址：http://sd.citics.com/ 电话：95548 （44）长城证券股份有限公司 网址：http://www.cgws.com/ 电话：95514 （45）中信证券华南股份有限公司 网址：http://www.gzs.com.cn/ 电话：95548 （46）东北证券股份有限公司 网址：https://www.nesc.cn/ 电话：95360 （47）上海证券有限服务公司 网址：https://www.shzq.com/ 电话：400-891-8918 （48）吉祥证券股份有限公司 网址：https://stock.pingan.com/ 电话：95511 转 8 （49）东海证券股份有限公司 网址：https://www.longone.com.cn/ 电话：95531 （50）中银国际证券股份有限公司 网址：http://www.bocichina.com/ 电话：400-620-8888 （51）申万宏源西部证券有限公司 网址：https://www.swhysc.com/ 招募诠释书 电话：400-889-5523 （52）中航证券有限公司 网址：https://www.avicsec.com/ 电话：95335 （53）德邦证券股份有限公司 网址：https://www.tebon.com.cn/ 电话：400-8888-128 （54）西部证券股份有限公司 网址：https://www.west95582.com/ 电话：95582 （55）中国国际金融股份有限公司 网址：https://www.cicc.com/ 电话：400-910-1166 （56）华鑫证券有限服务公司 网址：http://www.cfsc.com.cn/ 电话：95323 （57）中国中金资产证券有限公司 网址：http://www.ciccwm.com/ 电话：95532 （58）国金证券股份有限公司 网址：http://www.gjzq.com.cn/ 电话：95310 （59）华宝证券股份有限公司 网址：https://www.cnhbstock.com/ 电话：400-820-9898 （60）天风证券股份有限公司 网址：https://www.tfzq.com/ 电话：95391 招募诠释书 （61）中邮证券有限服务公司 网址：http://www.cnpsec.com.cn/ 电话：400-888-8005 （62）华金证券股份有限公司 网址：https://www.huajinsc.cn 电话：956011 （63）玄元保障代理有限公司 网址：https://www.licaimofang.cn/ 电话：400-080-8208 二、登记机构 称号：中金基金料理有限公司 住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 B 座 43 层 法定代表东谈主：李金泽 电话：010-63211122 传真：010-66159121 酌量东谈主：白娜 三、出具法律意见书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：021－31358666 传真：021－31358600 承办讼师：安冬、陆奇 酌量东谈主：陆奇 招募诠释书 四、审计基金财产的司帐师事务所 称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊粗俗合伙） 住所：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 办公楼 8 层 办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 办公楼 8 层 履行事务合伙东谈主：邹俊 电话：010-85085000 传真：010-85185111 签章注册司帐师：程海良、楼竹君 酌量东谈主：程海良 招募诠释书 第六部分 基金的召募 本基金由基金料理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 止境他联系规矩召募，召募肯求于 2017 年 11 月 9 日经中国证监会证监许可 〔2017〕2022 号《对于准予中金衡优生动配置搀和型证券投资基金注册的批复》 注册，并于 2018 年 6 月 8 日经中国证监会证券基金机构监管部部函〔2018〕1330 号《对于中金衡优生动配置搀和型证券投资基金备案阐发的函》召募。 本基金召募期自 2018 年 4 月 18 日至 2018 年 6 月 5 日止，共召募 本基金的基金类型为搀和型证券投资基金，运作神志为契约型绽放式，存续 期限为不按时。 招募诠释书 第七部分 基金合同的收效 一、基金合同收效 本基金的基金合同于 2018 年 6 月 8 日收效。 二、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产畛域 《基金合同》收效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额捏有东谈主数目不跳跃 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在按时论述中给以 走漏；连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基金料理东谈主应当向中国证监会论述并 忽视责罚决策，如调度运作神志、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并召开 基金份额捏有东谈主大会进行表决。 法律法例另有规矩时，从其规矩。 招募诠释书 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场合 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金料理东谈主 在联系公告中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金料理 东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售 机构提供的其他神志办理基金份额的申购与赎回。 若基金料理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交易神志，投资 东谈主不错通过上述神志进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金料理东谈主或联系 销售机构另行公告。 二、申购和赎回的绽放日实时间 投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的泛泛交易日的交易时间，但基金料理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同收效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时间进行相应的疗养，但 应在实施日前依照《信息走漏办法》的联系规矩在指定媒介上公告。 本基金自 2018 年 7 月 3 日绽放日常申购、赎回业务。 基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时间忽视申购、赎回或调度 肯求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金 份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 招募诠释书 额净值为基准进行谋略； 日业务办理时间收尾后不得根除； 序赎回； 处理规则等在死守基金合同和招募诠释书规矩的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。 基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金料理东谈主 必须在新规则驱动实施前依照《信息走漏办法》的联系规矩在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的轨范 投资东谈主必须根据销售机构规矩的轨范，在绽放日的具体业务办理时间内忽视 申购或赎回的肯求。 投资东谈主在提交申购肯求时须按销售机构规矩的神志备足申购资金，投资东谈主在 提交赎回肯求时须捏有鼓胀的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求不成 立。 投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。 基金份额捏有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。基金份额捏有东谈主赎回肯求告成后，基金料理东谈主将在 T＋7 日（包括该 日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的减慢支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。遇证券、期货交易所或交易 阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金料理东谈主 及基金托管东谈主所能按捺的成分影响业务处理经由时，赎回款项顺延至下一个服务 招募诠释书 日划出。 基金料理东谈主应以交易时间收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日当作申购 或赎回肯求日（T 日），在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 有用性进行阐发。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他神志查询肯求的阐发情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东谈主。 基金销售机构对申购或赎回肯求的受理并不代表肯求一定告成，而仅代表销 售机构如实接收到肯求。申购或赎回肯求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对 于肯求的阐发情况，投资东谈主应实时查询。 疗养，并提前公告。 五、申购与赎回的数目限制 为 10 元（含申购费），追加申购最低金额为单笔 10 元（含申购费）。 交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销诠释。 费），追加申购最低金额为单笔 10 元（含申购费）；各销售机构对最低申购名额 及交易级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。 低申购金额的限制。 份基金份额。若基金份额捏有东谈主某笔交易类业务（如赎回、基金调度、转托管等） 导致在销售机构单个交易账户保留的基金份额余额少于 10 份时，则基金料理东谈主 有权将投资东谈主在该账户保留的本基金份额一次性沿途赎回。 招募诠释书 见招募诠释书或联系公告。 基金料理东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步伐，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 具体请参见联系公告。 份额等数目限制。基金料理东谈主必须在疗养实施前依照《信息走漏办法》的联系规 定在指定媒介上公告。 六、申购与赎回的登记 投资东谈主 T 日申购基金告成后，本基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主增多权益 并办理相应的登记结算手续。 投资东谈主 T 日赎回基金告成后，本基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主扣除权益 并办理相应的登记结算手续。 在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可对上述登记结算办理时间进行 疗养，本基金料理东谈主将于驱动实施前按照《信息走漏办法》联系规矩，在指定媒 介公告。 七、申购费率、赎回费率 本基金 A 类基金份额遴荐前端收费模式收取基金申购用度；C 类基金份额 不收取申购费。具体申购费率见下表： A 类基金份额 C 类基金份额 申购金额（M） 申购费率 申购费率 M 本基金 A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资者承担， 招募诠释书 不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推行、登记和销售等各项用度。 若是投资东谈主屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。 本基金赎回用度按基金份额捏有东谈主捏有基金份额类别的不同及捏有该部分 基金份额的时间分段设定如下： A 类基金份额 C 类基金份额 捏有期限（T） 赎回费率 赎回费率 T T≥180 日 0.00% A 类基金份额赎回费计入基金财产比例：对捏续捏有期少于 30 日的投资东谈主， 将赎回费全额计入基金财产；对捏续捏有期大于便是 30 日少于 90 日的投资东谈主， 将赎回费总额的 75%计入基金财产；对捏续捏有期大于便是 90 日少于 180 日的 投资东谈主，将赎回费总额的 50%计入基金财产。 C 类基金份额赎回费计入基金财产比例：对捏续捏有期少于 30 日的投资东谈主， 将赎回费全额计入基金财产。 赎回用度未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 于新的费率或收费神志实施日前依照《信息走漏办法》的联系规矩在指定媒介上 公告。 场情况制定基金促销谋略，按时或不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径 期间，基金料理东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东谈主适当调低基 金申购费率、赎回费率等。 动订价机制以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率辞退联系法律法 规以及监管部门、自律规则的规矩。 招募诠释书 八、申购份额与赎回金额的谋略神志 （1）A 类基金份额的申购份额的谋略公式 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） 申购用度=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值 申购用度=固定金额 净申购金额=申购金额-申购用度 申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值 上述谋略结果均按照四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。 例 3：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东谈主本次申购本基金 A 类基金份额 40 万元，对应的本次申购费率为 1.50%，该投资东谈主可得到的基金 份额为： 净申购金额=400，000/（1+1.50%）＝394，088.67 元 申购用度=400，000-394，088.67＝5，911.33 元 申购份额=394，088.67/1.0560＝373，190.03 份 即：投资东谈主投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额的净值为 1.0560 元，可得到 373，190.03 份 A 类基金份额。 （2）C 类基金份额申购份额的谋略公式 申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值 上述谋略结果均按照四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。 例 4：假设 T 日 C 类基金份额净值为 1.0520 元，某投资东谈主本次申购本基金 C 类基金份额 40 万元，该投资东谈主可得到的基金份额为： 申购份额=400，000/1.0520 =380，228.14 份 招募诠释书 即：投资东谈主投资 40 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0520 元，可得到 380，228.14 份 C 类基金份额。 赎回总金额=赎回份额?T 日该类别基金份额净值 赎回用度=赎回总金额?赎回费率 净赎回金额=赎回总金额?赎回用度 上述谋略结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 例 5：某投资东谈主赎回 1 万份 A 类基金份额，捏有时间为 28 天，对应的赎回 费率为 0.75%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎 回金额为： 赎回总金额=10，000×1.2500=12，500.00 元 赎回用度=12，500.00×0.75%=93.75 元 净赎回金额=12，500.00-93.75=12，406.25 元 即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，捏有时间为 28 天，假设赎回 当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，406.25 元。 例 6：某投资东谈主赎回 1 万份 C 类基金份额，捏有时间为 28 天，对应的赎回 费率为 0.50%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2600 元，则其可得到的赎 回金额为： 赎回总金额=10，000×1.2600=12，600.00 元 赎回用度=12，600.00×0.50%=63.00 元 净赎回金额=12，600.00-63.00=12，537.00 元 即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，捏有时间为 28 天，假设赎回 当日 C 类基金份额净值是 1.2600 元，则其可得到的赎回金额为 12，537.00 元。 划分谋略和公告基金份额净值。本基金种种基金份额净值的谋略，保留到少量点 后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在本日收市后谋略，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况， 招募诠释书 经中国证监会同意，不错适当蔓延谋略或公告。 九、断绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。 金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生挫伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 记机构的荒谬情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金注册登记系 统或基金司帐系统无法泛泛运行。 份额的比例达到或者跳跃基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相规避 格且遴荐估值本事仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定拒 绝或暂停申购时，基金料理东谈主应当根据联系规矩在指定媒介上刊登暂停申购公 告。若是投资东谈主的申购肯求沿途或部分被断绝的，被断绝的申购款项将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况甩掉时，基金料理东谈主应实时规复申购业务的办理。 招募诠释书 十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项。 金资产净值。 格且遴荐估值本事仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款 项时，基金料理东谈主应实时报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金料理东谈主应 足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量 的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的联系条件处理。基金份额捏有东谈主在肯求赎回时可预先取舍将当日可 能未获受理部分给以根除。在暂停赎回的情况甩掉时，基金料理东谈主应实时规复赎 回业务的办理并公告。 十一、巨额赎回的情形及处理神志 若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 调度中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调度中转入肯求份额 总和后的余额）跳跃前一绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了巨额赎回。 招募诠释书 当基金出现巨额赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合状态决定 全额赎回或部分脱期赎回。 （1）全额赎回：当基金料理东谈主觉得有才调支付投资东谈主的沿途赎回肯求时， 按泛泛赎回轨范履行。 （2）部分脱期赎回：当基金料理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有繁重或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错取舍脱期赎回或取消赎回。