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浦银安盛中债1-3年国开债指数A,浦银安盛中债1-3年国开债指数C: 浦银安盛中债1-3年国开行债券指数证券投资基金招募证明书(更新)2025年第2号
发布日期：2025-06-24 08:56    点击次数：169
浦银安盛基金束缚有限公司 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书（更新）   基金束缚东谈主：浦银安盛基金束缚有限公司   基金托管东谈主：中国开辟银行股份有限公司 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金              招募证明书更新                        迫切教导    本基金的召募恳求已于 2019 年 12 月 9 日经中国证监会证监许可〔2019〕2793 号文准予注册。    基金束缚东谈主保证本招募证明书的内容真是、准确、完好。本招募证明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值 和市集远景作念出履行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金束缚东谈主依照恪尽责守、老实信用、竭力尽责的原则束缚和运用基金财产， 但不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额执有东谈主的最低收益；因基金价钱 可升可跌，亦不保证基金份额执有东谈主能全数取回其蓝本投资。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投资 者在投成本基金前，需全面相识本基金居品的风险收益特征和居品特质，充分推敲 自身的风险承受材干，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出沉静决策。投资者根据所执有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的 投资风险。投成本基金可能际遇的风险包括：市集风险、流动性风险、束缚风险、 操作和时期风险、合规性风险、本基金稀奇风险、本基金法律文献风险收益特征表 述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险等。    本基金的流动性风险主要体现为基金申购、赎回等因素对基金形成的流动性影 响。在基金往来过程中，可能会发生多半赎回的情形。多半赎回可能会产生基金仓 位调治的辛勤，导致流动性风险，甚而影响基金份额净值。    本基金主要投资于政策性金融债，可能靠近政策性银行改制后的信用风险、政 策性金融债流动性风险、投资集会度风险等。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪舛错适度未达约定主见、指 数编制机构住手服务、成份券停牌或背约等潜在风险，详见本招募证明书“风险揭 示”的内容。    本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于羼杂型 基金、股票型基金。本基金为指数型基金，主要取舍抽样复制法追踪标的指数的表 现，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市集相似的风险收益特征。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金              招募证明书更新    投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募证明书和基金合同，全面 相识本基金的风险收益特征和居品特质，并充分推敲自身的风险承受材干，感性判 断市集，严慎作念出投资决策。基金的过往事迹并不预示其将来阐述。基金束缚东谈主管 理的其他基金的事迹并不组成新基金事迹阐述的保证。    基金束缚东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎竭力的原则束缚和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金单一投资者执有基金份额数不得达到或跳动基金份额总额的 20%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳动 20%的除外。法律法则 或监管机构另有规则的从其规则。    当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金束缚东谈主履行相应程 序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募证明书“第十六部分 侧袋机 制”的关系内容。侧袋机制实施时期，基金束缚东谈主将对基金简称进行特殊标志，并 不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额执有东谈主仔细阅读关系内容并温暖本基金启 用侧袋机制时的特定风险。    本基金本次更新招募证明书所载内容截止日为 2025 年 5 月 26 日，相关财务数 据和净值阐述截止日 2025 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                                                               招募证明书更新                                                 目             录 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新                     第一部分 弁言    《浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募证明书》（以下简 称“本招募证明书”）由浦银安盛基金束缚有限公司依据《中华东谈主民共和国合同 法》（以下简称“《合同法》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下 简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作束缚办法》（以下简称“《运 作办法》”）、《证券投资基金销售束缚办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息走漏束缚办法》                    （以下简称“《信息走漏办法》”）、 《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险束缚规则》（以下简称“《流动性风 险束缚规则》”）、         《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 （以下简称“《指数基金指引》”）和其他相关法律法则的规则以及《浦银安盛 中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金合同》                          （以下简称“《基金合同》”） 编写。    本招募证明书申诉了浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金的 投资主见、策略、风险、费率等与投资者投资决策相关的一王人必要事项，投资者 在作出投资决策前应仔细阅读本招募证明书。    基金束缚东谈主承诺本招募证明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其真是性、准确性、完好性承担法律职守。本基金是根据本招募证明书 所载明的而已恳求召募的。本招募证明书由浦银安盛基金束缚有限公司负责解释。 本基金束缚东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募证明书中载明的信息， 或对本招募证明书作任何解释或者证明。    本招募证明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基 金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依《基 金合同》取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，其执 有基金份额的行径自身即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、 《基金合同》偏执他相关规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 执有东谈主的权利和义务，应注视查阅《基金合同》。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                 招募证明书更新                     第二部分 释义    在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何灵验改良和补充 和补充 募证明书》偏执更新 基金基金居品而已概要》偏执更新 基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有禁止力的决定、决议、通告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改良 施的《证券投资基金销售束缚办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 日实施的《公开召募证券投资基金信息走漏束缚办法》及颁布机关对其时常作念出 的改良 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                招募证明书更新 施的《公开召募证券投资基金运作束缚办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 机关对其时常作念出的改良 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其时常作念出的改良 员会 务的法律主体，包括基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及关系法律法则规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及关系法律法则规则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金              招募证明书更新 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务 证监会规则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金束缚东谈主订立了基金销售 服务条约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和束缚、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并补助基金份额执有东谈主名册和办理非往来过户等 理有限公司或接受浦银安盛基金束缚有限公司托福代为办理登记业务的机构 束缚的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金束缚东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证据的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得跳动 3 个月 盛开日 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新 是范例基金束缚东谈主所束缚的盛开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同校服 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 规则的条件，恳求将其执有基金束缚东谈主束缚的、某一基金的基金份额退换为基金 束缚东谈主束缚的其他基金基金份额的行径 执基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金退换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金退换中转入 恳求份额总额后的余额)跳动上一盛开日基金总份额的 10% 已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项偏执他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         招募证明书更新 简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金束缚 东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设 不同的基金代码，并分别计较和公布基金份额净值 不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 而是从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 基金份额执有东谈主服务的用度 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开辟行股票、资产支执证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或 往来的债券等 额净值的方式，将基金调治投资组合的市集冲击成老实派给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到公谈对待 件 账户进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险束缚器具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要概略情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要概略情味的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金       招募证明书更新 定性的资产 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金               招募证明书更新                    第三部分 基金束缚东谈主 一、基金束缚东谈主概况    称呼：浦银安盛基金束缚有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区滨江正途 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层    办公地址：上海市浦东新区滨江正途 5189 号 S2 座 1-7 层    成迅速间：2007 年 8 月 5 日    法定代表东谈主：张健    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2007207 号    注册成本：东谈主民币 120，000 万元    股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司执有 51%的股权；法国安盛投资 束缚有限公司执有 39%的股权；上海国盛集团资产有限公司执有 10%的股权。    电话：（021）23212888    传真：（021）23212800    客服电话：400-8828-999；（021）33079999    网址：www.py-axa.com    磋议东谈主：徐薇 二、主要东谈主员情况    （一）董事会成员    张健先生，董事长。上海交通大学企业束缚专科博士研究生。1999 年 3 月 参加上海浦东发展银行，历任总行金融市集部副总司理，总行办公室副主任，上 海分行党委副文牍、纪委文牍，上海分行党委副文牍、副行长，南昌分行党委书 记、行长，郑州分行党委文牍、行长，总行资产欠债束缚部总司理、总行资产负 债束缚党委文牍，总行资产欠债与财务束缚部总司理。现任上海浦东发展银行副 行长、董事会秘书。2024 年 12 月起，担任本公司董事及董事长。    Pierre-Axel Margulies 先生，董事。法国国籍，法国里昂商学院，公司金 融专科束缚学硕士学位。2016 年参加欧洲工商束缚学院 MBA 技俩。2012 年至 2015 年参加通用成本担任交易发展部副总监，负责收购及并购业务。2016 年加入布 鲁克菲尔德资产束缚投资银行， 2017 加入贝恩公司任参谋人。2018 年于今加入安 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                招募证明书更新 盛投资，2018 年至 2019 年任策略与企业财务官，2020 年起至 2022 年 8 月任总 裁办公室主任。现任安盛投资中国区司理。2022 年 8 月起，担任本公司董事并 担任上海浦银安盛资产束缚有限公司监事。    杨志敏先生，董事。宁波大学英语专科本科，经济师。曾任中国工商银行温 州市分行平阳支行副行长（主执责任）、党总支副文牍，平阳支行行长、党总支 文牍。2007 年 2 月参加浦发银行，历任温州分行银行卡及渠谈部总司理，温州 分行个东谈主银行发展部负责东谈主，总行个东谈主银行总部市集企划部总司理，总行零卖业 务束缚部（移动金融部）副总司理，总行零卖业务束缚部副总司理、总行第一直 属党委委员，总行零卖业务部副总司理、总行第一直属党委委员，总行私东谈主银行 部总司理。现任上海浦东发展银行总行钞票束缚与私东谈主银行部总司理。2024 年    侯林先生，董事。南开大学工商束缚硕士，高档经济师。曾接事于天津信托 投资公司，任信托居品设立、证券投资等部门负责东谈主。2003 年 1 月参加浦发银 行，历任天津分行个东谈主金融业务部副总司理，天津分行浦安支行副行长，天津分 行资金财务部副总司理、总司理，总行资金总部总司理助理。现任上海浦东发展 银行总行金融市集部副总司理。2024 年 12 月起，担任本公司董事。    林忠汉（LAM， Chung Han Terence）先生，董事。英国国籍，领有英国伦敦 大学学士学位。在加入安盛投资束缚亚洲之前，曾任职于多家环球资产束缚公司， 包括法国巴黎资产束缚公司、富兰克林邓普顿投资公司、德意志银行资产束缚公 司和东方汇理资产束缚公司等，担任高档业务发展和居品束缚等多个高档职位， 覆盖亚太地区。自 2010 年起，加入安盛投资束缚，现在担任亚太区董事总司理， 中枢业务销售及市集推论总监、亚太区客户业务负责东谈主以及安盛投资亚洲奉行委 员会成员。林忠汉以前 20 年积存了丰富的造就，包括服务多种迫切的亚太区机 构及零卖客户，如中央银行、主权基金、保障公司及私东谈主银行等。 2022 年 8 月 起，担任本公司董事。    屠旋旋先生，董事。大学学历，经济师。自 1993 年 7 月参加责任，曾任中 国东方资产束缚公司上海办事处资产筹划二部主任、上海大盛资产有限公司资产 束缚部副总司理、上海国盛（集团）有限公司资产束缚中心副主任，上海国盛集 团资产有限公司党委委员、副总裁，上海国盛（集团）有限公司成本运营部总经 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金             招募证明书更新 理、资产运营三部总司理。现任上海国盛集团资产有限公司党委文牍、董事长（法 定代表东谈主）。屠旋旋先生现兼任上海临港经济发展（集团）有限公司、建元信托 股份有限公司、海通证券股份有限公司、上海东方网股份有限公司、上海纯正工 程股份有限公司、华东建筑集团股份有限公司董事，及上海国有存量资产周转投 资束缚有限公司监事。2025 年 3 月起，担任本公司董事。    张弛先生，董事，总司理。英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾在中国开辟银 行股份有限公司和华安基金束缚有限公司接事。后在光大保德信基金束缚有限公 司担任副总司理兼首席市集总监；在泰康资产束缚有限职守公司担任副总司理、 首席居品官、董事总司理及奉行委员会成员等职务；在贝莱德投资束缚（上海) 有限公司担任董事总司理职务；在贝莱德基金束缚有限公司担任代理董事长、董 事、总司理、法定代表东谈主等职务。2024 年 7 月起，担任本公司董事、总司理之 职。    韩发蒙先生，沉静董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律 师事务所担任讼师。2001 年起在基德讼师事务所担任土产货合伙东谈主。2004 年起担 任基德讼师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月，担任基德讼师事 务所全球合伙东谈主。2011 年 11 月起于今，任上海启恒讼师事务所合伙东谈主，兼任上 海同城会文化传播有限公司监事职务。2013 年 2 月起，担任本公司沉静董事。    赵晓菊女士，沉静董事。上海财经大学金融专科本科，上海社会科学院世经 所博士。1973 年参加责任。1983 年 2 月起任职于上海财经大学金融学院，先后 任助教，讲师，副讲授，副院长，常务副院长，博士生导师。赵晓菊女士曾担任 上海财经大学上海国外金融中心研究院奉行院长、院长，上海国外银行金融学院 首任院长、奉行董事，上海仁达普惠金融发展研究基金会理事长，兰州银行股份 有限公司沉静董事。2021 年 5 月于今，担任上海国外金融中心研究院荣誉院长。 赵晓菊女士现兼任江苏泰兴农村交易银行股份有限公司公司沉静董事职务。2020 年 6 月起，担任本公司沉静董事。    寇宗来先生，沉静董事。复旦大学经济学博士。自 2003 年 2 月起接事于复 旦大学经济学院，先后任讲师、副讲授之职。2012 年 12 月于今，任复旦大学经 济学院讲授、副院长。2023 年 10 月于今，任复旦大学立异与数字经济研究院执 行院长，并兼任中国信息经济学会副理事长。2025 年 3 月起，担任本公司沉静 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                   招募证明书更新 董事。    王少飞先生，沉静董事。上海财经大学经济学博士。自 1999 年 8 月参加工 作，曾任上海市东湖(集团)公司科员、上海财经大学管帐学院博士后。2010 年 6 月起于今任上海财经大学商学院西宾、管帐学副研究员，主要从事管帐学的教导 与研究。王少飞先生现兼任上海合合信息科技股份有限公司、青岛农村交易银行 股份有限公司、上海联影医疗科技股份有限公司、国动蚁集通讯集团股份有限公 司沉静董事，及宝武资源有限公司与宝钢资源（国外）有限公司外部董事之职。    （二）监事会成员    张长亮先生，监事长。上海财经大学应用经济学（投资经济）专科硕士研究 生，经济师。2009 年 7 月参加责任，曾任职于上海城建（集团）有限公司、光明 食物（集团）有限公司。2018 年 5 月参加上海国盛集团资产有限公司，历任资产 筹划部副总司理、上海盛融实业有限公司副总司理，现任上海国盛集团资产有限 公司资产筹划业务总司理。2024 年 12 月起，担任本公司监事长。    Fabien Malazdra 先生，监事。尼斯大学金融工程学士，领有 15 年法律合 规及尽责探问方面的丰富造就。 2006-2007 年时期，任法盛资产束缚公司 （Natexis Asset Square）对冲基金尽责探问分析师。2007-2013 年时期，任摩 根芒萨尔投资公司（JPMorgan Mansart Investments）尽责探问副主管。2013 年 加入安盛投资束缚有限公司，历任合规参谋人、合规司理，2018 年 8 月起于今，任 安盛投资束缚有限公司亚太区合规总监。2021 年 11 月起，担任本公司监事。    许贤斌先生，职工监事，工商束缚硕士。曾任国泰君安证券股份有限公司自 营往来员、国泰基金束缚有限公司往来束缚部高档往来员/往来主管。2011 年 6 月加盟浦银安盛基金束缚有限公司，现任集会往来部总司理之职。2022 年 12 月 起，担任本公司职工监事。    任帅女士，职工监事。上海财经大学经济学硕士。曾任甫瀚投资束缚磋议有 限公司风险磋议参谋人、耀鸿投资束缚磋议有限公司技俩司理、交银施罗德基金管 理有限公司风险束缚司理。2015 年 6 月加盟浦银安盛基金束缚有限公司任风险 束缚部业务主管，现任风险束缚部副总司理。2022 年 10 月起，担任本公司职工 监事。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                招募证明书更新    （三）公司总司理偏执他高档束缚东谈主员    张弛先生，董事，总司理。英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾在中国开辟银 行股份有限公司和华安基金束缚有限公司接事。后在光大保德信基金束缚有限公 司担任副总司理兼首席市集总监；在泰康资产束缚有限职守公司担任副总司理、 首席居品官、董事总司理及奉行委员会成员等职务；在贝莱德投资束缚（上海) 有限公司担任董事总司理职务；在贝莱德基金束缚有限公司担任代理董事长、董 事、总司理、法定代表东谈主等职务。2024 年 7 月起，担任本公司董事、总司理之 职。    喻庆先生，看守长。中国政法大学经济法专科硕士和法务管帐专科研究生学 历，中国东谈主民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国外 业务总部高档司理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总司理；光大保德 信基金束缚有限公司副看守长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起， 担任本公司看守长。    汪献华先生，副总司理。上海社会科学院政事经济学博士，高档经济师。曾 任安徽经济束缚干部学院经济束缚系西宾；大通证券资产束缚部固定收益投资经 理；兴业银行资金营运中心高档副理；上海浦东发展银行货币市集及固定收益部 总司理；交银康联保障东谈主寿有限公司投资部总司理；上海浦东发展银行金融市集 部副总司理。2018 年 5 月 30 日起，担任本公司副总司理。2019 年 2 月至 2020 年 3 月，兼任本公司固定收益投资部总监。    陈阳先生，副总司理。北京大学工商束缚硕士。曾在中关村证券（现为国投 证券）任答理议论总监、国联安基金束缚公司任渠谈部朔方区总司理、诺安基金 束缚公司北京分公司总司理助理、市集部总监兼南部、东北部营销中心总司理。 现任无锡金投浦银投资束缚有限公司董事。2013 年 12 月加入上海浦银安盛资产 束缚有限公司历任副总司理、总司理，现任上海浦银安盛资产束缚有限公司奉行 董事。2021 年 12 月参加浦银安盛基金束缚有限公司责任，2022 年 2 月起担任本 公司副总司理，2022 年 7 月起兼任上海分公司负责东谈主，2024 年 7 月起兼任深圳 分公司负责东谈主。    顾佳女士，副总司理兼财务负责东谈主。华东政法大学法律专科硕士研究生学历。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金              招募证明书更新 司理、合规风控部总司理、公司总司理助理。2023 年 4 月起，担任本公司副总经 理兼财务负责东谈主。    赵婷女士，副总司理。厦门大学应用经济学（投资学）博士研究生。曾任厦 门银监局、上海银监局科级干部。2014 年 11 月参加上海浦发银行总行责任，历 任总行资产束缚部投资组合处、固收及专户处处级干部，总行金融市集部贵金属 往来处处长，总行金融市集部副总司理等职务。2025 年 3 月起，担任本公司副 总司理。    蒋佳良先生，总司理助理兼首席权益投资官。德国法兰克福大学企业束缚学 硕士，2006 年至 2008 年任职中国工商银行法兰克福气行资金部，2009 年至 2011 年任职华宝证券有限职守公司证券投资部担任投资司理，2011 年至 2015 年任职 于吉祥资产束缚有限公司担任投资司理，2015 年至 2018 年任职中海基金束缚有 限公司投研中心，历任基金司理和研究部总司理。2018 年 6 月加盟浦银安盛基 金束缚有限公司，历任权益投资部总监助理、研究部副总监、研究部总监。2023 年 4 月起，担任本公司总司理助理兼首席权益投资官，兼任平衡策略部总司理    （四）本基金基金司理    李羿先生，上海交通大学金融学硕士。2009 年 4 月至 2010 年 6 月任上海浦 东发展银行往来员；2010 年 6 月至 2013 年 7 月任交银康联东谈主寿保障有限公司高 级投资司理；之后于 2013 年 7 月首先后在汇丰晋信基金、富国基金责任，分别 在汇丰晋信投资部任职投资司理、基金司理，在富国固定收益投资部任职基金经 理。2019 年 3 月加盟浦银安盛基金公司，在固定收益投资部担任总监助理一职， 现任固定收益投资部总监。2019 年 7 月起担任浦银安盛盛勤 3 个月依期盛开债 券型发起式证券投资基金以及浦银安盛双债增强债券型证券投资基金基金司理。 盛普嘉 87 个月依期盛开债券型证券投资基金的基金司理。2020 年 8 月起担任浦 银安盛普华 66 个月依期盛开债券型证券投资基金的基金司理。2020 年 9 月起担 任浦银安盛中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金的基金司理。2021 年 2 月 起担任浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金的基金司理。2023 年 7 月起担任 浦银安盛普兴 3 个月依期盛开债券型证券投资基金的基金司理。2023 年 11 月起 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金              招募证明书更新 担任浦银安盛稳健富利 180 天执有期债券型证券投资基金的基金司理。    林帆先生，中国东谈主民银行研究生部金融学硕士。2009 年 8 月至 2010 年 9 月 在中国银行股份有限公司风险束缚总部担任司理。2010 年 9 月至 2017 年 4 月在 中国中金钞票证券有限公司研究总部担任研究员。2017 年 4 月至 2018 年 10 月 在中信证券股份有限公司研究部担任研究员。2018 年 10 月起加盟浦银安盛基金 束缚有限公司，任信用研究部利率研究员一职。2023 年 4 月起担任利率研究员 兼基金司理助理，现任固定收益投资部基金司理之职。2024 年 3 月起担任浦银 安盛盛诺 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金的基金司理。2024 年 5 月 起担任浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金的基金司理。2025 年    （五）公募基金投资决策委员会成员    张弛先生，本公司总司理，董事。    蒋佳良先生，本公司总司理助理兼首席权益投资官。    孙晨进先生，本公司指数与量化投资部总监，基金司理。    张川先生，本公司 FOF 业务部业务主管，基金司理。    俞瑾女士，本公司国外业务部副总监，基金司理。    张弛先生，本公司总司理，董事。    汪献华先生，本公司副总司理。    李羿先生，本公司固定收益投资部总监，基金司理。    涂妍妍女士，本公司信用研究部总监。    曹治国先生，本公司固定收益投资部副总监，基金司理。    （六）上述东谈主员之间均不存在嫡支属关系。 