汇添富鑫和纯债A,汇添富鑫和纯债C: 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书(2025年6月20日更新)
- 发布日期：2025-06-24 09:13 点击次数：65 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 （2025 年 6 月 20 日更新） 基金治理东说念主：汇添富基金治理股份有限公司 基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 目 录 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 紧迫领导 本基金经中国证券监督治理委员会证监许可2022年5月5日【2022】940号文 注册召募。本基金基金合同于2022年6月27日端庄见效。 基金治理东说念主保证招募讲明书的内容真实、准确、完好。本招募讲明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和市集出路作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 基金治理东说念主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎用功的原则治理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者根据所握有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应 的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应端庄阅读本招募讲明书、基金合 同、基金居品而已概要等信息暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，全面清楚本基金居品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各样风 险，包括：因全体政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券迥殊的非系统性风险，由于基金投资者连气儿大量赎回基金产 生的流动性风险，基金治理东说念主在基金治理实施过程中产生的基金治理风险，本基 金的特定风险等等。本基金的投资范围包括资产支握证券。资产支握证券存在信 用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，可能 给本基金带来特殊交易风险。 本基金招募讲明书“基金的投资”章节中关联“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券市集渊博限定等作念出的概述性描写，代表了一般市 场情况下本基金的永远风险收益特征。销售机构（包括基金治理东说念主直销机构和其 他销售机构）根据关连法律法例对本基金进行“销售稳当性风险评价”，不同的 销售机构采取的评价方法也不尽交流，因此销售机构的基金居品“风险等级评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东说念主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与居品风险之间的匹配锻真金不怕火。 本基金为债券型基金，其预期风险及预期收益水平高于货币市集基金，低于 夹杂型基金、股票型基金。 投资者应充分磋议自身的风险承受才能，并对于认购（或申购）基金的意愿、 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 时机、数目等投资举止作出寥落决策。基金治理东说念主提醒投资者基金投资的“买者 繁荣”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行负责。 基金治理东说念主治理的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹推崇的保证。 基金的过往事迹并不预示其改日推崇。 当本基金握有特定资产且存在潜在大额赎回肯求时，基金治理东说念主履行相应程 序后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募讲明书“侧袋机制”等有 关章节。侧袋机制实施期间，基金治理东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不办理 侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读关连内容并矜恤本基金启用侧 袋机制时的特定风险。 本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或高出基金份额总额的50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等基金治理东说念主无法赐与遏抑的情形导致被迫 达到或高出50%的除外。法律法例、监管机构另有国法的，从其国法。 本次招募讲明书更新主要触及基金治理东说念主、基金托管东说念主、关连服务机构、财 务数据和净值推崇、托管公约的内容纲要、其他应暴露事项等，更新所载内容截 止日为2025年6月19日，关联财务数据和净值推崇截止日为2025年3月31日。 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 第一部分 绪论 本招募讲明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作治理办法》、《公开召募证券投资基金销售 机构监督治理办法》、 《公开召募证券投资基金信息暴露治理办法》、 《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险治理国法》过火他关联法律法例以及《汇添富鑫和 纯债债券型证券投资基金基金合同》编写。 本基金治理东说念主承诺本招募讲明书不存在职何伪善纪录、误导性叙述或紧要遗 漏，并对其真实性、准确性、完好性承担法律办事。 本基金根据本招募讲明书所载明的而已肯求召募。本基金治理东说念主莫得托付或 授权任何其他东说念主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何 解释或者讲明。 本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和基金合同当事东说念主，其握有本基金基金 份额的举止自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过火他关联国法享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额握有东说念主的 权利和义务，应详实查阅基金合同。 