取舍脱期赎回的， 将自动转入下一个绽放日链接赎回，直到沿途赎回为止；取舍取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被根除。脱期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础谋略赎回金额，以此 类推，直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确取舍，投资东谈主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。 （3）在出现巨额赎回时，对于单个基金份额捏有东谈主当日跳跃上一日基金总 份额 25%以上的赎回肯求，应当沿途自动进行脱期办理。对于此类捏有东谈主未跳跃 上述比例的部分，基金料理东谈主有权根据前述“（1）沿途赎回”或“（2）部分脱期 赎回”的神志与其他捏有东谈主的赎回肯求一并办理。然则，如斯类捏有东谈主在提交赎 回肯求时取舍取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回肯求将被根除。 （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管 理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减慢支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。 当发生上述巨额赎回并脱期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募诠释书规矩的其他神志在 3 个交易日内文告基金份额捏有东谈主，诠释联系处理方 法，并于两日内在指定媒介上刊登公告。 招募诠释书 十二、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个服务日的种种基金份额净 值。 赎回时，基金料理东谈主应提前 1 个服务日在指定媒介刊登基金从头绽放申购或赎回 的公告，并在从头驱动办理申购或赎回的绽放日公告最近 1 个服务日的种种基金 份额净值。 刊登暂停公告 1 次。暂停收尾基金从头绽放申购或赎回时，基金料理东谈主应提前 2 个服务日在指定媒介连气儿刊登基金从头绽放申购或赎回的公告，并在从头绽放申 购或赎回日公告最近一个服务日的种种基金份额净值。 十三、基金调度 基金料理东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金料理东谈主料理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 联系规则由基金料理东谈主届时根据联系法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与联系机构。 十四、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、适正当律法例的其它非交易过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东谈主。 继承是指基金份额捏有东谈主升天，其捏有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 招募诠释书 会团体；司法强制履行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵寓，对于适合条件的非交易过户肯求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的模范收费。 十五、基金的转托管 基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的模范收取转托管费。 十六、按时定额投资谋略 基金料理东谈主不错为投资东谈主理理按时定额投资谋略，具体规则由基金料理东谈主另 行规矩。投资东谈主在办理按时定额投资谋略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东谈主在联系公告或更新的招募诠释书中所规矩的按时定 额投资谋略最低申购金额。 十七、基金份额的冻结妥协冻 登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构招供、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻 结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，法律法例、中国证监会或法院判 决、裁定另有规矩的除外。 十八、基金份额的转让 在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额捏有东谈主通 过中国证监会招供的交易场合或者交易神志进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务规则办理基金份额转让业务。 招募诠释书 十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书“侧袋机 制”部分的规矩或联系公告。 二十、其他业务 在不违背法律法例及中国证监会规矩的前提下，基金料理东谈主可在对基金份额捏 有东谈主利益无本色性不利影响的情形下，办理基金份额的质押业务或其他基金业 务，基金料理东谈主可制定相应的业务规则，并依照《信息走漏办法》的联系规矩进 行公告。 二十一、基金料理东谈主可在不违背法律法例的规矩和基金合同约定、且对基 金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，根据届时具体情况对上述申购 和赎回等安排进行补充和疗养并提前公告。 招募诠释书 第九部分 基金的投资 一、投资标的 在严格按捺风险和保捏流动性的基础上，通过积极主动的投汉典理，力图实 现基金资产恒久稳重的升值。 二、投资范围 本基金的投资范围主要为具有追究流动性的金融用具，包括国内照章刊行上 市的股票（包括中小板、创业板止境他经中国证监会核准刊行上市的股票）、存 托凭证、债券（包括国债、央行单子、金融债、次级债、所在政府债、企业债、 公司债、中小企业私募债券、可调度债券（含分离交易可调度债券）、可交换债 券、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、债券回购、货币阛阓用具、 权证、资产支捏证券、股指期货、国债期货、银行进款、同行存单以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会联系规矩）。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当 轨范后，不错将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票及存托凭证资产占基金资产的比例范围为 金后，应当保捏不低于基金资产净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债 券；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 三、投资策略 （一）大类资产配置策略 本基金主要遴荐专科的投资理念和严谨的分析方法，以系统化的量化模子和 深入的基本面研究为基础，基于对宏不雅经济运行状态、货币政策、利率走势和证 券阛阓政策分析等宏不雅基本面研究，勾通对各大类资产的预期收益率、波动性及 流动性等成分的评估，严格死守各项风险按捺方针，合理笃定本基金在股票、债 券、现款等金融用具上的投资比例，并跟着种种金融用具风险收益特征的相对变 招募诠释书 化，当令动态地疗养各金融用具的投资比例，通过对种种资产的生动配置，在有 效按捺风险的基础上，获取安详的投资收益。 基金料理东谈主从多个维度对种种资产的投资契机进行深入分析，考量的维度主 要包括以下成分： （1）宏不雅经济成分。包括国际成本阛阓宏不雅经济数据的变化、国内 CPI 和 PPI 的变化、货币供给与需求水平的变化、利率水平的变化以及阛阓对以上成分 的预期等； （2）政策预期成分。包括财政和货币政策以及与证券阛阓密切联系的其他 种种政策出台对阛阓的影响及阛阓对这些成分的预期等； （3）阛阓行业成分。包括行业的盈利周期和环境的变化、行业内主要上市 企业的盈利变化以及阛阓对行业变化的预测等； （4）量化方针成分。包括统计阛阓截面数据时间序列的变化特征、阛阓指 数风险收益特征时间序列的变化特征、阛阓颤动趋势强度的变化特征、分形表面 启航的阛阓模式的变化、金融物理学角度启航的金融泡沫统计方针的变化、阛阓 微不雅结构启航的分析师一致预期分歧的变化和趋势等。 （二）粗俗债券投资策略 本基金将通过研究国民经济运行状态、货币阛阓及成本阛阓资金供求关系， 分析国债、金融债、公司债、企业债、短融和中期单子等不同债券板块之间的相 对投资价值，笃定组搭伙产在不同债券类属之间配置比例并根据阛阓变化进行调 整。 本基金对吞并类属收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，在给定组合久 期以止境他组合不断条件的情形下，笃定最优的期限结构。本基金期限结构疗养 的配置神志包括枪弹策略、哑铃策略和梯形策略等。 本基金通过对经济运行状态，分析宏不雅经济运行可能情景的判研，预测财政 政策、货币政策等政府宏不雅经济政策取向，分析金融阛阓资金供求状态变化趋势 招募诠释书 及结构，在此基础上预测金融阛阓利率水平变动趋势以及金融阛阓收益率弧线斜 度变化趋势。组合久期是反应利率风险最病笃的方针，根据对阛阓利率水平的变 化趋势的预期，不错制定出组合的标的久期。若是预期利率下降，本基金将增多 组合的久期，以较多地取得债券价钱高涨带来的收益；反之，本基金将裁汰组合 的久期，以减小债券价钱下降带来的风险。 本基金通过从下到上的策略，在信用类固定收益金融用具中精选个券，勾通 戒指溜达的行业配置策略，构造并优化投资组合。 （1）买入并捏有策略 买入并捏有策略是指取舍信用风险可承担，期限与收益率相对合理的信用类 居品捏有到期，获取票息收益。取舍买入并捏有策略时，基金选券的原则包括： 收益率较高、信用风险可承担的债券品种。 信用利差较高并有减小趋势的情况下，加大买入并捏有策略的力度。 期限较长的品种，在相对低利率环境下，取舍期限较短的品种。 （2）行业配置策略 基于深入的宏不雅信用环境、行业发展趋势等基本面研究，本基金将运用定性 定量模子，在从下到上的个债精选策略基础上，遴选戒指溜达的行业配置策略， 从组合层面动态优化风险收益。 （3）利差轮动策略 信用债券的利差受到经济周期、行业周期等成分的影响具有周期性变化的特 征，本基金将勾通对经济周期和行业周期的判断，在预期利差将变大的情况下卖 出此类债券，在预期利差缩小的情况下买入此类债券，以获取利差收益。 骑乘策略是指当收益率弧线比拟笔陡时，即相邻期限利差较大时，本基金将 适当买入期限位于收益率弧线笔陡处的债券，即收益率水平处于相对高位的债 招募诠释书 券。跟着捏有期限的延长，债券的剩余期限将会裁汰，从而此时债券的收益率水 平将会较投资期初有所下降，通过债券收益率的下滑，进而取得成本利得收益。 息差策略是指利用回购等神志融入低成本资金，购买较高收益的债券，以期 获取逾额收益的操作神志。 （三）中小企业私募债的投资策略 本基金对中小企业私募债的投资策略主要基于信用品种投资，在此基础上重 点分析信用风险及流动性风险。起首，笃定经济周期所处阶段，研究中小企业私 募债刊行东谈主所处行业在经济周期中所受的影响，以笃定行业总体信用风险的变动 情况，并投资具有积极成分的行业；其次，对中小企业私募债刊行东谈主的策动料理、 发展长进、公司治理、财务状态及偿债才调详细分析；临了，勾通中小企业私募 债的票面利率、剩余期限、担保情况及刊行畛域等成分，详细评价中小企业私募 债的信用风险和流动性风险，取舍风险与收益相匹配的品种进行配置。 （四）可调度债券投资策略 在分析宏不雅经济运行特征并对种种阛阓大势作念出判断的前提下，本基金对可 转债所对应的基础股票进行分析和研究，从行业取舍和个券取舍两方面进行全方 位的评估，对盈利才调或成长性较好的行业和上市公司的可转债进行要点顺心， 对可转债投资价值进行有用的评估，取舍投资价值较高的个券进行投资。 （五）可交换债券投资策略 可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期价值，本基金 料理东谈主将对可交换债券的价值进行评估，取舍具有较高投资价值的可交换债券进 行投资。此外，本基金还将根据新发可交换债券的瞻望中签率、模子订价结果， 积极参与可交换债券新券的申购。 （六）资产支捏证券投资策略 本基金将捏续研究和密切追踪国内资产支捏证券品种的发展，将通过宏不雅经 济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等成分的研究，预 测资产池改日现款流变化，制定周至的投资策略。在具体投资过程中，要点顺心 标的证券刊行条件、基础资产的类型，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与 招募诠释书 收益率的影响，加强对改日现款流安详性的分析。本基金将严格按捺资产支捏证 券的总量畛域，取舍风险疗养后的收益高的品种进行投资，罢了资产支捏证券对 基金资产的最优孝敬。 （七）国债期货投资策略 本基金投资国债期货以套期保值、隐敝阛阓风险为主要宗旨。基金料理东谈主结 合国债交易阛阓和期货阛阓的收益性、流动性等情况，通过多头或空头套期保值 等策略进行套期保值操作，获取逾额收益。 （八）股票投资策略 本基金的股票投资策略主要遴荐两种选股投资念念路，一种是良朋益友的从下到上 的个股精选策略，一种是运用量化模子从上至下的选股策略。 本基金遴选从下到上的个股精选策略，投资于治理结构完善、估值水平合理、 内素性增长超出阛阓预期、适合国度政策导向的公司的股票。本基金将基于公司 基本面分析，运用多成分选股念念路，详细试验股票所属行业发展长进、上市公司 行业地位、竞争上风、盈利才调、成长性、估值水对等多种成分，对个股给以动 态配置，追求在可控风险前提下的稳重申报 。 本基金遴选量化选股模子从上至下选股，在忽闪基本面研究的同期，通过构 建行业因子库和格调因子库，包括，价值因子、动量因子、交易行径因子、波动 性因子、畛域因子以及指数关联性因子等，勾通因子的经济意旨、投资者交易行 为等，分析因子的历史弘扬，从上至下的笃定因子组合，并根据按期间析和评估 结果动态疗养，精选出一篮子具有基本面追究、估值适当、投资者预期较好等特 性的股票进行投资。 （九）存托凭证投资策略 本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略履行。 （十）股指期货投资策略 本基金在进行股指期货投资时，将根据风险料理原则，以套期保值为主要目 的，遴荐流动性好、交易活跃的期货合约，通过对质券阛阓和期货阛阓运行趋势 招募诠释书 的定量化研究，勾通股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平，并与现货资产 进行匹配，在法律法例允许的范围内，通过多头或空头套期保值等策略进行套期 保值操作。 基金料理东谈主将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的料理东谈主员负责 股指期货的投资审批事项，同期针对股指期货交易制定投资决策经由和风险按捺 等轨制并报董事会批准。 （十一）权证投资策略 在进行权证投资时，基金料理东谈主将通过对权证标的证券基本面的研究，援手 运用权证订价模子寻求其合理估值水平，根据权证的高杠杆性、有限损失性、灵 活性等性情，通过限量投资、趋势投资、优化组合、赚钱等投资策略进行权证投 资。基金料理东谈主将充分接洽权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产 配置、品种与类属取舍，严慎进行投资，追求较安详确当期收益。 四、功绩比拟基准 本基金的功绩比拟基准为： 沪深 300 指数收益率×30%+中债详细资产（总值）指数收益率×70%。 沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限 公司开发的中国 A 股阛阓指数，其成份股票为中国 A 股阛阓中代表性强、流动 性高、畅达市值大的主流股票，不详反应 A 股阛阓总体价钱走势。中债详细财 富（总值）指数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券阛阓指 数。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩比拟基准不详客不雅、合理 地反应本基金的风险收益特征。 若是指数编制单元住手谋略编制该指数、或今后法律规发生变化或更正指数 称号、或有更适当的、更能为阛阓遍及接受功绩比拟基准推出，本基金料理东谈主可 依据难得投资者正当权益的原则，经履行适当轨范，疗养功绩比拟基准并实时公 告，而无需召开基金份额捏有东谈主大会。 招募诠释书 五、风险收益特征 本基金为搀和型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型基金。 六、投资决策经由 资决策委员会是公司最高投资决策机构，主要负责审议公司所料理基金的投资策 略、大类资产配置以及紧要单项投资。基金司理的主要职责是在投资决策委员会 批准的大类资产配置范围内构建和疗养投资组合。基金司理负责下达投资指示， 交易部依据基金司理的指示，制定交易策略并履行交易，并保证交易指示在正当、 合规的前提下得到履行。 告、信用评级论述和债券阛阓运行论述。基金司理根据宏不雅经济走势，勾通研究 部的联系研究结果，以及外部研究机构的贵寓，进行资产配置决策的制定服务， 根据基金合同规矩的投资标的、投资理念和投资范围，拟定投资组合的大类资产 配置比例、债券配置期限结构及类属品种的配置比例，并向投资决策委员会提交 投资策略论述。基金投资策略经投资决策委员会审核通过后，驱动履行。 金司理依据投资决策委员会的决议，从研究部建立的债券备选库中甄选进行投资 的债券品种。对于超出基金司理投资权限的投资技俩，需由投资总监、投资决策 委员会审批的技俩，提交投资总监、投资决策委员会审批。 易，并保证确保交易指示在正当、合规的前提下得到履行。对交易过程中出现的 任何情况，交易部负有监控、处置的职责。交易部确保将无法自行处置并可能影 响指示履行的交易状态和阛阓变化向基金司理、投资总监实时反馈。 风险进行评估，提交风险监控论述；风险料理委员会根据阛阓变化对基金投资组 合进行风险评估与监控。研究员按时和不按时地对基金组合进行绩效分析，匡助 招募诠释书 投资决策委员会和基金司理分析既定的投资策略是否告成以及组合收益来源是 否是依靠罢了既定策略取得。 和推行需要疗养上述投汉典理轨范。 七、投资限制 基金的投资组合应辞退以下限制： （1）本基金股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 0%–95%； （2）每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金 后，本基金保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%； （4）本基金料理东谈主料理的沿途基金捏有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10%； （5）本基金捏有的沿途权证，其市值不得跳跃基金资产净值的 3%； （6）本基金料理东谈主料理的沿途基金捏有的吞并权证，不得跳跃该权证的 （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跳跃上一交易日基金资 产净值的 0.5%； （8）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%； （9）本基金捏有的沿途资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 （10）本基金捏有的吞并（指吞并信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券畛域的 10%； （11）本基金料理东谈主料理的沿途基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支捏 证券，不得跳跃其种种资产支捏证券共计畛域的 10%； 招募诠释书 （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证 券。基金捏有资产支捏证券期间，若是其信用品级下降、不再适合投资模范，应 在评级论述发布之日起 3 个月内给以沿途卖出； （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （14）本基金插手寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%；本基金在寰球银行间同行阛阓中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期； （15）本基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%； （16）本基金参与股指期货、国债期货交易，需死守下列投资比例限制： 金资产净值的 10%； 券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支捏证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 股票总市值的 20%； 过上一个交易日基金资产净值的 20%； 谋略）应当适合基金合同对于股票投资比例的联系约定； 资产净值的 15%； 有的债券总市值的 30%； 得跳跃上一交易日基金资产净值的 30%； 招募诠释书 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差谋略）应当适合基金合同对于债券投资比例 的联系约定； （17）本基金捏有单只中小企业私募债券，其市值不得跳跃基金资产净值的 （18）如本基金投资畅达受限证券，基金料理东谈主应预先根据中国证监会联系 规矩，与基金托管东谈主在托管公约中明确本基金投资畅达受限证券的比例，根据比 例进行投资。