三、基金束缚东谈主的职责    （一）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （二）办理基金备案手续；    （三）对所束缚的不同基金财产分别束缚、分别记账，进行证券投资； 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新    （四）计较并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回价钱；    （五）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；    （六）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；    （七）按照《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额执 有东谈主分派收益；    （八）办理与基金财产束缚业务行径相关的信息走漏事项；    （九）按照规则召集基金份额执有东谈主大会；    （十）保存基金财产束缚业务行径的记录、账册、报表和其他关系而已；    （十一）以基金束缚东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益诈欺诉讼权利或者实 施其他法律行径；    （十二）中国证监会规则的其他职责。 四、基金束缚东谈主的承诺    （一）本基金束缚东谈主承诺严格校服现行灵验的关系法律、法则、规章、《基 金合同》和中国证监会的相关规则，建立健全里面适度轨制，采选灵验措施，防 止违背现行灵验的相关法律、法则、规章、《基金合同》和中国证监会相关规则 的行径发生。    （二）本基金束缚东谈主承诺严格校服《证券法》、《基金法》及相关法律法则， 建立健全的里面适度轨制，采选灵验措施，小心下列行径发生：    （三）本基金束缚东谈主承诺加强职工束缚和培训，强化职业操守，督促和禁止 职工校服国度相关法律、法则及行业范例，老实信用、竭力尽责，不从事以下活 动： 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新 相关规则，泄漏在职职时期洞悉的相关证券、基金的交易奥秘，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资议论等信息； 乱市集规律；    （四）基金司理承诺 额执有东谈主谋取最大利益； 的相关规则，泄漏在职职时期洞悉的相关证券、基金的交易奥秘、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资议论等信息； 五、基金束缚东谈主的里面适度轨制   （一）里面适度概述   里面适度是指基金束缚东谈主为小心和化解风险，保证筹划运作妥当基金束缚东谈主 的发展议论，在充分推敲表里部环境的基础上，由其董事会、监事会、束缚层、 各部门及分支机构和举座职工建立组织机制、运用束缚方法、实施操作标准与控 制措施的过程，旨在为结果基金束缚东谈主筹划主见、财务禀报和束缚信息的真是准 确和完好、筹划效率和成果、投资组合和基金束缚东谈主资产的安全完好、称职合规 等提供合理的保证。里面适度体系是公司里面适度机制和一系列范例里面运作程 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新 序、刻画适度措施和方法等轨制的总称。   基金束缚东谈主的里面适度要达到的总体主见是： 及公司里面规章轨制，自发形成称职筹划、范例运作的筹划念念想和筹划理念； 托资产的安全完好，结果基金束缚东谈主的执续、踏实、健康发展；   （二）里面适度的五个要素   里面适度的基本要素包括里面环境、风险评估、适度行径、信息与一样和内 部监督。   里面环境是基金束缚东谈主实施里面适度的基础，它决定了基金束缚东谈主的里面控 制基调，并影响着基金束缚东谈主里面职工的内控相识。为此，基金束缚东谈主从两方面 出手营造一个好的适度环境。最初，从“硬适度”来看，本基金束缚东谈主遵命健全 的法东谈主治理结构原则，建立了职责明确、互相制约的组织结构，各部门有明确的 岗亭建立和授权单干，操作互相沉静。其次，基金束缚东谈主更提神“软适度”，基 金束缚东谈主的束缚层稳固缔造里面适度和风险束缚优先的理念和实行科学高效的 运行方式，培养举座职工的风险小心相识，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强 举座职工谈德范例和自身修养开辟，使风险相识诱骗到基金束缚东谈主的各个部门、 各个岗亭和各个方法。   本基金束缚东谈主的风险评估和束缚分三个档次进行：第一档次为公司各业务部 门对各自部门潜在风险的自我束缚和查验；第二档次为公司总司理指挥的束缚层、 风险束缚委员会、风险束缚部、法律合规部的风险束缚；第三档次为公司董事会 层面对公司的风险束缚，包括董事会、合规及审计委员会、看守长和审计部。   本基金束缚东谈主制定了各项规章轨制，通过各式小心性的、查验性的和修正性 的适度措施，把适度行径诱骗于基金束缚东谈主筹划行径的永远，尤其是强调对于基 金资产与基金束缚东谈主的资产、不同基金的资产和其他托福资产实行沉静运作，分 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新 别核算；严格岗亭分离，明确差异各岗亭职责，明确授权适度；对迫切业务部门 和岗亭进行了妥贴的物理隔断；制订救急应变措施，危境处理机制和标准。   本基金束缚东谈主建立明晰、灵验的垂直禀报轨制和平行通报轨制，以确保识别、 蚁集和交流相关运营行径的要津议论，使职工了解各自的责任职责和基金束缚东谈主 的各项规章轨制，并建立与客户和第三方的合理交流机制。   看守长、审计部、法律合规部负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况、 公司里面风险适度以及公司里面适度轨制的奉行情况，保证里面适度轨制的落实。 各部门必须切实协助筹划束缚层对日常业务束缚行径和万般风险的总体适度，并 协助惩地方出现的关系问题。按照基金束缚东谈主里面适度体系的建立，结果一线业 务岗亭、各部门偏执子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保结果里面监 控行径的全方位、多档次的张开。   （三）里面适度原则 门及分支机构和举座职工，在内容上应该覆盖公司的各项业务和束缚行径，在流 程上应当渗入到决策、奉行、监督、反馈等各个方法； 序，防备里面适度轨制的灵验奉行； 全面的基础上超越重心，针对迫切业务与事项及评估为高风险的领域与方法采选 更为严格的适度措施； 顾运营效率。履行里面适度监督查验职责的部门应当具有沉静性。各投资组合股 产、基金束缚东谈主固有资产和其他资产的运作应当分离； 等相妥当，并跟着情况的变化实时加以调治； 益，争取以合理的适度成本达到更优的里面适度成果。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新   （四）里面适度机制   里面适度机制是指基金束缚东谈主的组织结构偏执互相之间的制约关系。里面控 制机制是里面适度的迫切组成，健全、合理的里面适度机制是基金束缚东谈主筹划活 动得以正常开展的迫切保证。   从功能上差异，基金束缚东谈主的里面适度机制可分为“决策系统”、“奉行系 统”、“监督系统”三个方面。监督系统在各个里面适度档次上对决策系统和执 行系统实施监督。   决策系统是指在基金束缚东谈主筹划束缚过程中领有决策权力的相关机构偏执 之间的关系。奉行系统是指具体负责将基金束缚东谈主决策系统的各项决议付诸结果 的一些职能部门。   奉行系统在总司理奉行委员会的径直指挥下，承担了公司日常筹划束缚、基 金投资运作和里面束缚责任。   监督系统对基金束缚东谈主的决策系统、奉行系统进行全程、动态的监控，监督 的对象覆盖基金束缚东谈主筹划束缚的一王人内容。基金束缚东谈主的监督系统从监督内容 差异，大约分为三个档次： 行径进行监督和评价； 职能部门进行里面监督和查验。   （五）里面适度档次   在里面适度机制的基础之上，公司建立了三档次的里面适度体系。   第一档次为公司各业务部门的自我束缚和查验。整个职工必须经过岗亭培训， 签署自律承诺书，保证校服国度的法律法则以及基金束缚东谈主的各项束缚轨制；保 证圣洁的职业操守；保证老实信用、竭力尽责等。基金束缚东谈主的各部门主管在权 限范围之内，对其束缚负责的业务进行查验、监督和适度，保证业务的开展妥当 国度法律、法则、监管规则、基金束缚东谈主的规章轨制，并对部门的里面适度和风 险束缚负径直职守。   第二档次为公司束缚层偏执下设的风险束缚委员会、风险束缚部及法律合规 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新 部的适度及束缚。公司束缚层、风险束缚委员会、风险束缚部及法律合规部采选 各式适度措施，束缚和支执各个部门和各项业务进行，以确保基金束缚东谈主运作在 灵验的适度下。束缚层对里面适度轨制的灵验奉行承担职守。   第三档次为公司董事会、及下设的合规及审计委员会、看守长和审计部的监 督适度。整个职工应自发接受并配合董事会、及下设的合规及审计委员会、看守 长和审计部对各项业务和责任行径的查验监督。合理的风险分析和束缚建议应予 给与，基金束缚东谈主规则的风险适度措施必须顽强奉行。董事会对里面适度负最终 职守。   （六）里面适度轨制   里面适度轨制是指范例公司里面适度的一系列规章轨制和业务司法、经由， 是公司里面适度的迫切组成部分。公司为奉行里面适度措施以结果里面适度主见， 在法律法则和行业监管规章相关规则的基础上，制定了一套公司里面适度轨制。 公司里面适度轨制从其制定的目的和适用范围分为四个档次： 司司法》是具有法律禁止力的纲领性文献，是范例公司的组织与行径、公司与股 东之间以及鼓舞互相之间权利和义务关系的基础，是详情公司与其他关系利益主 体之间关系基本司法以及保证这些司法得到具体奉行的依据； 化和张开，是各项基本束缚轨制的概要和统治。里面适度大纲应经董事会的审阅 与批准。 业务开展的角度启程，以业务为中心，办事务开展的主见、原则、过程、风险控 制等方面作出规则，以率领各项业务的顺利开展。公司基本束缚轨制应经董事会 的审阅与批准。 部适度大纲和基本束缚轨制的基础上，以业务束缚方法和部门束缚为中心，对业 务操作束缚方法、具体经由及部门束缚方法及岗亭职责等作出明确和细化的规则， 以范例部门里面和部门与部门之间、具体业务操作方法等责任的开展。业务束缚 规则及部门规章等应经公司奉行委员会的审阅与批准。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新   （七）基金束缚东谈主对于里面适度的声明   本基金束缚东谈主确知建立、补助、完善、实施和灵验奉行风险束缚和里面适度 轨制是本基金束缚东谈主董事会及束缚层的职守，董事会承担最终职守。本基金束缚 东谈主相配声明以上对于里面适度的走漏真是、准确、完备，并承诺将根据市集环境 的变化和业务的发展不竭完善里面适度轨制。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金            招募证明书更新                    第四部分 基金托管东谈主  一、基金托管东谈主概况    （一）基本情况    称呼：中国开辟银行股份有限公司(简称：中国开辟银行)    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    法定代表东谈主：张金良    成迅速间：2004 年 09 月 17 日    组织相貌：股份有限公司    注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续时期：执续筹划    基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号    磋议东谈主：王小飞    磋议电话：(021)6063 7103    （二）主要东谈主员情况    中国开辟银行总行设资产托管业务部，下设概述处、基金业务处、证券保障 业务处、答理信托业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营束缚处、跨境与外包束缚处、托管应用系统支执处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部一语气聘用外部管帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并还是成为惯例化的内控责任技能。    （三）基金托管业务筹划情况    手脚国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国开辟银行一直秉 执“以客户为中心”的筹划理念，不竭加强风险束缚和里面适度，严格履行托管 东谈主的各项职责，切实防备资产执有东谈主的正当权益，为资产托福东谈主提供高质料的托 管服务。经过多年稳步发展，中国开辟银行托管资产边界不竭扩大，托管业务品 种不竭加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是现在 国内托管业务品种最王人全的交易银行之一。松手 2024 年末，中国开辟银行已托 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金             招募证明书更新 管 1405 只证券投资基金。中国开辟银行专科高效的托管服务材干和业务水平， 赢得了业内的高度认同。中国开辟银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环 球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央国 债登记结算有限职守公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股 份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银内行》颁发 的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施 奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最 佳次托管银行”，并手脚独一中资银行取得《财资》“中国最好 QFI 托管银行” 奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。 牛生态圈超卓托管机构（银行）”、《环球金融》“中国最好次托管东谈主”等奖项。  二、基金托管东谈主的里面适度轨制    （一）里面适度主见    手脚基金托管东谈主，中国开辟银行严格校服国度相关托管业务的法律法则、行 业监管规章和中国开辟银行内相关束缚规则，称职筹划、范例运作、严格查验， 确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完好，确保相关信息的真是、准确、 完好、实时，保护基金份额执有东谈主的正当权益。    （二）里面适度组织结构    中国开辟银行设有风险内控束缚委员会，负责全行风险束缚与里面适度责任， 对托管业务风险束缚和里面适度的灵验性进行率领。资产托管业务部配备了专职 内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规责任，具有沉静诈欺内控合规责任权力和 材干。    （三）里面适度轨制及措施    资产托管业务部具备系统、完善的轨制适度体系，建立了束缚轨制、适度制 度、岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的范例操作温暖利进行；业务 东谈主员具备从业阅历；业务束缚严格实行复核、审核、查验轨制，授权责任实行集 中适度，业务图章按规程补助、存放、使用，账户而已严格补助，制约机制严格 灵验；业务操作区挑升建立，阻塞束缚，实施音像监控；业务信息由专职信息披 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新 露东谈主负责，小心泄密；业求结果自动化操作，小心东谈主为事故的发生，时期系统完 整、沉静。  三、基金托管东谈主对基金束缚东谈主运作基金进行监督的方法和标准    （一）监督方法    依照《基金法》偏执配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开辟的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以 及基金合同规则，对基金束缚东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务方法中，对基 金束缚东谈主发送的投资指示、基金束缚东谈主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行查验 监督。    （二）监督经由 制等情况进行监控，如发现投资极端情况，向基金束缚东谈主进行风险教导，与基金 束缚东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有首要极端事项实时禀报中国证监会。 东谈主进行解释或举证，如有必要将实时禀报中国证监会。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金               招募证明书更新                   第五部分 关系服务机构 一、基金份额发售机构    （一）直销机构    地址：中国（上海）解放贸易试验区滨江正途 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层    办公地址：上海市浦东新区滨江正途 5189 号 S2 座    电话：（021）23212899    传真：（021）23212890    客服电话：400-8828-999；（021）33079999    磋议东谈主：徐薇    网址：www.py-axa.com    浦银安盛基金束缚有限公司电子直销    往来网站：www.py-axa.com    微信托务号：浦银安盛微答理（AXASPDB-E）    客户端：“浦银安盛基金”APP    客服电话：400-8828-999；（021）33079999    （二）其他销售机构    基金束缚东谈主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》 等的规则，取舍其他妥当要求的机构销售本基金，并实时履行信息走漏义务。 二、登记机构    称呼：浦银安盛基金束缚有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区滨江正途 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层    办公地址：上海市浦东新区滨江正途 5189 号 S2 座 1-7 层    法定代表东谈主：张健    磋议东谈主：孙赵辉    电话：（021）23212909 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金              招募证明书更新    传真：（021）23212980 三、出具法律意见书的讼师事务所和承办讼师    称呼：上海源泰讼师事务所    注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室    办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室    负责东谈主：廖海    磋议东谈主：刘佳    承办讼师：刘佳、徐莘    电话：（021）51150298    传真：（021）51150398 四、审计基金财产的管帐师事务所和承办注册管帐师    称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊平时合伙）    住所：北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层    办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 25 楼    合伙东谈主：邹俊    电话：021-22122888    传真：021-62881889    磋议东谈主：王国蓓    承办注册管帐师：王国蓓、欧梦溦 五、其他服务机构及托福办理业务的相关情况    公司信息时期系统由信息时期系统基础设施系统以及相关业务应用系统构 成。信息时期系统基础设施系统包括机房工程系统、蚁集集成系统，这些系统在 公司筹建之初由专科的系统集成公司负责建成，之后日常的防备束缚由公司负责， 但与第三方服务公司订立惟恐期服务合同，由其提供依期的巡检及特殊情况下的 时期支执。公司业务应用系统主要包括盛开式基金登记过户子系统、直销系统、 资金计帐系统、投资往来系统、估值核算系统、网上往来系统、呼唤中心系统、 外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主若是在公司筹建之初采购专科系 统提供商的居品开辟而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行 了关系的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新 提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的防备束缚由公司负责，但与系 统提供商订立惟恐期服务合同，由其提供依期的巡检及特殊情况下的时期支执。 除上述情况外，公司未托福服务机构代为办理迫切的、特定的信息时期系统开辟、 防备事项。    另外，本公司不错根据自身发展策略的需要，托福天禀圣洁的基金服务机构 代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                       招募证明书更新                    第六部分 基金的召募    浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金（以下简称“本基金”） 经中国证监会证监许可〔2019〕2793 号文准予注册，于 2020 年 6 月 1 日至 2020 年 6 月 23 日向社会公开召募。    本基金召募灵验认购户数为 256 户，按照每份基金份额面值 1.00 元东谈主民币 计较，本息系数召募基金份额总额 浦银安盛中债 1-3 年国开债指数 A 为 共计 7，961，022，210.40 份，已一王人计入投资者账户，归投资者整个。其中基金 束缚东谈主的基金从业东谈主员认购执有的基金份额总额为 146.02 份（含召募期利息结 转的份额），占本基金总份额的比例为 0.0000018%。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金            招募证明书更新                 第七部分 基金合同的收效    根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》偏执配套法则和《浦银安盛中债 1- 妥当基金合同收效的条件。本基金于 2020 年 6 月 24 日得到中国证监会书面确 认，基金备案手续办理完毕，基金合同自该日起慎重收效。自基金合同收效之日 起，本基金束缚东谈主慎重运转束缚本基金。    基金合同收效后，一语气 20 个责任日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于东谈主民币 5000 万元情形的，基金束缚东谈主应当在依期禀报中予 以走漏；一语气 60 个责任日出现前述情形的，基金束缚东谈主应当在 10 个责任日内向 中国证监会禀报并建议惩处决策，如执续运作、退换运作方式、与其他基金合并 或完毕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决。    法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。    基金存续期内务策性金融债刊行东谈主发生改制的处理方式    如果本基金投资的政策性金融债刊行东谈主、政策性银行发生改制，且可能对基 金投资运作、基金份额执有东谈主利益产生较大影响的，在履行妥贴标准后，本基金 可进行转型或者清盘。    本基金已于 2020 年 7 月 3 日盛开了申购和赎回业务。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新              第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回景色    申购与赎回景色包括基金束缚东谈主和基金束缚东谈主托福的销售机构（具体名单见 本基金招募证明书和基金份额发售公告）。基金束缚东谈主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金束缚东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业景色或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金 束缚东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等往来方式，投资东谈主不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金束缚东谈主或销售机构另行公告。    具体申购、赎回景色参见基金束缚东谈主网站。 二、申购和赎回的盛开日实时辰    投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往来 所、深圳证券往来所的正常往来日的往来时辰，但基金束缚东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同收效后，若出现新的证券往来市集、证券往来所往来时辰变更或其 他特殊情况，基金束缚东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时辰进行相应的调治，但 应在实施日前依照《信息走漏办法》的相关规则在指定媒介上公告。    基金束缚东谈主自基金合同收效之日起不跳动 3 个月运转办理申购，具体业务办 理时辰在申购运转公告中规则。    基金束缚东谈主自基金合同收效之日起不跳动 3 个月运转办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回运转公告中规则。    在详情申购运转与赎回运转时辰后，基金束缚东谈主应在申购、赎回盛开日前依 照《信息走漏办法》的相关规则在指定媒介上公告申购与赎回的运转时辰。    基金束缚东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或退换 恳求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额 申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新 净值为基准进行计较； 经登记机构受理的不得罢休； 治安赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。    基金束缚东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调治。基金束缚东谈主 必须在新司法运转实施前依照《信息走漏办法》的相关规则在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的标准    投资东谈主必须根据销售机构规则的标准，在盛开日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的恳求。    投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主在规则时辰内全额 托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购收效。若申 购资金在规则时辰内未全额到账则申购不成立，申购款项本金将归还投资东谈主账户， 基金束缚东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。    基金份额执有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资者赎回恳求收效后，基金束缚东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生多半赎回或基金合同约定的其他暂停赎回、减速支付赎回款 项或缓期办理赎回恳求的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。    遇往来所或往来市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金束缚东谈主及基金托管东谈主所能适度的因素影响业务处理经由，则赎回款 项划付时辰相应顺延。基金束缚东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此顺延造 成的损失或不利后果。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         招募证明书更新    基金束缚东谈主应以往来时辰结果前受理灵验申购和赎回恳求确本日手脚申购 或赎回恳求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的 灵验性进行证据。T 日提交的灵验恳求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询恳求的证据情况。若申购不成 立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。    销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定告捷，而仅代表销售机 构如实接收到恳求。申购、赎回恳求的证据以登记机构的证据结果为准。对于申 请的证据情况，投资者应实时查询并妥善诈欺正当权利。因投资东谈主怠于履行查询 等各项义务，致使其关系权益受损的，基金束缚东谈主、基金托管东谈主、销售机构不承 担由此形成的损失或不利后果。    基金束缚东谈主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时辰 进行调治，并在调治实施前依照《信息走漏办法》的相关规则在指定媒介上公告。 五、申购和赎回的数目限制 购金额为 1 元（含申购费），最低追加申购金额为 1 元（含申购费）或详见各销 售机构网点公告。 购费），最低追加申购金额为 1，000 元（含申购费）。 易账户的最低基金份额余额，具体规则请参见关系公告。 参见关系公告。 基金束缚东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。 基金束缚东谈主基于投资运作与风险适度的需要，可采选上述措施对基金边界给以控 制。具体见基金束缚东谈主关系公告。 份额的数目限制、投资东谈主每个基金往来账户的最低基金份额余额、单个投资东谈主累 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                        招募证明书更新 计执有的基金份额上限、本基金总边界名额等。基金束缚东谈主必须在调治实施前依 照《信息走漏办法》的相关规则在指定媒介上公告。 六、申购用度和赎回用度    投资东谈主申购 A 类基金份额在申购时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支 付申购用度，而是从该类别基金资产入彀提销售服务费。