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 第二部分 释义 在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何有用改良和补充 债债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改良和补充 招募讲明书》过火更新 而已概要》过火更新 发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文牍等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改良 《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其常常作念出 的改良 《信息暴露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息暴露治理办法》及颁布机关对其常常作念 出的改良 的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 《流动性风险治理国法》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险治理国法》及颁布机关 对其常常作念出的改良 员会 务的法律主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准建设并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资治理办法》（包括其常常改良）及关连法律法例国法使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调换、转托管及如期定额投资等业务 国证监会国法的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金治理东说念主坚硬了基金销 售服务公约，办理基金销售业务的机构 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 投资东说念主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并撑握基金份额握有东说念主名册和办理非交易过户等 股份有限公司或接受汇添富基金治理股份有限公司托付代为办理登记业务的机 构 治理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并获取中国证监会书面说明的 日历 产计帐已矣，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得高出 3 个月 怒放日 《业务国法》：指《汇添富基金治理股份有限公司怒放式基金业务国法》， 是范例基金治理东说念主所治理的怒放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同投降 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 请购买基金份额的举止 请购买基金份额的举止 定的条件要求将基金份额兑换为现金的举止 国法的条件，肯求将其握有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额调换为基金 治理东说念主治理的其他基金基金份额的举止 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 上基金调换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调换中转入申 请份额总额后的余额)高出上一怒放日基金总份额的 10% 已已矣的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 时根据握有期限收取赎回用度，但不从本类别基金财产入网提销售服务费的基金 份额 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 申购用度，在赎回时根据握有期限收取赎回用度的基金份额 刊及《信息暴露办法》国法的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 基金份额握有东说念主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公斥地行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 交易的债券以及法律法例或中国证监会国法的其他流动性受限资产，如改日法律 法例变动，基金治理东说念主在履行稳当轨范后，可对上述流动性受限资产范围进行调 整 额净值的方式，将基金颐养投资组合的市集冲击成安分拨给实验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受损伤并得到公道对待，如改日法律法例变动，基金治理东说念主在履行稳当轨范后， 可对前述舞动订价机制的界说进行颐养 账户进行处置计帐，目的在于有用阻扰并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险治理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不信托性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不信托性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 件 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 第三部分 基金治理东说念主 一、基金治理东说念主简况 称呼：汇添富基金治理股份有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室 办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号 法定代表东说念主：李文 成立时期：2005 年 2 月 3 日 批准建设机关：中国证监会 批准建设文号：证监基金字20055 号 注册成本：东说念主民币 132，724，224 元 接洽东说念主：李鹏 传真：（021）28932998 接洽电话：（021）28932888 股东称呼过火出资比例： 股东称呼 股权比例 东方证券股份有限公司 35.412% 上海菁聚金投资治理合伙企业（有限合伙） 24.656% 上海上报资产治理有限公司 19.966% 东航金控有限办事公司 19.966% 所有 100% 二、主要东说念主员情况 李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年出身，厦门 大学司帐学博士。现任汇添富基金治理股份有限公司董事长，汇添富资产治理(香 港)有限公司董事长。历任中国东说念主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东说念主民银行 杏林支行、国度外汇治理局杏林支局副行长、副局长，中国东说念主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限办事公司资金财务治理总部副总 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务治理总部总司理，汇添 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 富基金治理股份有限公司看护长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 会长、合规与风险治理专科委员会主席，上海资产治理协会会长，深圳证券交易 所理事会创业板股票刊行范例委员会委员等。 李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年出身，华东师范 大学经济学硕士，高等裁剪。现任上海报业集团党委布告、社长。历任上海第四 师范学校团委布告、教师；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副布告，卢湾 区妇女采蚁集副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街说念党工委布告， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；目田日报报业集团党 委副布告、纪委布告，目田日报党委布告；上海报业集团党委副布告，目田日报 社党委布告、社长。