基金料理东谈主应制订严格的投资决策经由和风险按捺轨制，看重流动 性风险、法律风险和操作风险等种种风险； （19）本基金料理东谈主料理的沿途绽放式基金捏有一家上市公司刊行的可畅达 股票，不得跳跃该上市公司可畅达股票的 15%；本基金料理东谈主料理的沿途投资组 合捏有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跳跃该上市公司可畅达股票的 （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃该基金资产净 值的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金料理东谈主之 外的成分致使基金不适合本条文矩比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资； （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致； （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行，与境 内上市交易的股票合并谋略； （23）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、第（12）和第（20）-（21）项外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金畛域变动等基金料理东谈主之外的成分致使基金投资比例不符 合上述规矩投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行疗养，但中国证 监会另有规矩的或上述各项另有约定的除外。法律法例或中国证监会另有规矩 的，从其规矩。 招募诠释书 基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起 驱动。 法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行适当轨范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规矩为准，无需经 基金份额捏有东谈主大会审议，但应提前公告。 为难得基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径： （1）承销证券； （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷服务的投资； （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资； （5）从事内幕交易、主宰证券交易价钱止境他不耿介的证券交易行径； （6）法律、行政法例和中国证监会规矩辞谢的其他行径。 基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主止境控股激动、推行 按捺东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当适合基金的投资标的和投资策略，辞退基金份 额捏有东谈主利益优先的原则，看厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓公谈合理价钱履行。联系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并履行 信息走漏义务。紧要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的平稳董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律、行政法例或监管机构取消上述辞谢步履的，则本基金投资不再受联系 限制。 八、基金料理东谈主代表基金利用激动权利和债权东谈主权利的处理原则及方法 招募诠释书 额捏有东谈主的利益； 份额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。 九、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东谈主大会。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募诠释书“侧袋机制”等联系 章节的规矩。 十、基金投资组合论述 基金料理东谈主的董事会及董事保证本论述中所载贵寓不存在伪善记录、误导性 述说或紧要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和圆善性承担个别及连带服务。 基金托管东谈主根据本基金合同规矩，复核了本论述中的财务方针、净值弘扬和 投资组合论述等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性述说或者紧要遗漏。 以下内容摘自中金衡优生动配置搀和型证券投资基金 2025 年第 1 季度论述。 序号 技俩 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 其中：股票 8，608，164.55 81.95 招募诠释书 其中：债券 - - 资产支捏证券 - - 其中：买断式回购的买入返 - - 售金融资产 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值（元） （%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 94，224.00 0.91 C 制造业 7，037，919.33 67.86 D 电力、热力、燃气及水出产和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零卖业 - - G 交通运载、仓储和邮政业 156，640.00 1.51 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息本事服 务业 790，295.22 7.62 J 金融业 429，378.00 4.14 K 房地产业 - - L 租借和商务服务业 - - M 科学研究和本事服务业 - - N 水利、环境和民众设施料理业 - - O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 拔擢 99，708.00 0.96 Q 卫生和社会服务 - - R 文化、体育和文娱业 - - S 详细 - - 共计 8，608，164.55 82.99 本基金本论述期末未捏有港股通股票资产。 招募诠释书 明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票称号 数目（股） 公允价值（元） 值比例（%） 本基金本论述期末未捏有债券投资。 细 本基金本论述期末未捏有债券投资。 券投资明细 本基金本论述期末未捏有资产支捏证券。 明细 本基金本论述期末未捏有贵金属投资。 细 本基金本论述期末未捏有权证投资。 招募诠释书 本基金本论述期末未捏有股指期货。 本基金本论述期末未捏有股指期货。 本基金本论述期末未捏有国债期货。 本基金本论述期末未捏有国债期货。 本基金本论述期末未捏有国债期货。 拜访，或在论述编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，东谈主福医药集团股份公司本期出现被 监管部门立案拜访或在论述编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。 本基金对上述主体所刊行证券的投资决策轨范适合联系法律法例、基金合同 及公司投资轨制的要求。 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规矩的备选股票库。 序号 称号 金额（元） 本基金本论述期末未捏有处于转股期的可调度债券。 招募诠释书 本基金本论述期末前十名股票中不存在畅达受限的情况。 由于四舍五入原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。 招募诠释书 第十部分 基金的功绩 基金料理东谈主依照恪尽责守、锤真金不怕火信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。 本基金基金合同收效日 2018 年 6 月 8 日，基金功绩数据铁心 2025 年 3 月 基金份额净值增长率止境与同期功绩比拟基准收益率的比拟 中金衡优 A 功绩比 功绩比 净值收 较基准 净值收 较基准 阶段 益率标 收益率 ①－③ ②－④ 益率① 收益率 准差② 模范差 ③ ④ 金合同收效日）至 1.76% 0.16% -3.45% 0.44% 5.21% -0.28% -6.73% 0.37% -4.50% 0.38% -2.23% -0.01% -16.34% 1.26% -0.17% 0.25% -16.17% 1.01% 自基金合同收效起至 招募诠释书 中金衡优 C 功绩比 功绩比 净值收 较基准 净值收 较基准 阶段 益率标 收益率 ①－③ ②－④ 益率① 收益率 准差② 模范差 ③ ④ 金合同收效日）至 1.20% 0.16% -3.45% 0.44% 4.65% -0.28% -7.11% 0.37% -4.50% 0.38% -2.61% -0.01% -16.70% 1.26% -0.17% 0.25% -16.53% 1.01% 自基金合同收效起至 注：上述基金功绩方针不包括捏有东谈主认购或交易基金的各项用度，计入用度 后推行收益水平要低于所列数字。 招募诠释书 第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收款 项以止境他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东谈主根据联系法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以止境他基金财产账户相独 立。 四、基金财产的救助和刑事服务 本基金财产平稳于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主救助。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩刑事服务外，基金财产不得被处 分。 基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章根除或者被照章宣告破产等原 因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 招募诠释书 第十二部分 基金资产的估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金联系的证券交易场合的交易日以及国度法律法例 规矩需要对外皮露基金净值的非交易日。 二、估值对象 基金所领有的股票、权证、期货合约、债券和银行进款本息、应收款项、其 它投资等资产及欠债。 三、估值方法 （1）交易所上市的非固定收益类有价证券（包括股票、权证等），以其估 值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日 后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的， 以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化 或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考相通投资品种的现行市 价及紧要变化成分，疗养最近交易市价，笃定公允价钱； （2）交易所上市不存在活跃阛阓的非固定收益类有价证券，遴荐估值本事 笃定公允价值。 （1）本基金在对银行间和交易所阛阓的固定收益品种估值时，主要依据由 第三方估值机构提供的价钱数据； （2）交易所上市实行净价交易的固定收益品种按估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环 境未发生紧要变化，按最近交易日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净 价估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考相通投资品种的现 行市价及紧要变化成分，疗养最近交易市价，笃定公允价钱； 招募诠释书 （3）交易所上市未实行净价交易的固定收益品种按估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净 价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按 最近交易日债券第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价 中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重 大变化的，可参考相通投资品种的现行市价及紧要变化成分，疗养最近交易市价， 笃定公允价钱； （4）交易所上市不存在活跃阛阓的固定收益品种，遴荐估值本事笃定公允 价值；对在交易所阛阓挂牌转让的资产支捏证券，遴荐估值本事笃定公允价值， 在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （5）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，遴荐估值 本事笃定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种，按成 本估值； （6）中小企业私募债券遴荐阛阓参与者遍及认同，且被以往阛阓推行交易 价钱考证具有可靠性的估值本事，笃定中小企业私募债券的公允价值。中小企业 私募债券遴荐估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初度公开刊行未上市的股票、权证，遴荐估值本事笃定公允价值，在 估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）初度公开刊行有明确锁按时的股票，吞并股票在交易所上市后，按交 易所上市的吞并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按监管 机构或行业协会联系规矩笃定公允价值。 值。 招募诠释书 算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，遴荐最近交易日结算价估 值。 确保基金估值的公谈性。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新规矩估值。 如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的规矩或者未能充分难得基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商责罚。 根据联系法律法例，基金资产净值谋略和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的谋略结果对外给以公布。 四、估值轨范 日该类基金份额的余额数目谋略，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。 国度另有规矩的，从其规矩。 基金料理东谈主每个服务日谋略基金资产净值及种种基金份额净值，并按基金合 同约定公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金料理东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 招募诠释书 理东谈主按约定对外公布。如遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当蔓延谋略或 公告。 五、估值弱点的处理 基金料理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适当、合理的步伐确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值弱点时，视为基金份额净值弱点。 基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，若是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪戾形成估值弱点，导致其他当事东谈主遇到损失的，罪戾 的服务东谈主应当对由于该估值弱点遇到损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值弱点处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。 上述估值弱点的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据谋略差错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值弱点已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值弱点服务方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值弱点发生的用度由估值弱点服务方承担； 由于估值弱点服务方未实时更正已产生的估值弱点，给当事东谈主形成损失的，由估 值弱点服务方对平直损失承担抵偿服务；若估值弱点服务方依然积极调解，况兼 有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值弱点服务方草率更正的情况向联系当事东谈主进行阐发，确保估值弱点已得 到更正。 （2）估值弱点的服务方春联系当事东谈主的平直损失负责，分歧曲折损失负责， 况兼仅对估值弱点的联系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。 （3）因估值弱点而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值弱点服务方仍草率估值弱点负责。若是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不沿途返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值弱点责 招募诠释书 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；若是取得欠妥得利确当事东谈主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的抵偿额加上依然取得的欠妥 得利返还的总和跳跃其推行损失的差额部分支付给估值弱点服务方。 （4）估值弱点疗养遴荐尽量规复至假设未发生估值弱点的正确情形的神志。 （5）按法律法例规矩的其他原则处理估值弱点。 估值弱点被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下： （1）查明估值弱点发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值弱点发生 的原因笃定估值弱点的服务方； （2）根据估值弱点处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值弱点形成的损失 进行评估； （3）根据估值弱点处理原则或当事东谈主协商的方法由估值弱点的服务方进行 更正和抵偿损失； （4）根据估值弱点处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值弱点的更正向联系当事东谈主进行阐发。 （1）基金份额净值谋略出现弱点时，基金料理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的步伐看重损失进一步扩大。 （2）弱点偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；弱点偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金料理东谈主 应当公告。 （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。若是行 业另有通行作念法，基金料理东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利 益的原则进行协商。 六、暂停估值的情形 招募诠释书 营业时； 商阐发后，基金料理东谈主应当暂停估值； 七、基金净值的阐发 基金资产净值和种种基金份额净值由基金料理东谈主负责谋略，基金托管东谈主负责 进行复核。基金料理东谈主应于每个绽放日交易收尾后谋略当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值谋略结果复核阐发后发 送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主依据基金合同和联系法律法例的规矩对基金净值 信息按约定给以公布。 八、特殊情况的处理方法 时，所形成的谬误不当作基金资产估值弱点处理。 