投资东谈主不错屡次申购本 基金，A 类基金份额的申购用度按每笔 A 类基金份额的申购恳求单独计较。    本基金 A 类和 C 类基金份额的申购费率如下：      申购金额（M）        A类基金份额申购费率               C类基金份额申购费率       M〈100万元            0.5%       M≥500万元         每笔往来1000元    注：M 为申购金额    本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资东谈主申购 A 类基金份额时收取，不列 入基金财产，主要用于本基金的市集推论、销售、注册登记等各项用度。    基金份额的赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东谈主承担，在基金份额执 有东谈主赎回基金份额时收取，执续执有期少于 7 日的，赎回费应全额归入基金财 产。    本基金 A 类和 C 类基金份额的的赎回费率如下：          执有期限（N）                 A、C 基金份额赎回费率             N＜7 日                    1.50%             N≥7 日                    0.00% 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的相关规则在指定媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵命关系法律法则以及 监管部门、自律司法的规则。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金              招募证明书更新 场情况制定基金促销议论，依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径 时期，在对基金份额执有东谈主利益无履行性不利影响的前提下，按关系监管部门要 求履行必要手续后，基金束缚东谈主不错妥贴调低基金销售费率。 七、申购份额与赎回金额的计较    （一）本基金申购份额的计较    申购本基金 A 类基金份额的申购用度取舍前端收费模式（即申购基金时缴纳 申购费），投资东谈主的申购金额包括申购用度和净申购金额。A 类申购份额的计较 方式如下：    当 A 类基金份额的申购用度适用比例费率时：    净申购金额=申购金额/（1+申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日（T 日）A 类基金份额净值    当 A 类基金份额的申购用度为固定金额时：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日（T 日）A 类基金份额净值    如果投资东谈主取舍申购 C 类基金份额，则申购份数的计较方法如下：    申购份额=申购金额/申购当日（T 日）C 类基金份额净值 舛错产生的收益或损失由基金财产承担。 五入，由此舛错产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资东谈主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 0.5%，假 设申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50，000/（1＋0.5%）＝49，751.24 元    申购用度＝50，000－49，751.24＝248.76 元    申购份额＝49，751.24/1.0500＝47，382.13 份 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金               招募证明书更新    即：如果投资东谈主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，则该投资东谈主可取得申 购份额为 47，382.13 份。    例：某投资东谈主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购用度＝0 元    申购份额＝50，000/1.0500＝47，619.05 份    即：如果投资东谈主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，则该投资东谈主可取得申 购份额为 47，619.05 份。    （二）赎回金额的计较    基金份额执有东谈主在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额执有东谈主的赎回金额为 赎回总额扣减赎回用度。赎回金额计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后    本基金取舍“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准 进行计较，计较公式：    如果投资东谈主赎回 A 类基金份额，则赎回金额的计较方法如下：    赎回总额 = 赎回份额 × T 日 A 类基金份额净值    赎回用度 = 赎回总额 × A 类基金份额赎回费率    赎回金额 = 赎回总额 － 赎回用度    例：某投资东谈主赎回 1 万份本基金的 A 类基金份额，执惟恐辰为 5 天，对应的 赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到 的赎回金额为：    赎回总额=10，000×1.1200=11，200.00 元    赎回用度=11，200.00×1.50%=168.00 元    赎回金额=11，200.00-168.00 =11，032.00 元    即：投资东谈主赎回 1 万份本基金 A 类基金份额，执惟恐辰为 5 天，假定赎回当 日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为 11，032.00 元。    如果投资东谈主赎回 C 类基金份额，则赎回金额的计较方法如下： 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金              招募证明书更新    赎回总额 = 赎回份额 × T 日 C 类基金份额净值    赎回用度 = 赎回总额 × C 类基金份额赎回费率    赎回金额 = 赎回总额 － 赎回用度    例：某投资东谈主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，假定执有期大于 7 天（含 则其可得到的赎回金额为：    赎回总额＝10，000×1.1200＝11，200.00 元    赎回用度＝11，200.00×0%＝0.00 元    赎回金额＝11，200.00－0＝11，200.00 元    即：投资东谈主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，执有期大于 7 天（含 7 天）， 假定赎回当日 C 类基金份额净值为 1.1200 元，则可得到的赎回金额为 11，200.00 元。    （三）本基金基金份额净值的计较    《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金束缚东谈主应 当在不晚于每个盛开日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点 走漏盛开日的万般别基金份额净值和基金份额累计净值。    本基金的基金份额净值计较公式如下：    T 日 A 类基金份额净值＝T 日闭市后 A 类基金份额的基金资产净值/T 日 A 类 基金份额的余额数目    T 日 C 类基金份额净值＝T 日闭市后 C 类基金份额的基金资产净值/T 日 C 类 基金份额的余额数目    T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况， 经履行妥贴标准，不错妥贴蔓延计较或公告。本基金万般别基金份额净值的计较， 均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。 八、申购和赎回的注册登记    （一）投资东谈主申购基金告捷后，基金注册登记东谈主在 T＋1 日为投资东谈主加多权 益并办理注册登记手续，投资东谈主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。    （二）投资东谈主赎回基金告捷后，基金注册登记东谈主在 T＋1 日为投资东谈主扣除权 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金           招募证明书更新 益并办理相应的注册登记手续。    （三）基金束缚东谈主可在法律法则允许的范围内，对上述注册登记办理时辰进 行调治，并最迟于调治实施前依照《信息走漏办法》的相关规则在指定媒介上公 告。 九、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金束缚东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 投资东谈主的申购恳求。 产净值。 或对存量基金份额执有东谈主利益组成潜在首要不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额执有东谈主利益的情形。 格且取舍估值时期仍导致公允价值存在首要概略情味时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金束缚东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 份额的比例达到或者跳动 20%，或者变相覆盖 20%集会度的情形。 个投资者单日或单笔申购金额上限的。    发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金束缚东谈主决定 拒却或暂停接受投资东谈主申购恳求时，基金束缚东谈主应当根据相关规则进行公告。如 果投资东谈主的申购恳求被一王人或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投资 东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金束缚东谈主应实时还原申购业务的办理。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新 十、暂停赎回或减速支付赎回款项或缓期办理的情形    发生下列情形时，基金束缚东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回 款项或缓期办理： 投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项或缓期办理。 产净值。 束缚东谈主可暂停接受基金份额执有东谈主的赎回恳求。 格且取舍估值时期仍导致公允价值存在首要概略情味时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金束缚东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。    发生上述情形（除第 4 项外）之一且基金束缚东谈主决定暂停赎回或减速支付赎 回款项或缓期办理时，基金束缚东谈主应按规则报中国证监会备案，已证据的赎回申 请，基金束缚东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户 恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上 述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额执有东谈主在恳求赎回时 可预先取舍将当日可能未获受理部分给以罢休。在暂停赎回的情况排斥时，基金 束缚东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。 十一、多半赎回的情形及处理方式    若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金 退换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金退换中转入恳求份额 总额后的余额）跳动前一盛开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多半赎回。    当基金出现多半赎回时，基金束缚东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新 全额赎回、部分缓期赎回、缓期办理赎回恳求或暂停赎回。    （1）全额赎回：当基金束缚东谈主合计有材干支付投资东谈主的一王人赎回恳求时， 按正常赎回标准奉行。    （2）部分缓期赎回：当基金束缚东谈主合计支付投资东谈主的赎回恳求有辛勤或认 为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金束缚东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户 赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。取舍缓期赎回的， 将自动转入下一个盛开日赓续赎回，直到一王人赎回为止；取舍取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回恳求将被罢休。缓期的赎回恳求与下一盛开日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到一王人赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。    （3）缓期办理赎回恳求：若基金发生多半赎回，在单个基金份额执有东谈主赎 回恳求跳动上一盛开日基金总份额 10%以上的情形下，对于该单个基金份额执有 东谈主当日的赎回恳求，应按单个账户赎回恳求量占合并办理的赎回恳求总量的比例， 详情当日受理的赎回份额。对于该单个基金份额执有东谈主未能赎回部分，基金束缚 东谈主不错缓期办理赎回恳求。    对于该单个基金份额执有东谈主未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错选 择缓期赎回或取消赎回。1）取舍缓期赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将 自动转入下一个盛开日赓续赎回，按上述（1）、（2）方式处理，直到一王人赎回 为止；2）取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被罢休。缓期的赎 回恳求与下一盛开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净 值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一王人赎回为止。如投资东谈主在提交赎回申 请时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不 受单笔赎回最低份额的限制。    （4）暂停赎回：一语气 2 个盛开日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管 理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；还是接受的赎回恳求不错减速支 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新 付赎回款项，但不得跳动 20 个责任日，并应当在指定媒介上进行公告。    当发生上述多半赎回并缓期办理时，基金束缚东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募证明书规则的其他方式在 3 个往来日内通告基金份额执有东谈主，证明相关处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 介上刊登公告。 刊登基金再行盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日的万般别基金份额净 值。 间，依照《信息走漏办法》的相关规则，最迟于再行盛开日在指定媒介上刊登重 新盛开申购或赎回的公告，并公布最近 1 个盛开日万般别基金份额的基金份额净 值；也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的时辰，届时不 再另行发布再行盛开的公告。 十三、基金退换    基金束缚东谈主不错根据关系法律法则以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金束缚东谈主束缚的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 关系司法由基金束缚东谈主届时根据关系法律法则及基金合同的规则制定并公告，并 提前示知基金托管东谈主与关系机构。 十四、基金份额的转让    在法律法则允许且条件具备的情况下，且对份额执有东谈主无履行性不利影响的 前提下，履行关系标准后，基金束缚东谈主可受理基金份额执有东谈主通过中国证监会认 可的往来景色或者往来方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金束缚东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有 东谈主应根据基金束缚东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。 十五、基金的非往来过户    基金的非往来过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制奉行等情形 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新 而产生的非往来过户以及登记机构认同、妥当法律法则的其它非往来过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资 东谈主。    承袭是指基金份额执有东谈主物化，其执有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制奉行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额执有东谈主执有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系而已，对于妥当条件的非往来过户恳求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。 十六、基金的转托管    基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的圭臬收取转托管费。    如果出现基金束缚东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因时期系统性能限 制或其它合理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额执有东谈主的转托管恳求。 十七、依期定额投资议论    基金束缚东谈主不错为投资东谈主持理依期定额投资议论，具体司法由基金束缚东谈主另 行规则。投资东谈主在办理依期定额投资议论时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金束缚东谈主在关系公告或更新的招募证明书中所规则的依期定 额投资议论最低申购金额。 十八、基金份额的冻结妥协冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、妥当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律法则 或监管机构另有规则的除外。 十九、其他业务    如关系法律法则允许基金束缚东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金束缚东谈主可制定相应的业务司法并开展关系业务，并依照《信息走漏办法》的 相关规则进行公告。证券往来所和中国证券登记结算有限职守公司的关系业务规 则另有规则的，从其规则。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新 二十、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募证明书“第十 六部分 侧袋机制”或关系公告的规则。 二十一、在不违背关系法律法则且对基金份额执有东谈主利益无履行不利影响的前 提下，基金束缚东谈主不错依据具体情况对上述申购和赎回以及关系业务的安排进 行补充和调治并提前公告，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金            招募证明书更新                  第九部分 基金的投资 一、投资主见    本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前取得与标的指数相似的总 禀报，追求追踪偏离度及追踪舛错的最小化。 二、投资范围    本基金主要投资于标的指数成份券和备选成份券。为更好地结果基金的投资 主见，本基金还不错投资于具有圣洁流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的政策性金融债、债券回购以及银行进款。本基金不参与股票等权益类资产的投 资，同期本基金不投资于除政策性金融债之外的债券资产。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东谈主在履行妥贴 标准后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；本基金执有现款或者到期日 在一年以内的政府债券的比例系数不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 三、投资策略    （一）抽样复制策略    本基金为指数基金，主要取舍抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指 数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或取舍非成份券手脚替代，构 造与标的指数风险收益特征相似的资产组合，以结果对标的指数的灵验追踪。    在正常市集情况下，力图日均追踪偏离度的完全值不跳动 0.5%，年追踪误 差不跳动 4%。如因指数编制司法调治或其他因素导致追踪舛错跳动上述范围， 基金束缚东谈主应采选合理措施幸免追踪舛错进一步扩大。    （二）替代性策略    当由于市集流动性不及或因法则规则等其他原因，导致标的指数成份债券和 备选成份债券无法餍足投资需求时，基金束缚东谈主不错在成份债券和备选成份债券 外寻找其他债券构建替代组合，对指数进行追踪复制。    替代组合的构建将以债券流动性为禁止条件，按照与被替代债券久期左近、 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金           招募证明书更新 到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原则，适度替代组合与被替代债券的追踪 偏离度和追踪舛错最小化。 四、投资限制    基金的投资组合应遵命以下限制：    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于待 偿期为 1 至 3 年（含 1 年和 3 年）的标的指数成份券和备选成份券的比例不低于 本基金非现款基金资产的 80%；    （2）本基金保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基 金资产净值的 40%；在世界银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年，债券 回购到期后不缓期；    （4）基金资产总值不得跳动基金资产净值的 140%；    （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跳动基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、基金边界变动等基金束缚东谈主之外的因素致使基金不符 合本款所规则比例限制的，本基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；    （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（5）、（6）项外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金边界变动、标的指数成份券调治、标的指数因素券流动性限制等基金束缚东谈主之 外的因素致使基金投资比例不妥当上述规则投资比例的，基金束缚东谈主应当在 10 个往来日内进行调治，但法律法则或中国证监会规则的特殊情形除外。    基金束缚东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 运转。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新    如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的规则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 束缚东谈主在履行妥贴标准后，则本基金投资不再受关系限制。前述调治无需召开基 金份额执有东谈主大会审议，但须提前公告。    为防备基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷职守的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；    （5）向其基金束缚东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕往来、支配证券往来价钱偏执他不正直的证券往来行径；    （7）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他行径。    如法律法则或监管部门取消或变更上述不容性规则，基金束缚东谈主在履行妥贴 标准后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的规则奉行，无需经基金份额 执有东谈主大会审议。    基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓舞、履行 适度东谈主或者与其有其他首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往来的，应当妥当本基金的投资主见和投资策略，遵 循基金份额执有东谈主利益优先的原则，小心利益破损，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集公谈合理价钱奉行。关系往来必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则给以走漏。首要关联往来应提交基金束缚东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的沉静董事通过。基金束缚东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项进 行审查。    法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受关系限制或按变更后的规则奉行，无需经基金份额执有东谈主大会审议。 五、标的指数和事迹相比基准 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                                招募证明书更新    指数样本中式方法如下：    债券种类：政策性银行债    刊行东谈主：国度开辟银行    上市地点：世界银行间债券市集、上海证券往来所、深圳证券往来所    托管余额/刊行量：无穷制    债券剩余期限：0.5 年-3 年（包含 0.5 年和 3 年），含权债剩余期限按计较 日中债估值推选标的中式    债券币种：东谈主民币    付息方式：附息式固定利率    上市期限：无穷制    含权债：包含含权债    取价源：以中债估值为参考（价钱偏离度参数为 0.1%），优先中式合理的最 优双边报价中间价，若无则取合理的银行间市集加权平均结算价或往来所市集收 盘价，再无则径直取舍中债估值价钱。    相关标的指数具体编制决策及成份券信息详见中国债券信息网网站，网址： http://yield.chinabond.com.cn/cbweb-mn/indices/single_index_query。 行活期进款利率（税后）×5%。    将来若出现标的指数不妥当要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金束缚东谈主应当自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会禀报并建议惩处方 案，如更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者完毕基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同完毕。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决策确依时期，基金束缚 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵命基金份额执有东谈主 利益优先原则补助基金投资运作。 构暂未作出调治的，基金束缚东谈主将按照基金份额执有东谈主利益优先的原则，概述考 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                    招募证明书更新 虑成份券阐述、其在指数中的权重以及对追踪舛错的影响，据此制定成份券替代 策略，并对投资组合进行相应调治。 六、风险收益特征    本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于羼杂 型基金和股票型基金。    本基金为指数型基金，主要取舍抽样复制法追踪标的指数的阐述，具有与标 的指数以及标的指数所代表的证券市集相似的风险收益特征。 七、基金束缚东谈主代表基金诈欺关系权利的处理原则及方法 额执有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额执有东谈主利益的原则，基金束缚东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额执有东谈主大会审议。    侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募证明书“第十六部分 侧 袋机制”的规则。   九、基金的投资组合禀报    本投资组合禀报所载数据松手 2025 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。    （一）禀报期末基金资产组合情况  序                                           占基金总资产的              技俩                  金额（元）  号                                            比例（%）       其中：股票                              -             - 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                         招募证明书更新        其中：债券                     719，862，509.59          98.38        资产支执证券                                 -                 -        其中：买断式回购的买入                                               -                 -        返售金融资产        银行进款和结算备付金合        计    （二）禀报期末按行业分类的股票投资组合    本基金本禀报期末未执有股票。    本基金本禀报期末未执有港股通股票。       （三）禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细    本基金本禀报期末未执有股票。       （四） 禀报期末按债券品种分类的债券投资组合                                              占基金资产净值比例  序号         债券品种       公允价值（元）                                                   （％）        其中：政策性金融债            719，862，509.59              98.41 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                                  招募证明书更新       （五） 禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名债券 投资明细                                                              占基金资  序                              数目        债券代码        债券称呼                    公允价值（元）           产净值比  号                             （张）                                                              例（％）       （六）禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前十名资产支 执证券投资明细       本基金本禀报期末未执有资产支执证券。       （七）禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细       本基金本禀报期末未执有贵金属。       （八）禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名权证投 资明细       本基金本禀报期末未执有权证。       （九）禀报期末本基金投资的国债期货往来情况证明       本基金本禀报期末未执有国债期货。       本基金本禀报期末未执有国债期货。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                  招募证明书更新      本基金本禀报期末未执有国债期货。      （十）投资组合禀报附注 证明      本基金投资前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案探问或编制日前一 年内受到公开质问、处罚的情况。 库投资的情况。      本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同规则的备选股票库的范围。  序号        称呼                    金额（元）      本基金本禀报期末未执有处于转股期的可退换债券。      本基金本禀报期末未执有股票。   十、基金事迹      基金束缚东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎竭力的原则束缚和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表  浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                                   招募证明书更新  现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。      （一）      浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数 A 基金份额净值增长率偏执               与同期事迹相比基准收益率的相比：                                           事迹比      事迹相比                              净值增                     净 值 增                 较基准      基准收益          阶段                  长率标                           ①－③      ②－④                     长率①                   收益率      率圭臬差                              准差②                                             ③       ④                     -0.10%   0.05%        -1.35%   0.07%   1.25%    -0.02%      浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数 C 基金份额净值增长率偏执与同期业  绩相比基准收益率的相比：                                           事迹比      事迹相比                              净值增                     净 值 增                 较基准      基准收益          阶段                  长率标                           ①－③      ②－④                     长率①                   收益率      率圭臬差                              准差②                                             ③       ④ 至 2020 年 12 月 31    1.29%    0.06%        -0.22%   0.06%   1.51%    0.00% 日  浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                                  招募证明书更新 至 2021 年 12 月 31 日 至 2022 年 12 月 31   2.38%    0.05%        -1.03%   0.06%   3.41%    -0.01% 日 至 2023 年 12 月 31   2.62%    0.04%        -0.77%   0.06%   3.39%    -0.02% 日 至 2024 年 12 月 31   4.09%    0.05%        0.16%    0.06%   3.93%    -0.01% 日 至 2025 年 03 月 31   -0.12%   0.05%        -1.35%   0.07%   1.23%    -0.02% 日 至 2025 年 03 月 31   14.91%   0.05%        -3.20%   0.06%   18.11%   -0.01% 日   （二）浦银中债 1-3 年国开债自基金合同收效以来基金累计份额净值增长率  变动偏执与同期事迹相比基准收益率变动的相比                浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金           累计份额净值增长率与事迹相比基准收益率的历史走势对比图                       浦银安盛中债 1-3 年国开债 A： 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                         招募证明书更新                  浦银安盛中债 1-3 年国开债 C： 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新                  第十部分 基金的财产 一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、银行进款本息和基金应收款项 以偏执他资产的价值总和。 二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据关系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金束缚东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相沉静。 四、基金财产的补助和刑事职守    本基金财产沉静于基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主补助。基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职守，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规则刑事职守外，基金财产不得被处 分。    基金束缚东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章罢休或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金束缚东谈主束缚运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金束缚东谈主束缚运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制奉行。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新                第十一部分 基金资产估值 一、估值日    本基金的估值日为本基金关系的证券往来景色的往来日以及国度法律法则 规则需要对外皮露基金净值的非往来日。本基金逐日估值，逐日对账。 二、估值对象    基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值原则    基金束缚东谈主在详情关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业会 计准则》、监管部门相关规则。    （一）对存在活跃市集且约略获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应取舍最近往来日的报价详情公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近往来日的报价不成真是反应公允价值的，应付报价进行调治，详情公允 价值。    与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产执有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金束缚东谈主不应试虑因其巨额执有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。    （二）对不存在活跃市集的投资品种，应取舍在当前情况下适用何况有充足 可利用数据和其他信息支执的估值时期详情公允价值。取舍估值时期详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行调治并详情公允价值。 四、估值方法 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新    （1）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。    （2）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，取舍估值时期详情公允价值。    （3）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调治的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行调治以证据估值日的 公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应取舍估值时期详情 其公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对 银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级市集利率不存在赫然相反，未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下， 按成本估值。    执有的银行依期进款或通告进款以本金列示，根据进款条约列示的利息总额 或约定利率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账务调 整。 值。 金束缚东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵命关系法律法则以及监管部 门、自律司法的规则。 按国度最新规则估值。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         招募证明书更新    如基金束缚东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的规则或者未能充分防备基金份额执有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商惩处。    根据相关法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金束缚东谈主 承担。本基金的基金管帐职守方由基金束缚东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金束缚东谈主对基金净值的计较结果对外给以公布。 五、估值标准 以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金束缚东谈主不错设立大额赎回情 形下的净值精度救急调治机制。国度另有规则的，从其规则。    基金束缚东谈主应每个责任日计较基金资产净值及万般别基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金束缚东谈主每个责任日对基金资产估值后， 将万般别基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 束缚东谈主按规则对外公布。 六、估值缺陷的处理    基金束缚东谈主和基金托管东谈主将采选必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类别基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值缺陷时，视为基金份额净值缺陷。    基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如果由于基金束缚东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的谬误形成估值缺陷，导致其他当事东谈主遭受损失的，谬误 的职守东谈主应当对由于该估值缺陷遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值缺陷处理原则”给予抵偿，承担抵偿职守。    上述估值缺陷的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值缺陷已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值缺陷职守方应及 时团结各方，实时进行更正，因更正估值缺陷发生的用度由估值缺陷职守方承担； 由于估值缺陷职守方未实时更正已产生的估值缺陷，给当事东谈主形成损失的，由估 值缺陷职守方对径直损失承担抵偿职守；若估值缺陷职守方还是积极团结，何况 有协助义务确当事东谈主有充足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值缺陷职守方应付更正的情况向相关当事东谈主进行证据，确保估值缺陷已得 到更正。    （2）估值缺陷的职守方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责， 何况仅对估值缺陷的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。    （3）因估值缺陷而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值缺陷职守方仍应付估值缺陷负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一王人返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值缺陷职守 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的抵偿额加上还是取得的欠妥得 利返还的总和跳动其履行损失的差额部分支付给估值缺陷职守方。    （4）估值缺陷调治取舍尽量还原至假定未发生估值缺陷的正确情形的方式。    估值缺陷被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：    （1）查明估值缺陷发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值缺陷发生 的原因详情估值缺陷的职守方；    （2）根据估值缺陷处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值缺陷形成的损失 进行评估；    （3）根据估值缺陷处理原则或当事东谈主协商的方法由估值缺陷的职守方进行 更正和抵偿损失；    （4）根据估值缺陷处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值缺陷的更正向相关当事东谈主进行证据。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新    （1）基金份额净值计较出现缺陷时，基金束缚东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施小心损失进一步扩大。    （2）缺陷偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；缺陷偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金束缚东谈主应当公告，并报中国证监会备案。    （3）基金束缚东谈主和基金托管东谈主由于各自时期系统建立而产生的净值计较尾 差，以基金束缚东谈主计较结果为准。    （4）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行 业有通行作念法，在不抵御法律法则且不毁伤投资者利益的前提下，基金束缚东谈主与 基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则再行协商详情处理原 则。 七、暂停估值的情形 商证据后，基金束缚东谈主应当暂停估值； 八、基金净值的证据    基金资产净值和万般别基金份额净值由基金束缚东谈主负责计较，基金托管东谈主负 责进行复核。基金束缚东谈主应于每个责任日往来结果后计较当日的基金资产净值和 万般别基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证据 后发送给基金束缚东谈主，由基金束缚东谈主对基金净值给以公布。 九、特殊情况的处理方法 差不手脚基金资产估值缺陷处理。 第三方估值机构提供的数据缺陷，或国度管帐政策变更、市集司法变更等，基金 束缚东谈主和基金托管东谈主诚然还是采选必要、妥贴、合理的措施进行查验，但未能发 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新 现缺陷的，由此形成的基金资产估值缺陷，基金束缚东谈主和基金托管东谈主衔命抵偿责 任，但基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施排斥或放松由此形成的 影响。 十、实施侧袋机制时期的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的基金份额净值。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金          招募证明书更新               第十二部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 的信息走漏用度； 和仲裁费； 用度。 二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式    本基金的束缚费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。束缚费的计较 方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金束缚费    E 为前一日的基金资产净值    基金束缚费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金束缚东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金束缚东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金束缚东谈主应进行查对， 如发现数据不符，实时磋议基金托管东谈主协商惩处。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新 算方法如下：    H＝E×0.05%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金束缚东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金束缚东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金束缚东谈主应进行查对， 如发现数据不符，实时磋议基金托管东谈主协商惩处。    本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值 的 0.1%年费率计提。计较方法如下：    H＝E×0.1%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金托管东谈主根据与基金束缚东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按 照指定的账户旅途进行资金支付，基金束缚东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法 定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金束缚东谈主 应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东谈主协商惩处。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法则及相应条约 规则，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的技俩    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新 基金财产中列支； 目。 四、用度调治    基金束缚东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况调治基金束缚费 率、基金托管费率、C 类基金份额销售服务费率等关系费率。    调治基金束缚费率、基金托管费率或调高 C 类基金份额类别的销售服务费率 等费率，需召开基金份额执有东谈主大会审议；调低 C 类基金份额类别的销售服务费 率，无需召开基金份额执有东谈主大会。    基金束缚东谈主必须于新的费率实施日前依照《信息走漏办法》的相关规则在指 定媒介上公告。 五、实施侧袋机制时期的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募证明书“第十六部分 侧袋机制”的规则。 六、基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金束缚东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的规则代扣代缴。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新              第十三部分 基金的收益与分派 一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分派利润    基金可供分派利润指松手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已结果收益的孰低数。 三、基金收益分派原则 收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行 收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 准日的万般别基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于 面值； 份额对应的可供分派利润将有所不同；本基金团结类别的每一基金份额享有同等 分派权；    在妥当法律法则及基金合同约定，并对基金份额执有东谈主利益无履行不利影响 的前提下，基金束缚东谈主可对基金收益分派原则和支付方式进行调治，无需召开基 金份额执有东谈主大会。 四、收益分派决策    基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。 五、收益分派决策的详情、公告与实施    本基金收益分派决策由基金束缚东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据关系规 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新 定进行公告。    基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时辰 不得跳动 15 个责任日。 六、基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为该类基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务司法》奉行。 七、实施侧袋机制时期的收益分派    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募证明书“第 十六部分 侧袋机制”的规则。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金             招募证明书更新              第十四部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按影相关规则编制基金管帐报表； 并以托管条约约定方式证据。 二、基金的年度审计 关系业务阅历的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需按《信息走漏办法》的相关规则在指定媒介公告。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新               第十五部分 基金的信息走漏 一、本基金的信息走漏应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险束缚规则》、《基金合同》偏执他相关规则。关系法律法则对于信 息走漏的规则发生变化时，本基金从其最新规则，无需经基金份额执有东谈主大会审 议。 二、信息走漏义务东谈主    本基金信息走漏义务东谈主包括基金束缚东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主 大会的基金份额执有东谈主等法律法则和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组 织。    本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的规则走漏基金信息，并保证所走漏信息的真是性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会规则时辰内，将应予走漏的基金信 息通过中国证监会指定媒介走漏，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定 的时辰和方式查阅或者复制公开走漏的信息而已。 三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径： 四、本基金公开走漏的信息应取舍汉文文本。如同期取舍外文文本的，基金信息 走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。    本基金公开走漏的信息取舍阿拉伯数字；除相配证明外，货币单元为东谈主民币 元。 五、公开走漏的基金信息    公开走漏的基金信息包括： 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新    （一）基金招募证明书、基金居品而已概要、《基金合同》、基金托管条约、 基金份额发售公告 基金份额执有东谈主大会召开的司法及具体标准，证明基金居品的特质等触及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东谈主服务等内容。    