其他现任职务包括寰宇第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源成本治理有限公 司董事长，上海瑞力投资基金治理有限公司董事长，上海瑞壹投资治理有限公司 董事长，东方证券股份有限公司董事。 林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年出身，上海交 通大学工商治理硕士。现任东航金控有限办事公司董事、总司理、党委副布告， 东帆海外控股（香港）有限公司董事，汇添富基金治理股份有限公司董事。曾任 东航期货有限办事公司部门司理，东航集团财务有限办事公司副总司理、董事长， 东帆海外融资租借有限公司董事、董事长，东帆海外金融（香港）有限公司董事， 国泰东说念主寿保障有限办事公司董事、副总司理，东航金控有限办事公司党委布告、 副总司理等。 张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年出身， 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金治理股份有限公司总司理，汇添 富成本治理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高瓜分析师，富国基金管 理有限公司高瓜分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金治理股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督治理委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。 魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金寥落董 事。好意思国籍，1964 年出身，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海海外 金融学院学术打听学者、好意思国哥伦比亚大学终生讲席教诲、好意思国国民经济研究局 研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融管 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 理局金融研究院照拂人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲斥地银行首位华东说念主首席经济 学家兼区域协作与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学院 副教诲、海外货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行照拂人、好意思国联邦储备 系统董事局打听学者等。 黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金独 立董事。好意思国籍，1955 年出身，加州大学伯克利分校司帐学博士。现任中欧海外 工商学院司帐学终生荣誉教诲、非凡服务研究畛域主任和 DBA 课程学术主任，好意思 国亚利桑那大学荣退教诲，教学和研究畛域包括治理司帐、公司治理、激勉合同 设想、绩效评估、医疗成本和质地治理。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理教 授、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院司帐系终生教诲，曾于 2007-2009 年间被 选为好意思国司帐学会的治理司帐学会秘书长。 连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金寥落董事。中国籍，1956 年 出身，华东师范大学金融专科博士，教诲，博士生导师。现任中国首席经济学家 论坛理事长、中国金融论坛首创成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学经 济与治理学部名誉主任、复旦大学治理学院特聘教诲、上海交通大学上海高等金 融学院兼聘教诲、上海首席经济学家金融发展中形状事长。曾任中国金融 40 东说念主 论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任，2007-2019 任交通银行首席经济学家，屡次出席党和国度辅导东说念主主握的民众会议，屡次担任 上海市东说念主民政府决策筹商特聘民众，享受国务院政府特殊津贴。 毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年出身，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金管 理有限公司总司理、董事长，东帆海外控股（香港）有限公司董事，东帆海外金 融（香港）有限公司董事，汇添富基金治理股份有限公司监事。曾任东航期货有 限办事公司总司理、董事长、党总支布告，东航金控有限办事公司资产治理中心 总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限办事公司等。 王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年出身，浙江大 学硕士研究生，注册司帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券盘算推算统筹总部综总盘算推算部专员、发展和谐办公室专 员，金信证券盘算推算发展总部总司理助理、秘书处副主任（主握办事），东方证券 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 研究所证券市集策略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 韩家明先生，2025 年 3 月 14 日起担任监事。中国籍，1982 年出身，复旦大 学法学硕士，中级经济师。现任上海上报资产治理有限公司副总司理。2005 年 7 月至 2017 年 1 月任中共上海市委宣传部文化转换发展办公室主任科员、支部委 员。2017 年 2 月至 2017 年 9 月任东方明珠新媒体股份有限公司策略与投资中心 运营治理总监，2017 年 9 月至 2018 年 9 月任上海上报资产治理有限公司策略发 展部总监，2018 年 9 月至 2024 年 4 月任上海上报资产治理有限公司助理总经 理，2024 年 4 月于今任上海上报资产治理有限公司副总司理。其他现任职务包 括上海市播送影视制功课行业协会监事长，上海市闵行区文化创意产业协会副秘 书长。 王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金治理股份有限公司私东说念主资产治理中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限办事公司研究发展部。 林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金治理股份有限公司董事会办公室副总监。曾 任职于东方证券股份有限公司办公室。 陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年出身，北京 大学理学博士。现任汇添富基金治理股份有限公司抽象办公室总监。曾任职于罗 兰贝格治理筹商有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力行状部。 李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容） 张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容） 雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，工 商治理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金治理股份有限公司，现任公司副总经 理、市集总监。