据弱点，或由于不可抗力等原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然依然遴选必要、 适当、合理的步伐进行搜检，但未能发现该弱点的，由此形成的基金资产估值错 误，基金料理东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿服务。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应 当积极遴选必要的步伐甩掉或缩小由此形成的影响。 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。 招募诠释书 第十三部分 基金的收益分派 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分派利润 基金可供分派利润指铁心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已罢了收益的孰低数。 三、基金收益分派原则 务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同； 次，每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次可供分派利润 的 10%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为该类基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基 金默许的收益分派神志是现款分成； 准日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面 值； 在对基金份额捏有东谈主利益无本色不利影响的情况下，基金料理东谈主可法律法例 允许的前提下并按照监管部门要求履行适当轨范后酌情疗养以上基金收益分派 原则，此项疗养不需要召开基金份额捏有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒 介公告。 招募诠释书 四、收益分派决策 基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派神志等内容。 五、收益分派决策的笃定、公告与实施 本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 走漏办法》的联系规矩在指定媒介公告。 基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润谋略截止日）的时 间不得跳跃 15 个服务日。 法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩。 六、基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为该类基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务规则》履行。 七、实施侧袋机制期间的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募诠释书“侧袋 机制”等联系章节的规矩。 招募诠释书 第十四部分 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提模范和支付神志 本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。料理费的谋略 方法如下： H＝E×0.80%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金料理费 E 为前一日的基金资产净值 基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金托管东谈主根据与 基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途 进行资金支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，个股期权基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符， 实时酌量基金托管东谈主协商责罚。 招募诠释书 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金托管东谈主根据与 基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途 进行资金支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符， 实时酌量基金托管东谈主协商责罚。 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。 本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。销售服 务费的谋略方法如下： H=E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基 金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内按照 指定的账户旅途进行资金支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定 节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对， 如发现数据不符，实时酌量基金托管东谈主协商责罚。 C 类基金份额销售服务费主要用于本基金捏续销售以及基金份额捏有东谈主服 务等各项用度。 上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应公约规 定，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 招募诠释书 三、不列入基金用度的技俩 下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 四、实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募诠释书“侧袋机制”等联系章节的规矩。 五、基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。 招募诠释书 第十五部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度走漏； 司帐核算，按照联系规矩编制基金司帐报表； 并以书面神志阐发。 二、基金的年度审计 联系业务资历的司帐师事务所止境注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需按照《信息走漏办法》的联系规矩在指定媒介公告。 招募诠释书 第十六部分 基金的信息走漏 一、本基金的信息走漏应适合《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《基金合同》止境他联系规矩。联系法律法例对于信息走漏的规矩发生变化时， 本基金从其最新规矩。 二、信息走漏义务东谈主 本基金信息走漏义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。 本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会规矩时间内，将应予走漏的基金信 息通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者不详按照《基金合同》 约定的时间和神志查阅或者复制公开走漏的信息贵寓。 三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履： 招募诠释书 四、本基金公开走漏的信息应遴荐中语文本。同期遴荐外文文本的，基金 信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。 本基金公开走漏的信息遴荐阿拉伯数字；除非凡诠释外，货币单元为东谈主民币 元。 五、公开走漏的基金信息 公开走漏的基金信息包括： （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓概要 《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额捏有东谈主大会召开的规则及具体轨范，诠释基金居品的性情等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募诠释书的信息 发生紧要变更的，基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募诠释书并登载 在指定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新 一次。基金拆开运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募诠释书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓概要的信息发生紧要变 更的，基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的， 基金料理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品 贵寓概要。 基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募诠释书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金料理东谈主、基金托 招募诠释书 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募诠释书确当日登载于指定媒介上。 （三）《基金合同》收效公告 基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》收效公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》收效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周在指定网站走漏一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。 在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽放日的种种基金 份额净值和基金份额累计净值。 基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站走漏半 年度和年度临了一日种种基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价钱 基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的谋略神志及联系申购、赎回费率，并保证投资者不详在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。 （六）基金按时论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述 基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年 度论述登载于指定网站上，并将年度论述教导性公告登载在指定报刊上。基金年 度论述中的财务司帐论述应当经过具有证券、期货联系业务资历的司帐师事务所 审计。 基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将 中期论述登载在指定网站上，并将中期论述教导性公告登载在指定报刊上。 基金料理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度论述， 将季度论述登载在指定网站上，并将季度论述教导性公告登载在指定报刊上。 招募诠释书 《基金合同》收效不足 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度论述、中 期论述或者年度论述。 如论述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在按时论述“影响投资者决 策的其他病服气息”项下走漏该投资者的类别、论述期末捏有份额及占比、论述 期内捏有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 本基金捏续运作过程中，基金料理东谈主应当在基金年度论述和中期论述中走漏 基金组搭伙产情况止境流动性风险分析等。 （七）临时论述 本基金发生紧要事件，联系信息走漏义务东谈主应当在两日内编制临时论述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。 前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 招募诠释书 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 推行按捺东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其它紧要关联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 神志和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。 （八）清醒公告 在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在阛阓奥秘传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动以及可能挫伤基金份 额捏有东谈主权益的，联系信息走漏义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开清醒， 并将联系情况立即论述中国证监会。 （九）基金份额捏有东谈主大会决议 基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。 招募诠释书 （十）投资国债期货的信息走漏 基金料理东谈主应当在季度论述、中期论述、年度论述等按时论述和招募诠释书 （更新）等文献中走漏国债期货交易情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否适合既定 的投资政策和投资标的等。 （十一）投资股指期货的信息走漏 基金料理东谈主应当在季度论述、中期论述、年度论述等按时论述和招募诠释书 （更新）等文献中走漏股指期货交易情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示股指期货对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投 资政策和投资标的等。 （十二）投资资产支捏证券的信息走漏 基金料理东谈主应在基金年度论述及中期论述中走漏其捏有的资产支捏证券总 额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和论述期内统统的资产支捏证券明 细。基金料理东谈主应在基金季度论述中走漏其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值占基金净资产的比例和论述期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支捏证券明细。 （十三）投资中小企业私募债券的信息走漏 本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，基金料理东谈主应在中国证监会 指定媒介走漏所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息，并 在季度论述、中期论述、年度论述等按时论述和招募诠释书（更新）等文献中披 露中小企业私募债券的投资情况。 （十四）投资畅达受限证券联系公告 基金料理东谈主应在本基金投资非公开刊行股票后 2 个交易日内，在中国证监会 指定媒介走漏所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。 （十五）投资存托凭证的信息走漏 本基金投资存托凭证的信息走漏依照境内上市交易的股票履行。 （十六）清表面述 招募诠释书 基金合同拆开的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并制作清表面述。基金财产清理小组应当将清表面述登载在指定网站上， 并将清表面述教导性公告登载在指定报刊上。 （十七）实施侧袋机制期间的信息走漏 本基金实施侧袋机制的，联系信息走漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募诠释书的规矩进行信息走漏，详见招募诠释书“侧袋机制”等联系章节的规 定。 （十八）中国证监会规矩的其他信息。 六、信息走漏事务料理 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏料理轨制，指定挑升部门及 高档料理东谈主员专东谈主负责料理信息走漏事务。 基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当适合中国证监会联系基金信息 走漏内容与花样准则等法律法例的规矩。 基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时论述和按时、更新的招募诠释书、基金居品贵寓概要、基金清表面述等 公开走漏的联系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行出具书面文献或 者电子盖印阐发。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中取舍一家报刊走漏本基金信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证联系报送信息的信得过、准确、圆善、实时媒介中取舍走漏信息的报 刊。 基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介走漏信息，然则其他民众媒介不得早于指定媒介走漏信息，况兼 在不同媒介上走漏吞并信息的内容应当一致。 为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计论述、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 招募诠释书 年。 七、暂停或蔓延走漏基金信息的情形 当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延走漏基金联系信 息： 八、信息走漏文献的存放与查阅 照章必须走漏的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 招募诠释书 第十七部分 风险揭示 一、投资于本基金的主要风险 证券阛阓价钱受到经济成分、政事成分、投资表情和交易轨制等种种成分的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： （1）政策风险 货币政策、财政政策、产业政策、区域发展政策等国度政策的变化对质券市 场产生一定的影响，导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。 （2）经济周期风险 证券阛阓受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特色，而周期性 的经济运行周期弘扬将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而对收益产生影响。 （3）利率风险 利坦直接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金 投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率高涨时，基金捏有的债 券价钱下降，如基金组合久期较长，则将形成基金资产的损失。 （4）收益率弧线风险 债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动联系的风险，单一的久期 方针并不成充分反应这一风险的存在。 （5）购买力风险 基金的利润将主要通过现款体式来分派，而现款可能因为通货扩张的影响而 导致购买力下降，从而使基金的推行收益下降。 （6）再投资风险 再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率高涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时， 基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得比往日较少的 收益率，这将对基金的净值增长率产生影响。 （7）债券回购风险 招募诠释书 债券回购为普及合座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券 回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险 指回购交易中交易敌手在回购到期时，不成偿还沿途或部分证券或价款，形成基 金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收 益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致使统统这个词组合风险放大的 风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大 的同期，也对基金组合的波动性（模范差）进行了放大，即基金组合的风险将会 加大。回购比例越高，风险透露进度也就越高，对基金净值形成损失的可能性也 就越大。 （8）上市公司策动风险。 上市公司的策动好坏受多种成分影响，如料理才调、财务状态、阛阓长进、 行业竞争、东谈主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是本基金投资的 上市公司策动不善，其股票价钱可能下落，或者不详用于分派的利润减少，使基 金财产投资收益下降。天然本基金不错通过投资种种化来溜达这种非系统风险， 但不成澈底规避。 信用风险主要指债券刊行东谈主因策动情况恶化等成分发生误期，或债券刊行东谈主 断绝履行还本付息义务，或由于债券刊行东谈主或债券自己信用品级谴责导致债券价 格波动等风险。信用风险也包括证券交易敌手因误期而产生的证券交割风险。 由于阛阓或个券交易量不足，导致证券不成赶紧、低成腹地转换为现款，从 而对基金收益形成不利影响。流动性风险还包括基金出现巨额赎回，导致莫得足 够的现款应付赎回支付所引致的风险。 （1）基金申购、赎回安排 本基金遴荐绽放神志运作，基金料理东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎 回，但基金料理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停 申购、赎回时除外。基金料理东谈主将加强对申购、赎回文节的料理，合理按捺基金 份额捏有东谈主蓄积度，审慎阐发大额申购与大额赎回肯求。具体内容详见本招募说 招募诠释书 明书“第八部分、基金份额的申购与赎回”章节。 （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资阛阓主要为证券交易所、寰球银行间债券阛阓等流动性较好的 表率型交易场合，主要投资对象为具有追究流动性的金融用具（包括国内照章发 行上市的债券、非金融企业债务融资用具、股票等），同期本基金基于溜达投资 的原则在行业和个券方面未有高蓄积度的特征，详细评估在泛泛阛阓环境下本基 金的流动性风险适中。 （3）巨额赎回情形下的流动性风险料理步伐 基金出现巨额赎回情形下，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合状态或 巨额赎回份额占比情况决定全额赎回、暂停接受赎回肯求、部分脱期赎回或减慢 支付赎回款项或中国证监会认定的其他步伐。同期，如本基金单个基金份额捏有 东谈主在单个绽放日肯求赎回基金份额跳跃基金总份额一定比例以上的，基金料理东谈主 有权对其遴选脱期办理赎回肯求的步伐。 （4）实施备用的流动性风险料理用具的情形、轨范及对投资者的潜在影响 在阛阓大幅波动、流动性衰退等顶点情况下发生无法草率投资者巨额赎回的 情形时，基金料理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的规矩，严慎登第脱期办理巨额赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减慢支付赎 回款项、收取短期赎回、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险料理用具当作辅 助步伐。对于种种流动性风险料理用具的使用，基金料理东谈主将依照严格审批、审 慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批轨范并 与基金托管东谈主协商一致。在推走时用种种流动性风险料理用具时，投资者的赎回 肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金料理东谈主将严格依照法律法例及基 金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。 在基金料理运作过程中基金料理东谈主的常识、教训、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济时局、证券价钱走势的判断，如基金料理东谈主判断有 误、获取信息不全、或对投资用具使用欠妥等会影响基金收益水平，从而产生风 险。因此，本基金可能因为基金料理东谈主的料理水平、料理技巧和料理本事等成分 招募诠释书 影响基金收益水平。 本基金遴荐的估值方法有可能不成充分反应和揭示利率风险，或经济环境发 生紧要变化时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金料理东谈主和基金 托管东谈主将共同协商，参考相通投资品种的现行市价及紧要变化成分，疗养最近交 易市价，使疗养后的基金资产净值更公允地反应基金资产价值，确保基金资产净 值不会对基金份额捏有东谈主形成本色性的挫伤。 基金运作过程中，因里面按捺存在残障或者东谈主为成分形成操作伪善或违背操 作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、司帐部门诓骗、交易弱点、IT 系 统故障等风险。 在本基金的种种交易步履或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差 错而影响交易的泛泛进行或者导致投资东谈主的利益受到影响。这种本事风险可能来 自基金料理东谈主、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。 根据证券交易资金前端风险按捺的联系业务规则，上海证券交易所、深圳证 券交易所、中国证券登记结算有限服务公司将对质券交易资金进行前端风险控 制，因不可抗力、不测事件、本事故障、紧要差错等原因导致资金前端按捺出现 荒谬的，交易所、中国结算可能遴选疗养额度、暂停实施资金前端按捺、限制交 易单元交易权限等处置步伐。当资金前端按捺出现荒谬情况或交易所、中国结算 遴选相应步伐，或在料理东谈主、托管东谈主向交易所、中国结算申报资金前端按捺联系 信息时信息传递不足时、申报信息不准确、申报经由不表率等原因均可能形成基 金财产的损失。 基金料理或运作过程中，因违背国度法律、法例、监管部门的规矩以及基金 合同联系规矩而给基金财产带来损失的风险。 （1）投资风险 本基金是搀和型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 0-95%；股票等权 招募诠释书 益类居品出现阛阓性合座下落时将可能影响到本基金的功绩弘扬。 （2）期货投资风险 本基金不错投资于期货，投资期货的主要风险包括但不限于流动性风险、期 货基差风险、期货合约延期风险、期货交割风险、期货保证金不足风险、繁衍品 杠杆风险、敌手方风险、平仓风险、无法平仓风险等，可能导致基金财产遇到损 失。基金料理东谈主将根据法律法例、基金合同及公司里面按捺的要务实施期货业务 风险按捺，对期货投资风险进行识别、评估和按捺。 （3）资产支捏证券投资风险 本基金投资品种包含资产支捏证券品种，由于资产支捏证券一般都针对特定 机构投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主范围内畅达转让，该品种的流动性较差， 且典质资产的流动性较差，因此，捏有资产支捏证券可能给组搭伙产净值带来一 定的风险。另外，资产支捏证券还面对提前偿还和脱期支付的风险。 （4）中小企业私募债券投资风险 本基金投资品种包含中小企业私募债券，中小企业私募债券是由非上市公司 遴荐非公开神志刊行的债券。由于不成公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜 在较大流动性风险。当发借主体信用质地恶化时，受阛阓流动性所限，本基金可 能无法卖出所捏有的中小企业私募债券，由此可能给基金净值带来更大的负面影 响和损失。 （5）科创板股票投资风险 科创板股票在刊行、上市、交易、退市等方面的规则与其他板块存在相反， 基金资产投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及交 易规则等相反带来的独有风险，包括但不限于： 科创板个股相对蓄积于新一代信息本事、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新本事和战术新兴产业畛域。大多数企业为初创型公司，企 业改日盈利、现款流、估值均存在不笃定性，与传统二级阛阓投资存在相反，个 股阛阓风险加大。科创板竞价交易较主板成立了更宽的涨跌幅限制（上市后的前 五个交易日不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即 招募诠释书 可当作融资融券标的，可能导致较大的股票价钱波动。 科创板投资门槛较高，由此可能导致合座流动性相对较弱。此外科创板股票 网下刊行时，获配账户存在被巧合抽中成立一按时限限售期的可能，由此可能导 致基金面对无法实时变现止境他联系流动性风险。 科创板试点注册制，对策动状态欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市 轨制，科创板个股存在退市风险。 科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易蓄积投资于少量个股， 阛阓可能存在高蓄积度状态，合座存在蓄积度风险。 科创板企业均为阛阓招供度较高的科技立异企业，在企业策动及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股联系性较高，阛阓弘扬欠安时，系统性风险将较为显 著。 科创板股票联系法律、行政法例、部门礼貌、表任性文献和交易所业务规则， 可能根据阛阓情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法例和业务规则，导致 基金投资运作产生相应变化。此外，国度对高新本事产业扶捏力度及深爱进度的 变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济时局变化对战术新兴产业及科创板 个股也会带来政策影响。 （6）流动性受限证券投资风险 本基金不错投资流动性受限证券，可能由于法律法例、监管、合同或操作障 碍等原因无法以合理价钱给以变现。同期由于畅达受限证券的非畅达性情，在本 基金参与投资后将在一按时限内无法畅达，在面对基金大畛域赎回的情况下有可 能因为无法变现形成流动性风险。 （7）存托凭证投资风险 本基金的投资范围包括存托凭证。除面对与其他投资沪深阛阓股票的基金共 招募诠释书 同的风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大蚀本的风 险，以及与立异企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及交易机制联系的 风险，包括存托凭证捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有权利 等方面存在相反可能激勉的风险；存托凭证捏有东谈主在分成派息、利用表决权等方 面的特殊安排可能激勉的风险；存托公约自动不断存托凭证捏有东谈主的风险；因多 地上市形成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风 险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息走漏监 管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的 其他风险等。 侧袋机制是一种流动性风险料理用具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，宗旨在于有 效阻难并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手走漏基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额泛泛绽放赎回，因此启用 侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前间具有不确 定性，最终变现价钱也具有不笃定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此面对损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金料理东谈主 在基金按时论述中走漏论述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金料理东谈主不承担任何保证和承诺的服务。 基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策， 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金料理东谈主谋略各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需 接洽主袋账户资产，并根据联系规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金走漏的功绩方针不成反应特定资产的真不二价值 及变化情况。 招募诠释书 （1）战斗、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券阛阓的运 行，可能导致基金资产的损失。 （2）金融阛阓危急、行业竞争、代理商误期、基金托管东谈主误期等超出基金 料理东谈主自身平直按捺才调之外的风险，也可能导致基金份额捏有东谈主利益受损。 （3）基金料理东谈主、基金托管东谈主因丧平静务资历、破产、驱散、根除、破产， 可能导致基金资产的损失，从而带来风险。 （4）其他不可先见、不可看重的风险。 二、声明 基金，须自行承担投资风险。 售，然则，基金资产并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经基金销售机构担保 收益，销售机构并不成保证其收益或本金安全。 招募诠释书 第十八部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件、实施轨范 当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘 请侧袋机制启用日发表意见且适合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务 所进行审计并走漏专项审计意见。 二、侧袋机制实施期间的基金运作安排 （一）基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额捏有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金料理东谈主按照基金合同和招募诠释书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外，本招募诠释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋 账户份额。巨额赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回肯求跳跃前一绽放日 主袋账户总份额的 10%认定。 （二）基金的投资 侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋 账户资产为基准。基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成 对主袋账户投资组合的疗养，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除 外。 招募诠释书 （三）基金的用度 侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取料理费，联系用度可酌情收取或减 免。基金料理东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。 （四）基金的收益分派 侧袋机制实施期间，在主袋账户份额骄气基金合同收益分派条件的情形下， 基金料理东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。 （五）基金的信息走漏 基金料理东谈主应按照招募诠释书“基金的信息走漏”部分规矩的基金净值信息 走漏神志和频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。侧袋机 制实施期间，基金料理东谈主应当暂停走漏侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。 侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当在基金按时论述中走漏论述期内特定资 产处置进展情况，走漏论述期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净 值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不当作基金料理东谈主对特定资产最终变 现价钱的承诺。 基金料理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。启用侧袋机制的临 时公告内容应当包括启用原因及轨范、特定资产流动性和估值情况、对投资者申 购赎回的影响、风险教导等病服气息。处置特定资产的临时公告内容应当包括特 定资产处置价钱和时间、向侧袋账户份额捏有东谈主支付的款项、联系用度发生情况 等病服气息。 （六）特定资产处置清理 基金料理东谈主将按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则，遴选将特定资产给以处 置变现等神志，实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付对应款项。 招募诠释书 （七）侧袋的审计 基金料理东谈主应当在启用侧袋机制和拆开侧袋机制后，实时聘任适合《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。 三、本部分对于侧袋机制的联系规矩，但凡平直援用法律法例的部分，如 将来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主 协商一致并履行适当轨范后，在对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的前 提下，可平直对本部安分容进行修改和疗养，无需召开基金份额捏有东谈主大会审 议。 招募诠释书 第十九部分 基金合同的变更、拆开和基金财产的清理 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩 或基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议收效后 2 日内在指定媒介公告。 二、《基金合同》的拆开事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 基金托管东谈主邻接的； 三、基金财产的清理 成立清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、具有证券、期货联系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。 招募诠释书 （1） 《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产清理小组统一领受基金财产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清表面述； （5）聘任司帐师事务所对清表面述进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 论述出具法律意见书； （6）将清表面述报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 四、清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清理剩余资产的分派 依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。 六、基金财产清理的公告 清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清表面述经具有证券、期 货联系业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清表面述教导性公告登载在指定报刊上。 七、基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 招募诠释书 第二十部分 基金合同的内容摘要 基金合同的内容摘要见附件 1。 招募诠释书 第二十一部分 托管公约的内容摘要 托管公约的内容摘要见附件 2。 招募诠释书 第二十二部分 对基金份额捏有东谈主的服务 基金料理东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。基金料理东谈主根据基金 份额捏有东谈主的需要和阛阓的变化，可增多或变更服务技俩。主要服务内容如下： 一、对账单的寄送服务 交易阐发单，或在 T+2 日后通过电话、网上服务技巧查询交易阐发情况。基金 料理东谈主不向投资东谈主寄送交易阐发单。 