基金居品而已概若是基金招募证明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。基金束缚东谈主应当依照法律法则和中国证监会的规则编制、走漏与 更新基金居品而已概要。    基金合同收效后，基金招募证明书、基金居品而已概要的信息发生首要变更 的，基金束缚东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募证明书和基金居品而已概要， 并登载在指定网站上，其中基金居品而已概要还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点；除首要变更事项之外，基金招募证明书、基金居品而已概要其他信息 发生变更的，基金束缚东谈主至少每年更新一次。基金完毕运作的，基金束缚东谈主不再 更新基金招募证明书和基金居品而已概要。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。    基金召募恳求经中国证监会注册后，期货配资公司基金束缚东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募证明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在 指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品而已概要、基金 合同和基金托管条约登载在指定网站上，其中基金居品而已概要还应当登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在指定网站上。    （二）《基金合同》收效公告    基金束缚东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定报刊和指定网站 上登载《基金合同》收效公告。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新    （三）基金净值信息    《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金束缚东谈主应 当至少每周在指定网站公告一次万般别基金份额净值和基金份额累计净值。    在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金束缚东谈主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏盛开日的万般别基 金份额净值和基金份额累计净值。    基金束缚东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站公告半 年度和年度终末一日的万般别基金份额净值和基金份额累计净值。    （四）基金份额申购、赎回价钱    基金束缚东谈主应当在《基金合同》、招募证明书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息而已。    （五）基金依期禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报（含 资产组合季度禀报）    基金束缚东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年 度禀报登载于指定网站上，并将年度禀报教导性公告登载在指定报刊上。基金年 度禀报中的财务管帐禀报应当经过具有证券、期货关系业务阅历的管帐师事务所 审计。    基金束缚东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将 中期禀报登载在指定网站上，并将中期禀报教导性公告登载在指定报刊上。    基金束缚东谈主应当在季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度禀报， 将季度禀报登载在指定网站上，并将季度禀报教导性公告登载在指定报刊上。    《基金合同》收效不及 2 个月的，基金束缚东谈主不错不编制当期季度禀报、中 期禀报或者年度禀报。    如禀报期内出现单一投资者执有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金束缚东谈主至少应当在依期禀报“影响投资者决 策的其他迫切信息”项下走漏该投资者的类别、禀报期末执有份额及占比、禀报 期内执有份额变化情况及本基金的稀奇风险，中国证监会认定的特殊情形除外。    基金束缚东谈主应当在基金年度禀报和中期禀报中走漏基金组合股产情况偏执 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新 流动性风险分析等。    （六）临时禀报    本基金发生首要事件，相关信息走漏义务东谈主应当按《信息走漏办法》的相关 规则编制临时禀报书，并登载在指定报刊和指定网站上。    前款所称首要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主； 责东谈主发生变动； 个月内变动跳动百分之三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系行径受到首要行政处罚、刑事处罚； 履行适度东谈主或者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来旧事项，中国证监会另有规则的情形除外； 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新 方式和费率发生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会或《基金合同》规则的其他事项。    （七）融会公告    在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额执有东谈主权益的，关系信息走漏义务东谈主洞悉后应当立即对该音信进行公开融会， 并将相关情况立即禀报中国证监会。    （八）基金份额执有东谈主大会决议    基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。    （九）计帐禀报    基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在指定网站上，并将计帐禀报教导性 公告登载在指定报刊上。    （十）实施侧袋机制时期的信息走漏    本基金实施侧袋机制的，关系信息走漏义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和本招募证明书的规则进行信息走漏，详见本招募证明书“第十六部分 侧袋机 制”的规则。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新    （十一）中国证监会规则的其他信息。 六、信息走漏事务束缚    基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏束缚轨制，指定挑升部门及 高档束缚东谈主员负责束缚信息走漏事务。    基金束缚东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开走漏基金信息的管控，并建立基金 敏锐信息知情东谈主登记轨制。基金束缚东谈主、基金托管东谈主及关系从业东谈主员不得露出未 公开走漏的基金信息。    基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当妥当中国证监会关系基金信息 走漏内容与方式准则等法则的规则。    基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金束缚东谈主编制的基金资产净值、万般别基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金依期禀报、更新的招募证明书、基金居品而已概要、基金计帐禀报 等公开走漏的关系基金信息进行复核、审查，并向基金束缚东谈主进行书面或者电子 证据。    基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中取舍走漏信息的报刊，单只基金 只需取舍一家报刊。    基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的 基金信息，并保证关系报送信息的真是、准确、完好、实时。    为强化投资者保护，提高信息走漏服务质料，基金束缚东谈主应当自中国证监会 规则之日起，按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的 信息。    基金束缚东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求走漏信息外，也可在遵命关系法 律法则要求的前提下，自主提供信息走漏服务，按照《信息走漏办法》自主走漏 信息如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计禀报、法律意见书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》完毕后 10 年。 七、信息走漏文献的存放与查阅    照章必须走漏的信息发布后，基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新 规规则将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。 八、暂停或蔓延信息走漏的情形    当出现下述情况时，基金束缚东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延走漏基金关系信 息： 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新                   第十六部分 侧袋机制    一、侧袋机制的实施条件和实施标准    当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基 金份额执有东谈主利益的原则，基金束缚东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师 事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基 金份额执有东谈主大会审议。基金束缚东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基 金束缚东谈主所在地中国证监会派出机构备案。    启用侧袋机制当日，基金束缚东谈主和基金服务机构应以基金份额执有东谈主的原有 账户份额为基础，证据相应侧袋账户基金份额执有东谈主名册和份额。当日收到的申 购恳求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办 理主袋账户的赎回恳求并支付赎回款项。 二、侧袋机制实施时期的基金运作安排    （一）基金份额的申购与赎回    侧袋机制实施时期，基金束缚东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和退换。基金 份额执有东谈主恳求申购、赎回或退换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或退换申 请将被拒却。    基金束缚东谈主将照章保障主袋账户份额执有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理详情申购事项，具体事项届时将由基金束缚东谈主在相 关公告中规则。    侧袋机制实施时期，基金束缚东谈主应付侧袋账户份额实行沉静束缚，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用沉静的基金代码。    （二）基金的投资及事迹    侧袋机制实施时期，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金束缚东谈主计较各项投资运作议论和基金事迹议论时应当以主袋账户资产为基 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新 准。    基金束缚东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投 资组合的调治，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。    基金束缚东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。    侧袋机制实施时期，基金束缚东谈主、基金服务机构在计较基金事迹关系议论时 仅推敲主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计较基金事迹 关系议论时按投资损失处理。基金束缚东谈主、基金服务机构在展示基金事迹时，应 当就前述情况进行充分的解释证明，幸免引起投资者误会。    （三）基金的用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见届时发布的关系公告。    因启用侧袋机制产生的磋议、审计用度等由基金束缚东谈主承担。    （四）基金的收益分派    侧袋机制实施时期，在主袋账户份额餍足基金合同收益分派条件的情形下， 基金束缚东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。    （五）基金的信息走漏    侧袋机制实施时期，基金束缚东谈主应当暂停走漏侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。    侧袋机制实施时期，基金束缚东谈主应当按照法律法则的规则在基金依期禀报中 走漏禀报期内侧袋账户关系信息，基金依期禀报中的基金管帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户关系信息在依期禀报中单独进行走漏。管帐师事务所对 基金年度禀报进行审计时，应付禀报期内基金侧袋机制运行关系的管帐核算和年 度禀报走漏，奉行妥贴标准并发表审计意见。    基金束缚东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、完毕侧袋机制以及发生其他可 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新 能对投资者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。侧袋机制实施时期， 若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金束缚东谈主在每次处置变现后均应按 照关系法律法则要求实时发布临时公告。    启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教导等迫切信息。    处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账 户份额执有东谈主支付的款项、关系用度发生情况等迫切信息。    （六）特定资产的处置计帐    基金束缚东谈主将按照基金份额执有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产给以处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额执有东谈主支付对应款项。岂论侧袋账户资产是 否一王人完成变现，基金束缚东谈主都将实时向侧袋账户份额执有东谈主支付已变现部分对 应的款项。    侧袋账户资产完全计帐后，基金束缚东谈主应刊出侧袋账户。    （七）侧袋的审计    基金束缚东谈主应当在启用侧袋机制和完毕侧袋机制后，实时聘用妥当《中华东谈主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。    三、本部分对于侧袋机制的关系规则，但凡径直援用法律法则或监管司法的 部分，如将来法律法则或监管司法修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法 律法则或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金束缚东谈主经与基金 托管东谈主协商一致并履行妥贴标准后，在对基金份额执有东谈主利益无履行性不利影 响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额执有东谈主大 会审议。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                 招募证明书更新                   第十七部分 风险揭示 一、市集风险    证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心计和往来轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利爽气接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。利率风险 是债券投资所靠近的主要风险。 相对较不活跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现材干的风 险。 东谈主信用质料裁汰导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券往来敌手因背约 而产生的证券交割风险。 降，从而使基金的履行收益下降。 资时的收益率的影响。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的 利息收入进行再投资时，将取得较以前低的收益率。 二、流动性风险    本基金的流动性风险主要体现为基金申购、赎回等因素对基金形成的流动性 影响。在基金往来过程中，可能会发生多半赎回的情形。多半赎回可能会产生基 金仓位调治的辛勤，导致流动性风险，甚而影响基金份额净值。    投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分             基金份额的申购与赎回”和本招募 证明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，注视了解本基金的申购以及赎回 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新 安排。    本基金投资于具有较高流动性的投资品种，通过合理配置组合等方式，积极 小心流动性风险，在餍足组合流动性需求的同期，尽量减小基金净值的波动；本 基金严格校服关系法律法则规则的比例限制，何况妥当组合束缚、散播投资的监 管原则。因此，本基金拟投资资产的流动性风险相对较小。    基金出现多半赎回情形下，基金束缚东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决 定全额赎回、部分缓期赎回、缓期办理赎回恳求或暂停赎回。同期，如基金发生 多半赎回，在本基金单个基金份额执有东谈主在单个盛开日恳求赎回基金份额跳动基 金总份额一定比例以上的，基金束缚东谈主不错对其采选缓期办理赎回恳求的措施。    在市集大幅波动、流动性穷乏等顶点情况下发生无法应付投资者多半赎回的 情形时，基金束缚东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金 合同的规则，严慎中式缓期办理多半赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减速支付赎 回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、侧袋机制等流动性风险管 理器具手脚辅助措施。对于万般流动性风险束缚器具的使用，基金束缚东谈主将依照 严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批标准并与基金托管东谈主协商一致。在履走运用万般流动性风险束缚器具时， 投资者的赎回恳求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金束缚东谈主将严格依照 法律法则及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。本基金实施 备用的流动性风险束缚器具对投资者的潜在影响包括但不限于：    （1）缓期办理多半赎回恳求    在此情形下，投资者的部分赎回恳求可能将被缓期办理，同期投资东谈主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值发生变化。    （2）暂停接受赎回恳求    在此情形下，投资东谈主的部分或一王人赎回恳求可能被拒却，同期投资东谈主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。    （3）减速支付赎回款项 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         招募证明书更新    在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时辰将可能比一般正常情形下有所蔓延。    （4）收取短期赎回费    本基金对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。在此情形下，投资东谈主靠近较高的赎回费。    （5）暂停基金估值    在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金束缚东谈主可采选暂停 接受基金申购赎回恳求的措施或减速支付赎回款项。    （6）舞动订价    本基金发生大额申购或赎回情形时，基金束缚东谈主不错取舍舞动订价机制，以 确保基金估值的公谈性，并减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投 资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。在此情形下，投资东谈主申购或赎回基金 份额时可能靠近高于预期的基金份额净值波动风险。    （7）启用侧袋机制的风险    侧袋机制是一种流动性风险束缚器具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额执有东谈主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手走漏基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额正常盛开赎回，因此启用 侧袋机制时执有基金份额的执有东谈主将在启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变刻下辰具有不确 定性，最终变现价钱也具有概略情味何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此靠近损失。    实施侧袋机制时期，因本基金不走漏侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 理东谈主在基金依期禀报中走漏禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金束缚东谈主不承担任何保证和承诺的职守。    基金束缚东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。    启用侧袋机制后，基金束缚东谈主计较各项投资运作议论时仅需推敲主袋账户资 产，基金事迹议论应当以主袋账户资产为基准，因此本基金走漏的事迹议论不成 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新 反应特定资产的真不二价值及变化情况。 三、束缚风险 会影响其对信息的占有和对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 化也会影响基金收益水平。 四、操作和时期风险    基金的关系当事东谈主在各业务方法的操作过程中，可能因里面适度不到位或者 东谈主为因素形成操作伪善或违背操作规程而引致风险，如越权违纪往来、内幕往来、 往来缺陷和诈骗等。    此外，在基金的后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错而影响往来 的正常进行甚而导致基金份额执有东谈主利益受到影响。这种时期风险可能来自基金 束缚东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、证券往来所和证券登记结算机构等。 五、合规性风险    指基金束缚或运作过程中，违背国度法律、法则的规则，或者基金投资违背 法则及《基金合同》相关规则的风险。 六、本基金稀奇风险    （1）标的指数着落的风险    标的指数因素券的价钱可能受到政事因素、经济因素、投资者心计和往来制 度等各式因素的影响而波动，导致指数值波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。    （2）标的指数计较出错的风险    指数编制方法的颓势可能导致标的指数的阐述与总体市集阐述产生相反，从 而使基金收益发生变化。同期，中债金融估值中心有限公司分歧指数的实时性、 完好性和准确性作念出任何承诺。标的指数值可能出现缺陷，投资者若参考指数值 进行投资决策可能导致损失。    （3）标的指数变更的风险 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         招募证明书更新    尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改革，基金投资组合将随之 调治，基金的风险收益特征将与新标的指数一致，投资者须承担此项调治带来的 风险与成本。    基金在追踪标的指数时由于各式原因导致基金的事迹阐述与标的指数阐述 之间可能产生相反，主要影响因素可能包括：    （1）本基金取舍优化抽样复制策略，投资于标的指数中具有代表性和流动 性的成份券和备选成份券，或取舍非成份券手脚替代，基金投资组合与标的指数 组成可能存在相反，从而可能导致基金履行收益率与标的指数收益率产生偏离；    （2）指数调治成份券时，基金在相应的组合调治中可能暂时扩大与标的指 数的组成相反，而且会产生相应的往来成本；    （3）基金运作过程中发生的用度，可能导致本基金在追踪指数时产生收益 上的偏离；    （4）基金发生申购或赎回时将带来一定的现款流或变现需求，当债券市集 流动性不实时，或受银行间债券市集债券往来起点的限制，本基金投资组合靠近 一定进程的追踪偏离风险；    （5）在指数化投资过程中，基金束缚东谈主对指数基金的束缚材干举例追踪指 数的时期技能、买入卖出的时机取舍等都会对本基金的收益产生影响，从而影响 本基金对事迹相比基准的追踪进程。    标的指数并不成完全代表通盘债券市集。标的指数成份券的平均禀报率与整 个债券市集的平均禀报率可能存在偏离。    本基金力图日均追踪偏离度的完全值不跳动 0.5%，年追踪舛错不跳动 4%， 但因标的指数编制司法调治或其他因素可能导致追踪舛错跳动上述范围，本基金 净值阐述与指数价钱走势可能发生较大偏离。    本基金的标的指数由指数编制机构发布并束缚和防备，将来指数编制机构可 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新 能由于各式原因住手对指数的束缚和防备，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个责任日向中国证监会禀报并建议惩处决策，如更换基金标的指 数、退换运作方式，与其他基金合并、或者完毕基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同完毕。投资东谈主将靠近更换基金标的指数、退换运作方式， 与其他基金合并、或者完毕基金合同等风险。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决策详情并实施前，基金 束缚东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵命基金份额执 有东谈主利益优先原则补助基金投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数阐述与关系市集阐述有在相反，影响投资收益。    标的指数成份券可能出现停牌或背约，发生成份券停牌或背约时基金部分资 产无法变现或出现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。    （1）政策性银行改制后的信用风险    若将来政策性银行进行改制，政策性金融债的性质有可能发生较大变化，债 券信用品级也可能相应调治，基金投资可能靠近一定信用风险。    （2）政策性金融债流动性风险    政策性金融债市集投资者行径具有一定趋同性，在顶点市集环境下，可能集 中买入或卖出，存在流动性风险。    （3）投资集会度风险    政策性金融债刊行东谈主较为单一，若单一主体发生首要事项变化，可能对基金 净值阐述产生较大影响。 七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险    本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集遥资料序等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金束缚东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系 法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构取舍的评价方法也不同，因此 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受材插手居品风险之 间的匹配考试。 八、其他风险 器具，基金可能会靠近一些特殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险； 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新     第十八部分 基金合同的变更、完毕与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金束缚东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起收效，决议收效后依照《信息走漏办法》的相关规则在指定媒 介公告。 二、《基金合同》的完毕事由    有下列情形之一的，经履行关系标准后，《基金合同》应当完毕： 基金托管东谈主链接的； 的因素致使标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 束缚东谈主召集基金份额执有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金束缚东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有证券、期货关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金          招募证明书更新    （1）《基金合同》完毕情形出刻下，由基金财产计帐小组统一承袭基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐禀报；    （5）聘用管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 禀报出具法律意见书；    （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产计帐剩余资产的分派    依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一王人剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分派。 