历任中国民族海外信托投资公司网上交易部副总司理，中国民族 证券有限办事公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。 娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金治理股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格海外信托投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 理有限公司、招商基金治理有限公司、中原基金治理有限公司以及富达基金北京 与上海代表处办事，负责投资银行、证券投资研究，以及基金居品筹备、机构理 财等治理办事。 袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年出身，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金治理股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金治理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督治理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。 李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年出身，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金治理股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行计较机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息技巧部处长，建总行北京斥地中心负责东说念主，建总行信息技巧 治理部副总司理，建总行信息技巧治理部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息技巧治理部资深专员（副总司理级）。 李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任看护长。中国籍，1978 年出身，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金治理股份有限公司，现任公司 看护长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金治理股份有限公司稽核监察部总监。 杨靖，国籍：中国。学历：南京大学硕士。从业履历：证券投资基金从业资 格。从业经历：曾任中原基金机构债券投资部投资司理、研究员。2016 年 7 月加 入汇添富基金治理股份有限公司，历任固定收益部专户投资司理、纯债部副总经 理，现任纯债部总司理。2019 年 2 月 22 日于今任汇添富 AAA 级信用纯债债券 型证券投资基金的基金司理。2019 年 8 月 28 日至 2022 年 8 月 8 日任汇添富鑫 汇如期怒放债券型证券投资基金的基金司理。2019 年 8 月 28 日于今任汇添富长 添利如期怒放债券型证券投资基金的基金司理。2020 年 1 月 6 日于今任汇添富 中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金的基金司理。2020 年 3 月 23 日至 2021 年 8 月 17 日任汇添富鑫利如期怒放债券型发起式证券投资基金的基金司理。 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 资基金的基金司理。2020 年 9 月 1 日至 2021 年 10 月 11 日任汇添富鑫成如期开 放债券型发起式证券投资基金的基金司理。2020 年 11 月 4 日于今任汇添富稳健 汇盈一年握有期夹杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 11 月 6 日于今任汇添 富盛和 66 个月如期怒放债券型证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月 20 日至 今任汇添富丰满中短债债券型证券投资基金的基金司理。2022 年 5 月 13 日于今 任汇添富短债债券型证券投资基金的基金司理。2022 年 6 月 27 日于今任汇添富 鑫和纯债债券型证券投资基金的基金司理。2022 年 7 月 4 日于今任汇添富稳安 三个月握有期债券型证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月 9 日于今任汇添富 鑫汇债券型证券投资基金的基金司理。 刘宁，国籍：中国。学历：经济学学士，经济学硕士。从业履历：证券投资 基金从业履历。从业经历：2004 年 5 月至 2023 年 6 月履新于嘉实基金治理有限 公司，历任债券交易员、投资司理助理、投资司理、基金司理。2023 年 6 月加入 汇添富基金治理股份有限公司，担任纯债部总司理助理。2023 年 12 月 26 日至 今任汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金的基金司理。2023 年 12 月 26 日于今 任汇添富短债债券型证券投资基金的基金司理。2024 年 5 月 9 日于今任汇添富 稳合 4 个月握有期债券型证券投资基金的基金司理。2024 年 11 月 11 日于今任 汇添富鑫远债券型证券投资基金的基金司理。 主席：袁建军（副总司理） 成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、刘 伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（总司理助理，兼任首席经济学家、海外 业务部总监、新加坡子公司总司理）、宋鹏（待业金投资部总监） 三、基金治理东说念主的职责 根据《基金法》、《运作办法》过火他法律、法例的国法，基金治理东说念主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 东说念主分拨收益； 他法律举止； 四、基金治理东说念主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的关联国法，建立健全里面遏抑轨制，采取有用步履，精致 违反现行有用的关联法律、行政法例、规章、基金合同和中国证监会关联国法的 举止发生。 关联法律法例，建立健全的里面遏抑轨制，采取有用步履，精致下列举止发生： （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公道地对待其治理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益； （4）向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东说念主从事关连的交易举止； （7）玩忽攀扯，不按照国法履行职责； （8）法律、行政法例和中国证监会国法防止的其他举止。 