东谈主寄送纸质季度对账单；每年度收尾后 15 个服务日内，基金料理东谈主向定制对账 单的基金份额捏有东谈主寄送纸质年度对账单。 二、按时投资谋略 基金料理东谈主通过销售机构为投资东谈主提供按时投资的服务。通过按时投资计 划，投资东谈主不错按时申购基金份额，具体实施时间、方法另行公告。 三、网上理会服务 通过本基金料理东谈主网站或微信公众号，投资东谈主可取得如下服务： 本基金料理东谈主已通达个东谈主的网上直销交易业务。个东谈主投资者可通过基金料理 东谈主微信公众号（“中金基金”）办理开立基金账户、基金认购、申购、赎回、账户 贵寓修改、交易密码修改等种种业务。 个东谈主投资东谈主和机构投资东谈主不错通过基金料理东谈主网站（www.ciccfund.com）查 询所捏有基金的基金份额、交易记录等信息。 投资东谈主不错通过基金料理东谈主网站获取基金和基金料理东谈主的种种信息，包括基 招募诠释书 金的法律文献、基金按时论述、基金临时公告及基金料理东谈主最新动态等联系贵寓。 四、电子邮件服务 基金料理东谈主为投资东谈主提供电子邮件神志的业务征询、投诉受理、基金份额净 值查询等服务。 五、客户服务中心电话服务 投资东谈主或基金份额捏有东谈主若是想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余 额、基金居品与服务等信息，拨打基金料理东谈主寰球统一客服电话 400-868-1166 （免远程话费）可享有如下服务： 资东谈主不错自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息。 投诉受理等服务。 基金料理东谈主网站和电子信箱 基金料理东谈主网址：www.ciccfund.com 电子信箱：services@ciccfund.com 六、如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法清楚的内容，请酌量基金料理 东谈主客服电话并转东谈主工电话服务进行征询。 招募诠释书 第二十三部分 其他应走漏事项 序号 公告事项 法定走漏神志 法定走漏日历 中金衡优生动配置搀和型证 告 中金衡优生动配置搀和型证 （2024 年第 2 号） 中金衡优生动配置搀和型证 要更新（2024 年第 2 号） 中金衡优生动配置搀和型证 告 中金衡优生动配置搀和型证 （2024 年第 3 号） 中金衡优生动配置搀和型证 要更新（2024 年第 3 号） 中金基金料理有限公司旗下 示性公告 中金衡优生动配置搀和型证 论述 中金基金料理有限公司高档 料理东谈主员变更公告 中金基金料理有限公司对于 诞生深圳分公司的公告 中金基金料理有限公司旗下 公告 中金衡优生动配置搀和型证 券投资基金 2024 年中期论述 中金基金料理有限公司对于 董事会成员变更的公告 中金基金料理有限公司高档 料理东谈主员变更公告 招募诠释书 中金基金料理有限公司旗下 示性公告 中金衡优生动配置搀和型证 论述 中金基金料理有限公司旗下 示性公告 中金衡优生动配置搀和型证 论述 中金基金料理有限公司旗下 公告 中金衡优生动配置搀和型证 券投资基金 2024 年年度论述 中金基金料理有限公司旗下 示性公告 中金衡优生动配置搀和型证 论述 中金基金料理有限公司对于 董事变更的公告 中金衡优生动配置搀和型证 告 中金衡优生动配置搀和型证 （2025 年第 1 号） 中金衡优生动配置搀和型证 要更新（2025 年第 1 号） 招募诠释书 第二十四部分 招募诠释书存放及查阅神志 本招募诠释书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，投资 东谈主可在办公时间查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文献复 制件或复印件。对投资东谈主按此种神志所取得的文献止境复印件，基金料理东谈主保证 文本的内容与所公告的内容澈底一致。 投资东谈主还不错平直登录基金料理东谈主的网站（www.ciccfund.com）查阅和下载 招募诠释书。 招募诠释书 第二十五部分 备查文献 （一）中国证监会准予中金衡优生动配置搀和型证券投资基金注册的文献 （二）《中金衡优生动配置搀和型证券投资基金基金合同》 （三）《中金衡优生动配置搀和型证券投资基金托管公约》 （四）对于肯求召募注册中金衡优生动配置搀和型证券投资基金之法律意见 书 （五）基金料理东谈主业务资历批复和营业牌照 （六）基金托管东谈主业务资历批复和营业牌照 （七）中国证监会要求的其他文献 基金托管东谈主业务资历批件和营业牌照存放在基金托管东谈主处；基金合同、托管 公约止境余备查文献存放在基金料理东谈主处。投资东谈主可在营业时间免费到存放地点 查阅，也可按工本费购买复印件。 中金基金料理有限公司 招募诠释书 附件 1：基金合同的内容摘要 一、基金合同当事东谈主及权利义务 （一）基金份额捏有东谈主的权利和义务 基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主当作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分派清理后的剩余基金财产； （3）照章肯求赎回其捏有的基金份额； （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会； （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项利用表决权； （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓； （7）监督基金料理东谈主的投资运作； （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于： （1）负责阅读并死守《基金合同》、招募诠释书等信息走漏文献； （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作出投资决策，自行承担投资风险； （3）顺心基金信息走漏，实时利用权利和履行义务； 招募诠释书 （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度； （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》拆开的 有限服务； （6）不从事任何有损基金止境他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径； （7）履行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利； （9）死守基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的联系交易及业 务规则； （10）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金料理东谈主的权利与义务 但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》平稳运用 并料理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照规矩召集基金份额捏有东谈主大会； （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度联系法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要步伐保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理； （9）担任或请托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规矩的用度； （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分派决策； 招募诠释书 （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求； （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用激动权利，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券； （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益利用诉讼权利或者 实施其他法律步履； （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； （16）在适合联系法律、法例的前提下，制订和疗养联系基金认购、申购、 赎回、调度、按时定额投资、转托管和非交易过户等业务规则； （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于： （1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》收效之日起，以锤真金不怕火信用、严慎勤勉的原则料理和运 用基金财产； （4）配备鼓胀的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动神志料理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互平稳，对所料理的不同基金划分 料理，划分记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》止境他联系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东谈主的监督； （8）遴选适当合理的步伐使谋略基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩谋略并公告基金净值信息， 招募诠释书 笃定基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述； （10）编制季度论述、中期论述和年度论述； （11）严格按照《基金法》、 《基金合同》止境他联系规矩，履行信息走漏及 论述义务； （12）保守基金生意奥密，不深远基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》止境他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不 向他东谈主深远； （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有 东谈主分派基金收益； （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》止境他联系规矩召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会； （16）按规矩保存基金财产料理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时间发出，况兼 保证投资者不详按照《基金合同》规矩的时间和神志，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件； （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的救助、清理、估价、 变现和分派； （19）面对驱散、照章被根除或者被照章宣告破产时，实时论述中国证监会 并文告基金托管东谈主； （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除； （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿； （22）当基金料理东谈主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 招募诠释书 金事务的步履承担服务； （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益利用诉讼权利或实施其 他法律步履； （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 收效，基金料理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主； （25）履行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议； （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册； （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金托管东谈主的权利和义务 但不限于： （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 救助基金财产； （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度； （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应申报中国证监会，并遴选必要步伐保护基金投资者的利益； （4）根据联系阛阓规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金清理； （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会； （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主； （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于： （1）以锤真金不怕火信用、勤勉尽责的原则捏有并安全救助基金财产； （2）诞生挑升的基金托管部门，具有适合要求的营业场合，配备鼓胀的、 招募诠释书 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜； （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互平稳；对所托管的不同的基金划分成立账户，平稳核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互平稳； （4）除依据《基金法》、《基金合同》止境他联系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主托管基金财产； （5）救助由基金料理东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证； （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、《基金合同》止境他联系规矩另有 规矩外，在基金信息公开走漏前给以守秘，不得向他东谈主深远； （8）复核、审查基金料理东谈主谋略的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱； （9）办理与基金托管业务行径联系的信息走漏事项； （10）对基金财务司帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具意见，说 明基金料理东谈主在各病笃方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是 基金料理东谈主有未履行《基金合同》规矩的步履，还应当诠释基金托管东谈主是否遴选 了适当的步伐； （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以 上； （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册； （13）按规矩制作联系账册并与基金料理东谈主查对； （14）依据基金料理东谈主的指示或联系规矩向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》止境他联系规矩，召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金料理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会； （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金料理东谈主的投资运作； 招募诠释书 （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和 分派； （18）面对驱散、照章被根除或者被照章宣告破产时，实时论述中国证监会 和银行监管机构，并文告基金料理东谈主； （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，答应担抵偿服务，其抵偿 服务不因其退任而免除； （20）按规矩监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金料理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金料理东谈主追偿； （21）履行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议； （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和规则 基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。 本基金份额捏有东谈主大会未设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运 作需要，基金份额捏有东谈主大会不错诞寿辰常机构，日常机构的诞生与运作应当根 据联系法律法例和中国证监会的规矩进行。 （一）召开事由 （1）拆开《基金合同》； （2）更换基金料理东谈主； （3）更换基金托管东谈主； （4）调度基金运作神志； （5）疗养基金料理东谈主、基金托管东谈主的报恩模范或提高销售服务费，但法律 法例、中国证监会要求疗养该等报恩模范或提高销售服务费的除外； （6）变更基金类别； 招募诠释书 （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资标的、范围或策略； （9）变更基金份额捏有东谈主大会轨范； （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会； （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额捏有东谈主大会； （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项； （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 捏有东谈主大会： （1）法律法例要求增多的基金用度的收取； （2）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内且在对现有基金份额捏有东谈主 利益无本色性不利影响的前提下，疗养本基金的申购费率、调低赎回费率或销售 服务费、变更收费神志、疗养基金份额类别成立； （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化； （5）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内且在对现有基金份额捏有东谈主 利益无本色性不利影响的前提下，疗养联系基金认购、申购、赎回、调度、按时 定额投资、非交易过户、转托管等业务规则； （6）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。 （二）会议召集东谈主及召集神志 金料理东谈主召集。 招募诠释书 忽视书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理 东谈主，基金料理东谈主应当配合。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金料理东谈主忽视书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告忽视提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主忽视书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告忽视提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得袭击、干涉。 益登记日。 （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文告时间、文告内容、文告神志 告。基金份额捏有东谈主大分解知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议体式； （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决神志； （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日； 招募诠释书 （4）授权请托诠释注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时间和地点； （5）会务常设酌量东谈主姓名及酌量电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中诠释本次基金份额捏有东谈主大会所遴选的具体通信神志、请托的公证机关止境联 系神志和酌量东谈主、书面表决意见寄交的截止时间和收取神志。