六、基金财产计帐的公告    计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经具有证券、期 货关系业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 七、基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新             第十九部分 基金合同的内容摘录    一、基金份额执有东谈主、基金束缚东谈主和基金托管东谈主的权利、义务    （一）基金份额执有东谈主的权利、义务    基金投资者执有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主手脚《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    除法律法则另有规则或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 利包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者恳求赎回其执有的基金份额；    （4）按照规则要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；    （5）出席或者请托代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项诈欺表决权；    （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息而已；    （7）监督基金束缚东谈主的投资运作；    （8）对基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：    （1）崇拜阅读并校服《基金合同》、《招募证明书》等信息走漏文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）温暖基金信息走漏，实时诈欺权利和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度， 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新 并主动查询往来恳求的证据情况，妥善诈欺正当权利；    （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》完毕的 有限职守；    （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；    （7）奉行收效的基金份额执有东谈主大会的决议；    （8）返还在基金往来过程中因任何原因取得的欠妥得利；    （9）提供基金束缚东谈主和监管机构照章要求提供信息，以实时常的更新和补 充，并保证其真是、准确、完好；    （10）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。    （二）基金束缚东谈主的权利、义务 括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》沉静运用 并束缚基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金束缚费以及法律法则规则或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照规则召集基金份额执有东谈主大会；    （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度相关法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处 理；    （9）担任或托福其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规则的用度；    （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分派决策；    （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或退换申 请； 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新    （12）依照法律法则为基金的利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；    （13）以基金束缚东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律行径；    （14）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；    （15）在妥当相关法律、法则的前提下，制订和调治相关基金认购、申购、 赎回、退换、依期定额投资和非往来过户等业务司法；    （16）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》收效之日起，以老实信用、严慎竭力的原则束缚和运 用基金财产；    （4）配备充足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式束缚和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务束缚及东谈主事束缚等轨制， 保证所束缚的基金财产和基金束缚东谈主的财产互相沉静，对所束缚的不同基金分别 束缚，分别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）采选妥贴合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥当《基金合同》等法律文献的规则，按相关规则计较并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；    （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；    （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他相关规则，履行信息走漏 及禀报义务； 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新    （12）保守基金交易奥秘，不露出基金投资议论、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他相关规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予守密，不 向他东谈主露出，向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；    （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额执有 东谈主分派基金收益；    （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关规则召集基金份额执有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；    （16）按规则保存基金财产束缚业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关而已 15 年以上；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在规则时辰发出，何况 保证投资者约略按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的 公开而已，并在支付合理成本的条件下得到相关而已的复印件；    （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的补助、清理、估价、 变现和分派；    （19）靠近终结、照章被罢休或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会 并通告基金托管东谈主；    （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职守，其抵偿职守不因其退任而衔命；    （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金束缚东谈主应为基金份额执有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；    （22）当基金束缚东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行径承担职守；    （23）以基金束缚东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律行径；    （24）基金束缚东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 收效，基金束缚东谈主承担一王人召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息 在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主； 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新    （25）奉行收效的基金份额执有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；    （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金托管东谈主的权利和义务 括但不限于：    （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全 补助基金财产；    （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金束缚东谈主对本基金的投资运作，如发现基金束缚东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据关系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券往来资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；    （6）在基金束缚东谈主更换时，提名新的基金束缚东谈主；    （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：    （1）以老实信用、竭力尽责的原则执有并安全补助基金财产；    （2）设立挑升的基金托管部门，具有妥当要求的营业景色，配备充足的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；    （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务束缚及东谈主事束缚等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相沉静；对所托管的不同的基金分别建立账户，沉静核算，分账束缚， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面互相沉静；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产； 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新    （5）补助由基金束缚东谈主代表基金订立的与基金相关的首要合同及相关凭证；    （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金束缚东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；    （7）保守基金交易奥秘，除《基金法》、《基金合同》偏执他相关规则另 有规则外，在基金信息公开走漏前给以守密，不得向他东谈主露出，向审计、法律等 外部专科参谋人提供的情况除外；    （8）复核、审查基金束缚东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务行径相关的信息走漏事项；    （10）对基金财务管帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具意见，说 明基金束缚东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果 基金束缚东谈主有未奉行《基金合同》规则的行径，还应当证明基金托管东谈主是否采选 了妥贴的措施；    （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系而已 15 年以 上；    （12）从基金束缚东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额执有东谈主名册；    （13）按规则制作关系账册并与基金束缚东谈主查对；    （14）依据基金束缚东谈主的指示或相关规则向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关规则，召集基金份额执有 东谈主大会或配合基金束缚东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；    （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金束缚东谈主的投资运作；    （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的补助、清理、估价、变现和 分派；    （18）靠近终结、照章被罢休或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会 和银行业监督束缚机构，并通告基金束缚东谈主；    （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担抵偿职守，其抵偿 职守不因其退任而衔命；    （20）按规则监督基金束缚东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         招募证明书更新 务，基金束缚东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主 利益向基金束缚东谈主追偿；    （21）奉行收效的基金份额执有东谈主大会的决议；    （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的标准和司法    基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有规则或基金合同另 有约定外，基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律 法则对基金份额执有东谈主大会另有规则的，以届时灵验的法律法则为准。    本基金份额执有东谈主大会不设日常机构。    （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额执有东谈主大会：    （1）完毕《基金合同》；    （2）更换基金束缚东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）退换基金运作方式；    （5）调治基金束缚东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬或调高销售服务费；    （6）变更基金类别（根据法律法则要求变更类别的除外）；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资主见、范围或策略；    （9）变更基金份额执有东谈主大会标准；    （10）基金束缚东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；    （11）单独或系数执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东谈主（以基金束缚东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额执有东谈主大会；    （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；    （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 执有东谈主大会的事项。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         招募证明书更新 无履行性不利影响的前提下，以下情况可由基金束缚东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额执有东谈主大会：    （1）调低销售服务费；    （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；    （3）在法律法则和《基金合同》规则的范围内调治本基金的申购费率、调 低赎回费率、变更收费方式；    （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无履行性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；    （6）基金束缚东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法则规则或中国证监会 许可的范围内调治相关认购、申购、赎回、退换、基金往来、非往来过户、收益 分派、转托管等业务司法；    （7）基金推出新业务或服务；    （8）加多、取消或调治基金份额类别建立；    （9）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额执有东谈主大会的其 他情形。    （二）会议召集东谈主及召集方式 金束缚东谈主召集。 建议书面提议。基金束缚东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金束缚东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金束缚东谈主， 基金束缚东谈主应当配合。 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金束缚东谈主建议书面提议。基金束缚东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         招募证明书更新 执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金束缚东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额执有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金 份额执有东谈主代表和基金束缚东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并示知基金束缚东谈主，基金束缚东谈主应当配合。 开基金份额执有东谈主大会，而基金束缚东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基 金束缚东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得胁制、侵犯。 益登记日。    （三）召开基金份额执有东谈主大会的通告时辰、通告内容、通告方式 告。基金份额执有东谈主大融会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时辰、地点和会议相貌；    （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；    （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；    （4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网 络授权方式等）、投递时辰和地点；    （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 中证明本次基金份额执有东谈主大会所采选的具体通讯方式及投票方式（包括但不限 于以纸质表决票投票、蚁集投票及短信投票等）、托福的公证机关偏执磋议方式 和磋议东谈主、表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金束缚东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行 书面通告基金束缚东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 束缚东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票遵守。    （四）基金份额执有东谈主出席会议的方式    基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金束缚东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执 有东谈主大会，基金束缚东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期妥当以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：    （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 执有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释妥当法律法则、《基金合 同》和会议通告的规则，何况执有基金份额的凭证与基金束缚东谈主执有的登记而已 相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证走漏， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召 集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 相貌或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。    在同期妥当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：    （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个责任日内连 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新 续公布关系教导性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金束缚东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金束缚东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通告规则的方式收取基金份额执有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金束缚东谈主经 通告不参加收取表决意见的，不影响表决遵守；    （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额执有东谈主所执有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额 执有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金 份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）基金份额的执有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见；    （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的托福东谈主执有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释符 正当律法则、《基金合同》和会议通告的规则，并与基金登记机构记录相符。 执有东谈主亦可取舍蚁集、电话、短信等其他方式向其授权代表进行授权。 络、电话、短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相汇注的方式召 开基金份额执有东谈主大会，会议标准比照现场开会和通讯方式开会的标准进行。基 金份额执有东谈主不错取舍书面、蚁集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东谈主详情并在会议通告中列明。    （五）议事内容与标准    议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定完毕《基金合同》、更换基金束缚东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新 额执有东谈主大会议论的其他事项。    基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，最初由大会主执东谈主按照下列第七条文定标准详情和公 布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东谈主为基金束缚东谈主授权出席会议的代表，在基金束缚东谈主授权代表未能主执 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；如果基金束缚东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和 代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额执有东谈主手脚该次 基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金束缚东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主执基金份 额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的遵守。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和磋议方式等事项。    （2）通讯开会    在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一王人灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。    基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以 相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则和中国证监会 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新 另有规则或《基金合同》另有约定外，退换基金运作方式、更换基金束缚东谈主或者 基金托管东谈主、完毕《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为有 效。    基金份额执有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。    采选通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 相背凭据解释，不然提交妥当会议通告中规则的证据投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头妥当会议通告规则的表决意见视为灵验表决，表决意见 暗昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额执有 东谈主所代表的基金份额总额。    基金份额执有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金束缚东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议运转后文告在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会诚然由基金束缚东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议运转 后文告在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票 东谈主。基金束缚东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。    （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主当 场公布计票结果。    （3）如果会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东谈主应当就地公布再行清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金        招募证明书更新    在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金束缚东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）收效与公告    基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。    基金份额执有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息走漏办法》的相关规则在 指定媒介上公告。如果取舍通讯方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。    基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当奉行收效的基金份额执有东谈主 大会的决议。收效的基金份额执有东谈主大会决议对举座基金份额执有东谈主、基金束缚 东谈主、基金托管东谈主均有禁止力。    （九）实施侧袋机制时期基金份额执有东谈主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主 和侧袋份额执有东谈主分别执有或代表的基金份额或表决权均需妥当该等比例，但若 关系基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执 有东谈主执有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         招募证明书更新 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的执有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额执有东谈主手脚该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    侧袋机制实施时期，基金份额执有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东谈主进行表决，团结主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。    侧袋机制实施时期，对于基金份额执有东谈主大会的关系规则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规则的适用本部分的关系规则。    （十）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表 决条件等规则，但凡径直援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或监 管司法修改导致关系内容被取消或变更的，基金束缚东谈主提前公告后，可径直对本 部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。    （十一）法律法则或监管部门对基金份额执有东谈主大会另有规则的，从其规则。    三、基金收益分派原则、奉行方式    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    （二）基金可供分派利润    基金可供分派利润指松手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已结果收益的孰低数。    （三）基金收益分派原则 收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         招募证明书更新 收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 准日的万般别基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于 面值； 份额对应的可供分派利润将有所不同；本基金团结类别的每一基金份额享有同等 分派权；    在妥当法律法则及基金合同约定，并对基金份额执有东谈主利益无履行不利影响 的前提下，基金束缚东谈主可对基金收益分派原则和支付方式进行调治，无需召开基 金份额执有东谈主大会。    （四）收益分派决策    基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。    （五）收益分派决策的详情、公告与实施    本基金收益分派决策由基金束缚东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据关系规 定进行公告。    基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时辰 不得跳动 15 个责任日。    （六）基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为该类基金份额。红利再投资的 计较方法，依照《业务司法》奉行。    （七）实施侧袋机制时期的收益分派    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募证明书的规 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金          招募证明书更新 定。    四、与基金财产束缚、运用相关用度的提真金不怕火、支付方式与比例    （一）基金用度的种类 的信息走漏用度； 和仲裁费； 用度。    （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式    本基金的束缚费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。束缚费的计较 方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金束缚费    E 为前一日的基金资产净值    基金束缚费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金束缚东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金束缚东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金束缚东谈主应进行查对， 如发现数据不符，实时磋议基金托管东谈主协商惩处。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         招募证明书更新    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.05%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金束缚东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金束缚东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金束缚东谈主应进行查对， 如发现数据不符，实时磋议基金托管东谈主协商惩处。    本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值 的 0.1%年费率计提。计较方法如下：    H＝E×0.1%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金托管东谈主根据与基金束缚东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按 照指定的账户旅途进行资金支付，基金束缚东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法 定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金束缚东谈主 应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东谈主协商惩处。    上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法则及相应协 议规则，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的技俩    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         招募证明书更新 基金财产中列支； 目。    （四）用度调治    基金束缚东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况调治基金束缚费 率、基金托管费率、C 类基金份额销售服务费率等关系费率。    调治基金束缚费率、基金托管费率或调高 C 类基金份额类别的销售服务费率 等费率，需召开基金份额执有东谈主大会审议；调低 C 类基金份额类别的销售服务费 率，无需召开基金份额执有东谈主大会。    基金束缚东谈主必须于新的费率实施日前依照《信息走漏办法》的相关规则在指 定媒介上公告。    （五）实施侧袋机制时期的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募证明书的规则。    （六）基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金束缚东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的规则代扣代缴。    五、基金财产的投资标的和投资限制    （一）投资主见    本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前取得与标的指数相似的总 禀报，追求追踪偏离度及追踪舛错的最小化。    （二）投资范围    本基金主要投资于标的指数成份券和备选成份券。为更好地结果基金的投资 主见，本基金还不错投资于具有圣洁流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的政策性金融债、债券回购以及银行进款。本基金不参与股票等权益类资产的投 资，同期本基金不投资于除政策性金融债之外的债券资产。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金            招募证明书更新    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东谈主在履行妥贴 标准后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；本基金执有现款或者到期日 在一年以内的政府债券的比例系数不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    （三）投资限制    基金的投资组合应遵命以下限制：    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于待 偿期为 1 至 3 年（含 1 年和 3 年）的标的指数成份券和备选成份券的比例不低于 本基金非现款基金资产的 80%；    （2）本基金保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基 金资产净值的 40%；在世界银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年，债券 回购到期后不缓期；    （4）基金资产总值不得跳动基金资产净值的 140%；    （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跳动基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、基金边界变动等基金束缚东谈主之外的因素致使基金不符 合本款所规则比例限制的，本基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；    （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（5）、（6）项外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金边界变动、标的指数成份券调治、标的指数因素券流动性限制等基金束缚东谈主之 外的因素致使基金投资比例不妥当上述规则投资比例的，基金束缚东谈主应当在 10 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         招募证明书更新 个往来日内进行调治，但法律法则或中国证监会规则的特殊情形除外。    基金束缚东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日 起运转。    如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的规则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 束缚东谈主在履行妥贴标准后，则本基金投资不再受关系限制。前述调治无需召开基 金份额执有东谈主大会审议，但须提前公告。    为防备基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷职守的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；    （5）向其基金束缚东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕往来、支配证券往来价钱偏执他不正直的证券往来行径；    （7）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他行径。    如法律法则或监管部门取消或变更上述不容性规则，基金束缚东谈主在履行妥贴 标准后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的规则奉行，无需经基金份额 执有东谈主大会审议。    基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓舞、履行 适度东谈主或者与其有其他首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往来的，应当妥当本基金的投资主见和投资策略，遵 循基金份额执有东谈主利益优先的原则，小心利益破损，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集公谈合理价钱奉行。关系往来必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则给以走漏。首要关联往来应提交基金束缚东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的沉静董事通过。基金束缚东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项进 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         招募证明书更新 行审查。    法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受关系限制或按变更后的规则奉行，无需经基金份额执有东谈主大会审议。    六、基金资产净值的计较方法和公告方式    （一）基金资产净值的计较方法    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    （二）基金净值信息的公告方式    《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金束缚东谈主应 当至少每周在指定网站公告一次万般别基金份额净值和基金份额累计净值。    在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金束缚东谈主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏盛开日的万般别基 金份额净值和基金份额累计净值。    基金束缚东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站公告半 年度和年度终末一日的万般别基金份额净值和基金份额累计净值。    七、基金合同废除和完毕的事由、标准以及基金财产计帐方式    （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法则 规则和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金束缚 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起收效，决议收效后依照《信息走漏办法》的相关规则在指定媒 介公告。    （二）《基金合同》的完毕事由    有下列情形之一的，经履行关系标准后，《基金合同》应当完毕： 基金托管东谈主链接的； 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         招募证明书更新 的因素致使标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 束缚东谈主召集基金份额执有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；    （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金束缚东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有证券、期货关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）《基金合同》完毕情形出刻下，由基金财产计帐小组统一承袭基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐禀报；    （5）聘用管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 禀报出具法律意见书；    （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。    （四）计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    （五）基金财产计帐剩余资产的分派 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金          招募证明书更新    依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一王人剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分派。    （六）基金财产计帐的公告    计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经具有证券、期 货关系业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后    （七）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。    八、争议惩处方式    各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲 裁委员会，仲裁地点为北京市，按照该会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁 决是结尾的，对各方当事东谈主均有禁止力。仲裁费由败诉方承担。    争议处理时期，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应信守其职责，各自赓续针织、勤 勉、尽责地履行基金合同规则的义务，防备基金份额执有东谈主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统带。    九、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金束缚东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公景色和营业景色查阅。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金               招募证明书更新             第二十部分 基金托管条约内容摘录 一、基金托管条约当事东谈主    （一）基金束缚东谈主    称呼：浦银安盛基金束缚有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区滨江正途 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层    办公地址：上海市浦东新区滨江正途 5189 号 S2 座 1-7 层    邮政编码：200127    法定代表东谈主：张健    成立日历： 2007 年 8 月 5 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2007207 号    组织相貌：有限职守公司    注册成本：12.0 亿元    存续时期：执续筹划    筹划范围：基金召募、基金销售、资产束缚，境外证券投资束缚和中国证 监会许可的其他业务。【照章须经批准的技俩，经关系部门批准后方可开展经 营行径】    （二）基金托管东谈主    称呼：中国开辟银行股份有限公司(简称：中国开辟银行)    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东谈主：田国立    成立日历：2004 年 09 月 17 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号    组织相貌：股份有限公司    注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续时期：执续筹划    筹划范围：领受公众进款；披发短期、中期、历久贷款；办理国表里结算； 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金            招募证明书更新 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供补助箱服务；经中 国银行业监督束缚机构等监管部门批准的其他业务。 二、基金托管东谈主对基金束缚东谈主的业务监督与核查    （一）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券取舍 圭臬的，基金束缚东谈主应按照基金托管东谈主要求的方式提供投资品种池，以便基金托 管东谈主运用关系时期系统，对基金履行投资是否妥当《基金合同》对于证券取舍标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金主要投资于标的指数成份券和备选成份券。为更好地结果基金的投资 主见，本基金还不错投资于具有圣洁流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的政策性金融债、债券回购以及银行进款。本基金不参与股票等权益类资产的投 资，同期本基金不投资于除政策性金融债之外的债券资产。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东谈主在履行妥贴 标准后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；本基金执有现款或者到期日 在一年以内的政府债券的比例系数不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    （二）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金 投资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督： 期为 1 至 3 年（含 1 年和 3 年）的标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本 基金非现款基金资产的 80%； 债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         招募证明书更新 资产净值的 40%；在世界银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年，债券回 购到期后不缓期； 本款所规则比例限制的，本基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 执一致；    除上述第 2、5、6 项外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动、 标的指数成份券调治、标的指数因素券流动性限制等基金束缚东谈主之外的因素致使 基金投资比例不妥当上述规则投资比例的，基金束缚东谈主应当在 10 个往来日内进 行调治，但法律法则或中国证监会规则的特殊情形除外。    基金束缚东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 运转。    如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的规则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 束缚东谈主在履行妥贴标准后，则本基金投资不再受关系限制。前述调治无需召开基 金份额执有东谈主大会审议，但须提前公告。    （三）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及《基金合同》的约定，对本托 管条约第十五条第九款基金投资不容行径通过过后监督方式进行监督。    基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓舞、履行 适度东谈主或者与其有其他首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往来的，应当妥当本基金的投资主见和投资策略，遵 循基金份额执有东谈主利益优先的原则，小心利益破损，建立健全里面审批机制和评 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         招募证明书更新 估机制，按照市集公谈合理价钱奉行。关系往来必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则给以走漏。首要关联往来应提交基金束缚东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的沉静董事通过。基金束缚东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项进 行审查。    （四）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金 束缚东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金束缚东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供妥当法律法则及行业圭臬的、经隆重取舍的、本基金适用的银行间债 券市集往来敌手名单，并约定各往来敌手所适用的往来结算方式。基金束缚东谈主应 严格按照往来敌手名单的范围在银行间债券市集取舍往来敌手。基金托管东谈主监督 基金束缚东谈主是否按事前提供的银行间债券市集往来敌手名单进行往来。基金束缚 东谈主不错每半年对银行间债券市集往来敌手名单及结算方式进行更新，新名单详情 前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照条约进行结算。 如基金束缚东谈主根据市集情况需要临时调治银行间债券市集往来敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东谈主证明事理，并在与往来敌手发生往来前 3 个责任日内与 基金托管东谈主协商惩处。    基金束缚东谈主负责对往来敌手的资信适度，按银行间债券市集的往来司法进行 往来，并负责惩处因往来敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何法律职守及损失。若未践约的往来敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主详情的时辰前仍未承担背约职守偏执他关系法律职守的，基金束缚东谈主不错对 相应损失先行给以承担，然后再向关系往来敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金束缚东谈主没 有按照预先约定的往来敌手或往来方式进行往来时，基金托管东谈主应实时提醒基金 束缚东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨职守。    （五）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金 资产净值计较、万般别基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入 详情、基金收益分派、关系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数 据等进行监督和核查。    （六）基金托管东谈主发现基金束缚东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管条约的规则，应实时以电话提醒或书面教导 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         招募证明书更新 等方式通告基金束缚东谈主限期纠正。基金束缚东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金束缚东谈主收到书面通告后应不才一责任日前实时查对并以书面貌貌 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，证明违纪原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权 随时对通告县项进行复查，督促基金束缚东谈主改正。基金束缚东谈主对基金托管东谈主通告 的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。    （七）基金束缚东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、                               《基金合同》 和本托管条约对基金业务奉行核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金束缚东谈主 应在规则时辰内回复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律法则、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金 监督禀报的事项，基金束缚东谈主应积极配合提供关系数据而已和轨制等。    （八）若基金托管东谈主发现基金束缚东谈主依据往来标准还是收效的指示违背法律、 行政法则和其他相关规则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通告基金管 理东谈主，由此形成的损失由基金束缚东谈主承担。    （九）基金托管东谈主发现基金束缚东谈主有首要违游记径，应实时禀报中国证监会， 同期通告基金束缚东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金束缚东谈主无正 当事理，拒却、拦阻对方根据本托管条约规则诈欺监督权，或采选拖延、诈骗等 技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正的，基 金托管东谈主应禀报中国证监会。 