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金料理东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面文告基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效劳。 （四）基金份额捏有东谈主出席会议的神志 基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会神志、通信开会神志或法律法例、监管 机关允许的其他神志召开，会议的召开神志由会议召集东谈主笃定。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程： （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东谈主 捏有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托诠释注解适正当律法例、《基金合 同》和会议文告的规矩，况兼捏有基金份额的凭证与基金料理东谈主捏有的登记贵寓 相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证娇傲， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 招募诠释书 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东谈主大会。从头召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他神志在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面神志或大会公告载明的其他神志进行表决。 在同期适合以下条件时，通信开会的神志视为有用： （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连 续公布联系教导性公告； （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告规矩的神志收取基金份额捏有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金 料理东谈主经文告不参加收取书面表决意见的，不影响表决效劳； （3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具 书面意见； （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面意见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东谈主出具的请托东谈主捏有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托诠释注解符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的规矩，并与基金登记机构记录相符。 招募诠释书 他非现场神志或者以非现场神志与现场神志勾通的神志召开基金份额捏有东谈主大 会，会议轨范比照现场开会和通信神志开会的轨范进行。 面、汇集、电话、短信或其他神志，具体神志在会议文告中列明。 （五）议事内容与轨范 议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额捏有东谈主大会磋议的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。 基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的神志下，起首由大会主捏东谈主按照下列第七条文矩轨范笃定和公 布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；若是基金料理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和 代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏有东谈主 当作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效劳。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份诠释注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、请托东谈主 姓名（或单元称号）和酌量神志等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，起首由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 招募诠释书 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证 机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。 基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和非凡决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 非凡决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的神志通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作神志、更换 基金料理东谈主或者基金托管东谈主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以非凡 决议通过方为有用。 基金份额捏有东谈主大会遴选记名神志进行投票表决。 遴选通信神志进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据诠释注解，不然提交 适合会议文告中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适合会议文告规矩的书面表决意见视为有用表决，表决意见暧昧不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额 总和。 基金份额捏有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （七）计票 （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议驱动后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议驱动 后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 招募诠释书 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。 （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。 （3）若是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主捏东谈主应当马上公布从头清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。 在通信开会的情况下，计票神志为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （八）收效与公告 基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。 基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是遴荐 通信神志进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当履行收效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。收效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有不断力。 （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主 和侧袋份额捏有东谈主划分捏有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若联系 基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主 招募诠释书 捏有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大 会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的捏有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额捏有东谈主当作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 （十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表 决条件等规矩，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内 容被取消或变更的，基金料理东谈主提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和调 整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 三、基金合同的变更、拆开与基金财产的清理 （一）《基金合同》的变更 招募诠释书 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定或基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议收效后 2 日内在指定媒介公告。 （二）《基金合同》的拆开事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 基金托管东谈主邻接的； （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、具有证券、期货联系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。 （1） 《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产清理小组统一领受基金财产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清表面述； （5）聘任司帐师事务所对清表面述进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 招募诠释书 论述出具法律意见书； （6）将清表面述报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 （四）清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清理剩余资产的分派 依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。 （六）基金财产清理的公告 清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清表面述经具有证券、期 货联系业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清表面述教导性公告登载在指定报刊上。 （七）基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 四、争议的处理 对于因基金合同的缔结、内容、履行妥协释或与基金合同联系的争议，基金 合同当事东谈主应尽量通过协商、统一路子责罚。不肯或者不成通过协商、统一责罚 的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经 济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是末端的，对各方当事东谈主均有不断力。仲裁用度由败诉方承担。 各方同意，对因仲裁而提交或通过仲裁庭而交换的统统字据、文献、贵寓、 述说、中间裁决和最终裁决（以及该等裁决中所认定的事实），在仲裁期间和其 招募诠释书 后均承担守秘义务。 争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，链接诚挚、勤勉、尽责 地履行基金合同规矩的义务，难得基金份额捏有东谈主的正当权益。 《基金合同》受中国法律（为本基金合同之宗旨，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。 五、基金合同的存放及查阅神志 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。 招募诠释书 附件 2：托管公约的内容摘要 一、基金托管公约当事东谈主 （一）基金料理东谈主（或简称“料理东谈主”） 称号：中金基金料理有限公司 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 B 座 43 层 法定代表东谈主：李金泽 诞寿辰期：2014 年 2 月 10 日 批准诞期望关及批准诞生文号：中国证监会证监许可201497 号 组织体式：有限服务公司 注册成本：7 亿元东谈主民币 存续期限：捏续策动 酌量电话：010-63211122 （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”） 称号：中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：葛海蛟 成立时间：1983 年 10 月 31 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199824 号 组织体式：股份有限公司 注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 策动范围：领受东谈主民币进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理 单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 险箱服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆 借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代剃头 行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外 汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资 招募诠释书 信拜访、征询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构策动与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地王法可刊行 或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务 存续期间：捏续策动 二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定对基金管 理东谈主的下列投资运作进行监督： 库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东谈主。基金料理东谈主不错根 据推行情况的变化，对各投资品种的具体范围给以更新和疗养，并实时文告基金 托管东谈主。基金托管东谈主根据下述投资范围对基金的投资进行监督； 本基金的投资范围主要为具有追究流动性的金融用具，包括国内照章刊行上 市的股票（包括中小板、创业板止境他经中国证监会核准刊行上市的股票）、存 托凭证、债券（包括国债、央行单子、金融债、次级债、所在政府债、企业债、 公司债、中小企业私募债券、可调度债券（含分离交易可调度债券）、可交换债 券、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、债券回购、货币阛阓用具、 权证、资产支捏证券、股指期货、国债期货、银行进款、同行存单以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会联系规矩）。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当 轨范后，不错将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票及存托凭证资产占基金资产的比例范围为 金后，应当保捏不低于基金资产净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债 券；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 （1）本基金股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 0%–95%； （2）每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金 招募诠释书 后，本基金保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%； （4）本基金料理东谈主料理的沿途基金捏有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10%； （5）本基金捏有的沿途权证，其市值不得跳跃基金资产净值的 3%； （6）本基金料理东谈主料理的沿途基金捏有的吞并权证，不得跳跃该权证的 （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跳跃上一交易日基金资 产净值的 0.5%； （8）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%； （9）本基金捏有的沿途资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 （10）本基金捏有的吞并（指吞并信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券畛域的 10%； （11）本基金料理东谈主料理的沿途基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支捏 证券，不得跳跃其种种资产支捏证券共计畛域的 10%； （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证 券。基金捏有资产支捏证券期间，若是其信用品级下降、不再适合投资模范，应 在评级论述发布之日起 3 个月内给以沿途卖出； （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （14）本基金插手寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%；本基金在寰球银行间同行阛阓中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期； （15）本基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%； （16）本基金参与股指期货、国债期货交易，需死守下列投资比例限制： 招募诠释书 金资产净值的 10%； 券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支捏证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 股票总市值的 20%； 过上一个交易日基金资产净值的 20%； 谋略）应当适合基金合同对于股票投资比例的联系约定； 资产净值的 15%； 有的债券总市值的 30%； 得跳跃上一交易日基金资产净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差谋略）应当适合基金合同对于债券投资比例 的联系约定； （17）本基金捏有单只中小企业私募债券，其市值不得跳跃基金资产净值的 （18）本基金捏有的统统畅达受限证券，其公允价值不得跳跃本基金资产净 值的 15%；经基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致，可对以上比例进行疗养；因流 通受限证券价钱波动、基金畛域变动、上市公司合并等基金料理东谈主无法按捺的因 素导致上述比例被迫超标的，基金料理东谈主应当住手主动买入畅达受限证券并在流 通受限期收尾后尽快卖出畅达受限证券； 招募诠释书 （19）本基金料理东谈主料理的沿途绽放式基金捏有一家上市公司刊行的可畅达 股票，不得跳跃该上市公司可畅达股票的 15%；本基金料理东谈主料理的沿途投资组 合捏有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跳跃该上市公司可畅达股票的 （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃该基金资产净 值的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金料理东谈主之 外的成分致使基金不适合本条文矩比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资； （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致； （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行，与境 内上市交易的股票合并谋略； （23）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。 