三、基金束缚东谈主对基金托管东谈主的业务核查    （一）基金束缚东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全补助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金束缚东谈主计较的基金资产净值和万般别基金份额净值、根据基金管 理东谈主指示办理计帐交收、关系信息走漏和监督基金投资运作等行径。    （二）基金束缚东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账束缚、未奉行或无故蔓延奉行基金束缚东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本条约偏执他相关规则时，应实时以书面貌貌 通告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通告后应实时查对并以书面貌貌给基 金束缚东谈主发出回函，证明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         招募证明书更新 在上述规依期限内，基金束缚东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主应积极配合基金束缚东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关系 而已以供基金束缚东谈主核查托管财产的完好性和真是性，在规则时辰内回复基金管 理东谈主并改正。    （三）基金束缚东谈主发现基金托管东谈主有首要违游记径，应实时禀报中国证监会， 同期通告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金托管东谈主无正 当事理，拒却、拦阻对方根据本条约规则诈欺监督权，或采选拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金束缚东谈主建议警告仍不改正的，基金管 理东谈主应禀报中国证监会。 四、基金财产的补助    （一）基金财产补助的原则 户。 整与沉静。 情况两边可另行协商惩处。基金托管东谈主未经基金束缚东谈主的指示，不得自走运 用、刑事职守、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算 有限职守公司结算数据完成场内往来交收、开户银行或往来/登记结算机构扣收 往来费、结算费和账户防备费等用度）。 详情到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时通告基金束缚东谈主采选措施进行催收。由此给基金财产形成损失 的，基金束缚东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不 承担任何职守。 托管基金财产。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         招募证明书更新    （二）基金召募时期及召募资金的验资 该账户由基金束缚东谈主开立并束缚。 额、基金份额执有东谈主东谈主数妥当《基金法》、《运作办法》等相关规则后，基金 束缚东谈主应将属于基金财产的一王人资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同 时在规则时辰内，聘用具有证券、期货关系业务阅历的管帐师事务所进行验 资，出具验资禀报。出具的验资禀报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会 计师署名方为灵验。 退款等事宜，基金托管东谈主应当给以必要的协助和配合。    （三）基金银行账户的开立和束缚 基金束缚东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东谈主补助和使用。 管东谈主和基金束缚东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 户办理基金资产的支付。    （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和束缚 基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金束缚东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 的束缚和运用由基金束缚东谈主负责。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         招募证明书更新    证券账户开户费由基金束缚东谈主先行垫付，待托管居品启始运营后，基金束缚 东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基 金束缚东谈主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职守公司 的一级法东谈主计帐责任，基金束缚东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证 金、交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限职守公司的规则以及基金管 理东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算条约》奉行。 托管东谈主协商证据主要办理东谈主。账户刊出时期，主要办理东谈主如需另一方提供配合 的，另一方应给以配合。 他投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，若无关系规则，则基 金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规则奉行。    （五）债券托管专户的开设和束缚    《基金合同》收效后，基金束缚东谈主负责以基金的口头恳求并取得参加世界 银行间同行拆借市集的往来阅历，并代表基金进行往来；基金托管东谈主根据中国 东谈主民银行、银行间市集登记结算机构的相关规则，在银行间市集登记结算机构 开立债券托管账户，执有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集 债券的结算。基金束缚东谈主和基金托管东谈主共同代表基金订立世界银行间债券市集 债券回购主条约。    （六）其他账户的开立和束缚 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及关系账户的开设和使 用，由基金束缚东谈主协助托管东谈主根据相关法律法则的规则和《基金合同》的约 定，开立相关账户。该账户按相关司法使用并束缚。 理。    （七）基金财产投资的相关有价凭证等的补助 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         招募证明书更新    基金财产投资的相关什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托 管东谈主存放于基金托管东谈主的补助库，也可存入中央国债登记结算有限职守公司、 中国证券登记结算有限职守公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间 市集计帐所股份有限公司或单子营业中心的代补助库，补助凭证由基金托管东谈主 执有。什物证券、银行依期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金束缚 东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构履行灵验 适度或补助的资产不承担任何职守。    （八）与基金财产相关的首要合同的补助    与基金财产相关的首要合同的签署，由基金束缚东谈主负责。由基金束缚东谈主代 表基金签署的、与基金财产相关的首要合同的原件分别由基金束缚东谈主、基金托 管东谈主补助。除本条约另有规则外，基金束缚东谈主代表基金签署的与基金财产相关 的首要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息走漏条约及基金投资业 务中产生的首要合同，基金束缚东谈主应保证基金束缚东谈主和基金托管东谈主至少各执有 一份正本的原件。基金束缚东谈主应在首要合同签署后实时以加密方式将首要合同 传真给基金托管东谈主，并在三十个责任日内将正本投递基金托管东谈主处。首要合同 的补助期限为《基金合同》完毕后 15 年，法律法则或监管司法另有规则的，从 其规则。    对于无法取得二份以上的正本的，基金束缚东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同传真件或扫描件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同 原件不得转机。 五、基金资产净值计较和管帐核算    （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时辰及标准 值是按照每个责任日闭市后，万般别基金资产净值除以当日该类基金份额的余 额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。基金束缚东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调 整机制。国度另有规则的，从其规则。    基金束缚东谈主应每个责任日计较基金资产净值及万般别基金份额净值，并按 规则公告。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         招募证明书更新 或《基金合同》的规则暂停估值时除外。基金束缚东谈主每个责任日对基金资产估 值后，将万般别基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误 后，由基金束缚东谈主按规则对外公布。    （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理    基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。    本基金所执有的投资品种，按如下原则进行估值：    （1）证券往来所上市的有价证券的估值 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 况下，应以活跃市集上未经调治的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行调治以证据估值日 的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应取舍估值时期 详情其公允价值。    （2）初度公开辟行未上市的债券，取舍估值时期详情公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。    （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行 利率与二级市集利率不存在赫然相反，未上市时期市集利率莫得发生大的变动 的情况下，按成本估值。    （4）进款的估值方法 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金          招募证明书更新    执有的银行依期进款或通告进款以本金列示，根据进款条约列示的利息总 额或约定利率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账 务调治。    （5）团结债券同期在两个或两个以上市集往来的，按债券所处的市集分别 估值。    （6）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金束缚东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。    （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金束缚东谈主不错取舍舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵命关系法律法则以及监 管部门、自律司法的规则。    （8）关系法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事 项，按国度最新规则估值。    如基金束缚东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 标准及关系法律法则的规则或者未能充分防备基金份额执有东谈主利益时，应立即 通告对方，共同查明原因，两边协商惩处。    根据相关法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金束缚 东谈主承担。本基金的基金管帐职守方由基金束缚东谈主担任，因此，就与本基金相关 的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一请安见 的，基金束缚东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说清朗，按照基金束缚东谈主对 基金净值的计较结果对外给以公布。    基金束缚东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(6)项进行估值时，所形成的舛错 不手脚基金份额净值缺陷处理。    （三）基金份额净值缺陷的处理方式 为基金份额净值缺陷；基金份额净值出现缺陷时，基金束缚东谈主应当立即给以纠 正，通报基金托管东谈主，并采选合理的措施小心损失进一步扩大；缺陷偏差达到 该类基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         招募证明书更新 会备案；缺陷偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东谈主应当公告并报 中国证监会备案；当发生净值计较缺陷时，由基金束缚东谈主负责处理，由此给基 金份额执有东谈主和基金形成损失的，应由基金束缚东谈主先行赔付，基金束缚东谈主按差 错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 偿时，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的职守，经证据 后按以下条件进行抵偿：    (1)本基金的基金管帐职守方由基金束缚东谈主担任，与本基金相关的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分议论后，尚不成达成一致时，按基金束缚东谈主的 建议奉行，由此给基金份额执有东谈主和基金财产形成的损失，由基金束缚东谈主负责 赔付。    (2)若基金束缚东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，而 且基金托管东谈主未对计较过程建议疑义或要求基金束缚东谈主书面证明，基金份额净 值出错且形成基金份额执有东谈主损失的，应根据法律法则的规则对投资者或基金 支付抵偿金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金束缚东谈主与基金托管 东谈主按照束缚费和托管费的比例各自承担相应的职守。    (3)如基金束缚东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次再行 计较和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形， 以基金束缚东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额执有东谈主和基金形成的损 失，由基金束缚东谈主负责赔付。    (4)由于基金束缚东谈主提供的信息缺陷（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值计较缺陷而引起的基金份额执有东谈主和基金财产的 损失，由基金束缚东谈主负责赔付。 的数据缺陷，相关管帐轨制、市集司法变化或由于其他不可抗力原因，基金管 理东谈主和基金托管东谈主诚然还是采选必要、妥贴、合理的措施进行查验，然则未能 发现该缺陷而形成的基金份额净值计较缺陷，基金束缚东谈主、基金托管东谈主衔命赔 偿职守。但基金束缚东谈主、基金托管东谈主应积极采选必要的措施放松或排斥由此造 成的影响。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         招募证明书更新 差，以基金束缚东谈主计较结果为准。 有通行作念法，在不抵御法律法则且不毁伤投资者利益的前提下，两边当事东谈主应 本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则再行协商详情处理原则。    （四）暂停估值的情形 时； 时； 商证据后，基金束缚东谈主应当暂停估值；    （五）基金管帐轨制    按国度相关部门规则的管帐轨制奉行。    （六）基金账册的建立    基金束缚东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报。基金束缚东谈主沉静 地建立、记录和补助本基金的全套账册。若基金束缚东谈主和基金托管东谈主对管帐处 理方法存在分歧，应以基金束缚东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金束缚东谈主的账册 为准。    （七）基金财务报表与禀报的编制和复核    基金财务报表由基金束缚东谈主编制，基金托管东谈主复核。    基金托管东谈主在收到基金束缚东谈主编制的基金财务报表后，进行沉静的复核。 查对不符时，应实时通告基金束缚东谈主共同查出原因，进行调治，直至两边数据 完全一致。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         招募证明书更新    (1)报表的编制    基金束缚东谈主应当在每月结果后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在每个 季度结果之日起 15 个责任日内完成基金季度禀报的编制；在上半年结果之日起 两个月内完成基金中期禀报的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度 禀报的编制。基金年度禀报中的财务管帐禀报应当经过具有证券、期货关系业 务阅历的管帐师事务所审计。《基金合同》收效不及两个月的，基金束缚东谈主可 以不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。    (2)报表的复核    基金束缚东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金 托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金束缚东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调治，调治以国度相关规则为准。    基金束缚东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核关系报表及禀报。    （八）基金束缚东谈主应在编制季度禀报、中期禀报或者年度禀报之前实时向 基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。    （九）实施侧袋机制时期的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。 六、基金份额执有东谈主名册的补助    基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。 基金份额执有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金束缚东谈主的指示编制和补助，基 金束缚东谈主和基金托管东谈主应分别补助基金份额执有东谈主名册，保存期不少于 15 年， 法律法则或监管司法另有规则的，从其规则。如不成妥善补助，则按关系法则承 担职守。    在基金托管东谈主要求或编制中期禀报和年报前，基金束缚东谈主应将相关而已送交 基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真是性、准确性和完好性。基 金托管东谈主不得将所补助的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应校服守密义务，法律法则或监管司法另有规则的，从其规则。 七、争议惩处方式    因本条约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入惩处，协商、 长入不成惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金         招募证明书更新 裁地点为北京市，按照该会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的， 对当事东谈主均有禁止力，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理时期，两边当事东谈主应信守基金束缚东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续 针织、竭力、尽责地履行《基金合同》和本托管条约规则的义务，防备基金份额 执有东谈主的正当权益。    本条约受中国法律（为本条约之目的，在此不包括香港、澳门相配行政区和 台湾地区法律）统带。 八、托管条约的变更、完毕与基金财产的计帐    （一）托管条约的变更标准    本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与《基金合同》的规则有任何破损。基金托管条约的变更报中国证 监会备案。    （二）托管条约完毕的情形 产； 权；    （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金束缚东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。 管东谈主、具有证券、期货关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金          招募证明书更新    (1)《基金合同》完毕情形出刻下，由基金财产计帐小组统一承袭基金；    (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据；    (3)对基金财产进行估值和变现；    (4)制作计帐禀报；    (5)聘用管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书；    (6)将计帐禀报报中国证监会备案并公告；    (7)对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一王人剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的 基金份额比例进行分派。    计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经具有证券、 期货关系业务阅历的管帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律意见书后， 报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监 会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。    基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金            招募证明书更新          第二十一部分        对基金份额执有东谈主的服务    基金束缚东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额执 有东谈主的需要和市集的变化加多、修改这些服务技俩。主要的服务技俩如下： 一、而已寄送    本基金束缚东谈主将按照份额执有东谈主的定制情况，提供电子邮件或短信方式对账 单。客户可通过浦银安盛基金客户服务热线进行对账单服务定制或鼎新。    电子邮件对账单经互联网传送，可能因邮件服务器理解等问题无法正常走漏 原发送内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此浦银安盛基金束缚公司不 对电子邮件或短信息电子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通讯 等原因形成的信息不完好、露出等而导致的径直或迤逦毁伤承担任何抵偿职守。    其他关系的信息而已指不依期寄送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务 的关系材料、基金司理禀报等。 二、电子化服务    基金份额执有东谈主不错通过本公司客户服务热线东谈主工应答预留手机号码，咱们 将为基金份额执有东谈主提供每周净值、电子月度对账单，执有东谈主可致电客服热线要 求定制。    基金份额执有东谈主不错通过本公司客户服务热线东谈主工应答按需要定制万般电 子邮件服务，如基金份额周净值、电子月度对账单。    基金份额执有东谈主不错通过公司官网（www.py-axa.com）、微信公众号（浦银 安盛微答理）及 APP 客户端（浦银安盛基金）办理基金认购、申购、赎回、分成 方式修改、账户而已修改、往来密码修改、往来明细查询和账户而已查询等万般 业务。 三、客户服务中心 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金               招募证明书更新    呼唤中心自动语音系统提供每周 7 天、每天 24 小时的自助语音服务和查询 服务，客户可通过电话收听基金份额净值，自助查询基金账户余额信息、往来确 认情况等。同期，呼唤中心在责任时辰提供东谈主工应答服务。    浦银安盛网站为基金份额执有东谈主提供查询服务和资讯服务。基金份额执有东谈主 在我公司网站“登录”后，即可 7*24 小时查询账户而已，包括基金执多情况、 基金往来明细、基金分成实施情况等；此外，还可查询热门问题偏执解答，查阅 投资刊物等。    公司网址：www.py-axa.com    客服信箱：service@py-axa.com 四、客户投诉处理    基金份额执有东谈主不错通过基金束缚东谈主提供的客服热线自动语音留言、客服热 线东谈主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金束缚东谈主和销售机构所提供的服 务进行投诉。基金份额执有东谈主还不错通过其他销售机构的服务电话对该销售机构 提供的服务进行投诉。 五、服务渠谈 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金               招募证明书更新              第二十二部分           其他应走漏事项    本基金招募证明书更新时期，本基金及基金束缚东谈主的相关公告如下： 北京雪球基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠行径的公告； 招募证明书（更新）2024 年第 2 号； 基金居品而已概要更新； 华福证券为代销机构并灵通基金定投业务、参加其费率优惠行径的公告； 变更公告； 湘财证券为代销机构并灵通基金定投业务、参加其费率优惠行径的公告； 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠行径的公告； 泛华普益基金销售有限公司为代销机构并灵通定投业务、参加其费率优惠行径的 公告； 增阳光东谈主寿保障股份有限公司为代销机构并灵通定投业务、参加其费率优惠行径 的公告； 增东方证券为代销机构并灵通基金定投业务、参加其费率优惠行径的公告； 增吉祥证券为代销机构并灵通基金定投业务、参加其费率优惠行径的公告； 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金              招募证明书更新 金 2024 年中期禀报； 增上海云湾基金销售有限公司为代销机构并灵通定投业务、参加其费率优惠行径 的公告； 金 2024 年第 3 季度禀报； 增国联证券为代销机构并灵通基金定投业务、参加其费率优惠行径的公告； 金 2024 年度分成公告； 增中邮证券为代销机构并灵通基金定投业务、参加其费率优惠行径的公告； 增国新证券为代销机构并灵通基金定投业务、参加其费率优惠行径的公告； 告； 员变更公告； 计师事务所公告； 增中信建投证券为代销机构并灵通基金定投业务、参加其费率优惠行径的公告； 增贵州省贵文文化基金销售有限公司为代销机构并灵通定投业务、参加其费率优 惠行径的公告； 增开源证券为代销机构并灵通基金定投业务、参加其费率优惠行径的公告； 增华鑫证券为代销机构并灵通基金定投业务、参加其费率优惠行径的公告； 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金              招募证明书更新 增弘业期货为代销机构并灵通基金定投业务、参加其费率优惠行径的公告； 金 2024 年第 4 季度禀报； 变更的公告； 理东谈主员变更公告； 增国泰君安证券为代销机构并灵通基金定投业务、参加其费率优惠行径的公告； 金基金合同； 金托管条约； 金指数使用费调治为基金束缚东谈主承担并改良基金合同的公告； 金基金居品而已概要更新； 金招募证明书（更新）2025 年第 1 号； 增上海国信嘉利基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠行径的公告； 金 2024 年年度禀报； 券公司证券往来及佣金支付情况（2024 年下半年度）； 金 2025 年第 1 季度禀报。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金            招募证明书更新         第二十三部分       招募证明书的存放及查阅方式    本招募证明书可印制成册，存放在基金束缚东谈主、基金托管东谈主等机构的办公场 所和营业景色，供投资者查阅；投资者也可按工本费购买本招募证明书印制件或 复印件。但应以基金招募证明书正本为准。    基金束缚东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金                 招募证明书更新                 第二十四部分            备查文献    本基金备查文献包括以下文献：    （一）中国证监会准予浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金注 册的批复    （二）浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金合同    （三）浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金托管条约    （四）浦银安盛基金束缚有限公司盛开式基金业务司法    （五）法律意见书    （六）基金束缚东谈主业务阅历批件和营业牌照    （七）基金托管东谈主业务阅历批件和营业牌照    （八）中国证监会要求的其他文献                                     浦银安盛基金束缚有限公司                                      二〇二五年六月二旬日



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