除上述第（2）、第（12）和第（20）-（21）项外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金畛域变动等基金料理东谈主之外的成分致使基金投资比例不符 合上述规矩投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行疗养，但中国证 监会另有规矩的或上述各项另有约定的除外。法律法例或中国证监会另有规矩 的，从其规矩。 基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起 驱动。 法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行适当轨范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规矩为准，无需经 基金份额捏有东谈主大会审议，但应提前公告。 基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主止境控股激动、推行 招募诠释书 按捺东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当适合基金的投资标的和投资策略，辞退基金份 额捏有东谈主利益优先的原则，看厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓公谈合理价钱履行。联系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并履行 信息走漏义务。紧要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的平稳董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 （二）基金托管东谈主应根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基 金资产净值谋略、种种基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收入 笃定、基金收益分派、联系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数 据等进行复核。 （三）基金托管东谈主在上述第（一）、 （二）款的监督和核查中发现基金料理东谈主 违背本公约约定，应实时教导基金料理东谈主，基金料理东谈主收到教导后应实时查对确 认并以书面体式对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时 对教导事项进行复查。基金料理东谈主对基金托管东谈主教导的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会论述。 （四）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示违背法律法例、本公约的规矩， 应当断绝履行，实时教导基金料理东谈主，并依照法律法例的规矩实时向中国证监会 论述。基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易轨范依然收效的指示违背法律法例、 《基金合同》及本公约规矩的，应当实时基金料理东谈主，并依照法律法例的规矩及 时向中国证监会论述。 （五）基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限 于：在规矩时间内回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证， 提供联统统据贵寓和轨制等。 三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 死守联系法律法例止境行业监管要求的基础上，基金料理东谈主有权对基金托管东谈主履 行本公约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全救助基 招募诠释书 金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金料理东谈主谋略的基金资产 净值和种种基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理清理交收、联系信息走漏和 监督基金投资运作等步履。 料理、无耿介意义未履行或蔓延履行基金料理东谈主资金划拨指示、深远基金投资信 息等违背法律法例、《基金合同》及本公约联系规矩时，应实时以书面体式文告 基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面体式对基金管 理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金 托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基 金料理东谈主应依照法律法例的规矩论述中国证监会。 关贵寓以供基金料理东谈主核查托管财产的圆善性和信得过性，在规矩时间内回话基金 料理东谈主并改正。 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。基金托管东谈主无正 当意义，断绝、羁系对方根据本公约规矩利用监督权，或遴选拖延、诓骗等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东谈主忽视警告仍不改正的，基金管 理东谈主应论述中国证监会。 四、基金财产的救助 （一）基金财产救助的原则 律法例、《基金合同》及本公约另有规矩，不得自走时用、刑事服务、分派基金的任 何财产。 整与平稳。 招募诠释书 外，基金托管东谈主不得请托第三东谈主托管基金财产。 情况两边可另行协商责罚。 笃定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时文告基金料理东谈主遴选步伐进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金料理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应给以必要的协 助和配合。 （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 开设的基金召募专户。该账户由基金料理东谈主开立并料理。 金召募金额、基金份额捏有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》等联系规矩的， 由基金料理东谈主在法按时限内聘任具有从事联系业务资历的司帐师事务所对基金 进行验资，并出具验资论述，出具的验资论述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。 规矩办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要协助。 （三）基金的银行账户的开设和料理 金的银行预留印鉴由基金托管东谈主救助和使用。本基金的一切货币相差行径，包括 但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的 银行账户进行。 招募诠释书 托管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务之外的行径。 （四）基金进行按时进款投资的账户开设和料理 基金料理东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的进款银行的指定营业网点开立 进款账户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的救助和使用。在上述账户开立 和账户联系信息变更过程中，基金料理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变 更所需的联系贵寓。 （五）基金证券账户、结算备付金账户止境他投资账户的开设和料理 证券登记结算有限服务公司开设证券账户。 托管东谈主和基金料理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务之外的行径。 备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的沿途基金在证券交 易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限服务公司的规矩履行。 的，波及联系账户的开设、使用的，若无联系规矩，则基金托管东谈主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的规矩。 （六）债券托管专户的开设和料理 基金合同收效后，基金料理东谈主负责以基金的口头肯求并取得插手寰球银行间 同行拆借阛阓的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头 在中央国债登记结算有限服务公司和银行间阛阓清理所股份有限公司开设银行 间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的清理。 在上述手续办理罢了之后，由基金托管东谈主负责向中国东谈主民银行报备。 （七）基金财产投资的联系有价凭证的救助 招募诠释书 基金财产投资的什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责 妥善救助。基金托管东谈主对其之外机构推行有用按捺的有价凭证不承担服务。 （八）与基金财产联系的紧要合同及联系凭证的救助 基金托管东谈主按照法律法例救助由基金料理东谈主代表基金签署的与基金联系的 紧要合同及联系凭证。基金料理东谈主代表基金签署联系紧要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份原本的原件提交给基金托管东谈主。除本公约另有规矩外，基金 料理东谈主在代表基金签署与基金联系的紧要合同期应保证基金一方捏有两份以上 的原本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原本的原件。紧要合同由 基金料理东谈主与基金托管东谈主按规矩各自救助至少 15 年。 五、基金资产净值谋略和司帐核算 （一）基金资产净值的谋略和复核 谋略日基金资产净值除以谋略日该基金份额余额数目后的价值，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。 《基金合同》的规矩暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、 《证券投资 基金司帐核算业务指引》止境他法律法例的规矩。基金资产净值和种种基金份额 净值由基金料理东谈主负责谋略，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个服务日收尾 后谋略得出当日的种种基金份额净值，并在盖印后以两边约定的神志发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主草率净值谋略结果进行复核，并以两边约定的神志将复核结 果传送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基 金司帐账宗旨查对同期进行。 公允价值时，基金料理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应 公允价值的价钱估值。 法、轨范以及联系法律法例的规矩或者未能充分难得基金份额捏有东谈主利益时，双 招募诠释书 方应实时进行协商和纠正。 差错时，视为基金份额净值估值弱点。当基金份额净值谋略出现弱点时，基金管 理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并遴选合理的步伐看重损失进一步扩 大；当弱点偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案；弱点偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金料理东谈主应当 公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有规矩的，按其规矩处理。若是行业 另有通行作念法，基金料理东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益 的原则进行协商。 基金份额捏有东谈主的推行损失，基金料理东谈主草率此承担服务。若基金托管东谈主谋略的 净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担服务；若基金托管东谈主谋略的净值数 据也不正确，则基金托管东谈主也答应担部分未正确履行复核义务的服务。若是上述 弱点形成了基金财产或基金份额捏有东谈主的欠妥得利，且基金料理东谈主及基金托管东谈主 已各自承担了抵偿服务，则基金料理东谈主应负责向欠妥得利之主体意见返还欠妥得 利。若是返还金额不足以弥补基金料理东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿金额，则双 方按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。 时，所形成的谬误不当作基金资产估值弱点处理。 由于证券、期货交易所、证券、期货经纪机构或登记结算公司发送的数据错 误，或由于不可抗力等原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然依然遴选必要、适当、 合理的步伐进行搜检，然则未能发现该弱点的，由此形成的基金资产估值弱点， 基金料理东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿服务。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积 极遴选必要的步伐甩掉或缩小由此形成的影响。 经协商未能达成一致，基金料理东谈主不错按照其对种种基金份额净值的谋略结果对 外给以公布，基金托管东谈主不错将联系情况报中国证监会备案。 （二）基金司帐核算 招募诠释书 基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的吞并记 账方法和司帐处理原则，划分独马上成立、登记和救助基金的全套账册，对两边 各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处 理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。 基金料理东谈主和基金托管东谈主应按时就司帐数据和财务方针进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并纠正。 基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月划分平稳编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成。基金招募诠释书的信息发生紧要变更的， 基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募诠释书并登载在指定网站上；基 金招募诠释书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。季度论述应 在每个季度收尾之日起 10 个服务日内编制罢了并于每个季度收尾之日起 15 个工 作日内给以公告；中期论述在司帐年度半年终了后 40 日内编制罢了并于司帐年 度半年终了后两个月内给以公告；年度论述在司帐年度收尾后 60 日内编制罢了 并于司帐年度终了后三个月内给以公告。基金合同收效不足两个月的，基金料理 东谈主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年度论述。 基金料理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应 3 个服务日内进行复核，并将复核结果书面文告基金料理 东谈主。基金料理东谈主在季度论述完成当日，将联系论述提供给基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 5 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文告基金料理东谈主。 基金料理东谈主在中期论述完成当日，将联系论述提供给基金托管东谈主复核，基金托管 东谈主应在收到后 10 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文告基金料理东谈主。基 金料理东谈主在年度论述完成当日，将联系论述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应 在收到后 15 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文告基金料理东谈主。基金管 理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交游均以加密传竟然神志或两边约定的其他 神志进行。 招募诠释书 基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行疗养，疗养以两边招供的账务处理神志为准；若双 方无法达成一致以基金料理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金 料理东谈主提供的论述上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书或进行电子阐发，两边各自留存一份。若是基金料理东谈主与基金托管东谈主 不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报证监会备案。 六、基金份额捏有东谈主名册的救助 （一）基金份额捏有东谈主名册的内容 基金份额捏有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东谈主的称号和捏有的 基金份额。 基金份额捏有东谈主名册包括以下几类： （二）基金份额捏有东谈主名册的提供 对于每半年度临了一个交易日的基金份额捏有东谈主名册，基金料理东谈主应在每半 年度收尾后 5 个服务日内按时向基金托管东谈主提供。对于基金召募期收尾时的基金 份额捏有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额捏有东谈主名册以及基金份额捏有东谈主大 会登记日的基金份额捏有东谈主名册，基金料理东谈主应在联系的名册生成后 5 个服务日 内向基金托管东谈主提供。 （三）基金份额捏有东谈主名册的救助 基金托管东谈主应妥善救助基金份额捏有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存捏 有东谈主名册，基金料理东谈主应实时向中国证监会论述，并代为履行救助基金份额捏有 东谈主名册的职责。基金托管东谈主草率基金料理东谈主由此产生的救助费给予补偿。 招募诠释书 七、争议的责罚神志 本公约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一责罚，协商、 统一不成责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁规则进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有不断力，仲裁用度由败诉方承担。 两边同意，对因仲裁而提交或通过仲裁庭而交换的统统字据、文献、贵寓、 述说、中间裁决和最终裁决（以及该等裁决中所认定的事实），在仲裁期间和其 后均承担守秘义务。 争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接 诚挚、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管公约规矩的义务，难得基金份额 捏有东谈主的正当权益。 本公约受中国法律（为本公约之宗旨，在此不包括香港、澳门非凡行政区和 台湾地区法律）统率并从其解释。 八、托管公约的变更、拆开与基金财产的清理 （一）托管公约的变更 本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。变更后的新公约应当报中国证监会 备案。 （二）托管公约的拆开 发生以下情况，本托管公约应当拆开： （三）基金财产的清理 基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及联系法律法例的规矩对本基 金的财产进行清理。
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