国度关联法律、法例及行业范例，诚笃信用、用功尽责，不从事以下举止： （1）越权或违纪计划； 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 （2）违反基金合同或托管公约； （3）特地损伤基金份额握有东说念主或其他基金关连机构的正当利益； （4）在向中国证监会报送的而已中平心而论； （5）断绝、搅扰、辞谢或严重影响中国证监会照章监管； （6）玩忽攀扯、奢靡权柄，不按照国法履行职责； （7）违反现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关国法，泄漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的贸易精巧，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资盘算推算等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事 关连的交易举止； （8）违反证券交易时局业务国法，利用对敲、倒仓等技巧左右市集价钱， 扯后腿市集顺次； （9）贬损同行，以举高我方； （10）以不高洁技巧谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象； （12）在公开信息暴露和告白中特地含有伪善、误导、讹诈因素； （13）法律、行政法例以及中国证监会国法防止的举止。 （1）依照关联法律、行政法例和基金合同的国法，本着严慎用功的原则为 基金份额握有东说念主谋取最大利益； （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益； （3）不违反现行有用的关联法律法例、基金合同和中国证监会的关联国法， 泄漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的贸易精巧、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资盘算推算等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事关连的交 易举止； （4）不从事损伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券交易过火他举止。 五、基金治理东说念主的风险治理体系 本基金治理东说念主将计划治理中的主要风险分袂为投资风险、合规风险、营运风 险和说念德风险四大类，其中，投资风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各样风险，基金治理东说念主建立了一套完好的风险治理体系。 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 基金治理东说念主风险治理体系的构建解任以下六项基本原则： （1）营造精熟的风险治理文化和里面遏抑环境，使风险意志贯串到每位员 工、各个岗亭和计划治理的各个设施。 （2）建立完善的风险治理组织体系，切实保证风险治理部门的寥落性和权 威性，使其有用地透露职能作用。 （3）确保风险治理轨制的严肃性，保证风险治理轨制在投资治理和计划活 动过程中得到切实有用的实行。 （4）运用合理有用的风险目的和模子，已矣风险事前竖立和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险治理模式。 （5）建立和股东职工职业守则栽种和专科培训体系，确保员器用备精熟的 职业操守和充分的职责胜任才能。 （6）建立风险事件学习机制，端庄剖析各样风险事件，接纳经验和训诫， 束缚完善风险治理体系。 本基金治理东说念主建立了董事会、计划治理层、风险治理部门、各职能部门四级 风险治理组织架构，并明确了相应的风险治理职能。 汇添富风险治理组织结构图 董事会 审计与风险治理委员会 计划治理层 看护长 风险遏抑委员会 各职能部门 合规稽核部 风险治理部 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 （1）董事会对公司风险治理负有最终办事，董事会下设审计与风险治理委 员会与看护长。审计与风险治理委员会主要负责审核和带领公司的风险治理政策， 对公司的全体风险水平、风险遏抑步履的实施情况进行评价。看护长负责组织指 导公司合规稽核和风险治理办事，监督检验受托资产和公司运作的正当合规情况 及公司里面风险遏抑情况。 （2）计划治理层负责风险治理政策、风险遏抑步履的制定和落实，计划管 理层下设风险遏抑委员会。风险遏抑委员会主要负责审议风险治理轨制和过程， 处置紧要风险事件，促进风险治理文化的形成。 （3）合规稽核部和风险治理部是合规治理和风险治理的职能部门，负责合 规风险、投资组合市集风险、信用风险、流动性风险、营运风险、说念德风险等的 治理。 （4）各职能部门负责从计划治理的各业务设施上贯彻落实风险治理步履， 实行风险识别、风险测量、风险遏抑、风险评价和风险陈说等风险治理轨范，并 握续完善相应的里面遏抑轨制和过程。 本基金治理东说念主的风险治理包括风险识别、风险测量、风险遏抑、风险评价、 风险陈说等内容。 （1）风险识别是指对现实以及潜在的各式风险加以判断、归类和果决风险 性质的过程。 （2）风险测量是指意象和展望风险发生的概率和可能酿成的损失，并根据 这两个因素的联接来掂量风险大小的进度。 （3）风险遏抑是指采取相应的步履，监控和精致各式风险的发生，已矣以 合理的成本在最大限定内防守风险和拖沓损失。 （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险遏抑的实行情况和运行 成果的过程。 （5）风险陈说是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定轨范进行陈说 的过程。 六、基金治理东说念主的里面遏抑轨制 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 里面遏抑是指基金治理东说念主为防守和化解风险，保证计划运作相宜基金治理东说念主 发展盘算推算，在充分磋议表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用治理方法、 实施遏抑轨范与遏抑步履而形成的系统。 基金治理东说念主联接自身具体情况，建立了科学合理、遏抑严实、运行高效的内 部遏抑体系，并制定了科学完善的里面遏抑轨制。 （1）保证基金治理东说念主计划运作投降国度法律法例和行业监管国法，自愿形 成称职计划、范例运作的计划念念想和计划理念。 （2）防守和化解计划风险，提高计划治理效益，确保计划业务的稳健运行 和受托资产的安全完好，已矣握续、雄厚、健康发展。 （3）确保基金治理东说念主和基金财务过火他信息的真实、准确、实时、完好。 （1）健全性原则。里面遏抑机制粉饰基金治理东说念主的各项业务、各个部门和 各级东说念主员，并浸透到决策、实行、监督、反馈等各个设施。 （2）有用性原则。通过科学的里面遏抑技巧和方法，建立合理的里面遏抑 轨范，齰舌里面遏抑的有用实行。 （3）寥落性原则。基金治理东说念主各机构、部门和岗亭职责保握相对寥落，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。 （4）相互制约原则。基金治理东说念主里面部门和岗亭的成立权责分明、相互制 衡。 （5）成本效益原则。基金治理东说念主运用科学化的计划治理方法裁汰运作成本， 提高经济效益，以合理的遏抑成本达到最好的里面遏抑成果。 基金治理东说念主的里面遏抑要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、范例的岗亭治理步履、完好的信息而已保全系统、严格的授权遏抑、有用 的风险防守系统和快速反应机制等。 基金治理东说念主投降国度关联法律法例，解任正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和应时性原则，制订了系统完善的里面遏抑轨制。里面遏抑的内容包括 投资治理业务遏抑、信息暴露遏抑、信息技巧系统遏抑、司帐系统遏抑以及里面 稽核遏抑等。 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 （1）投资治理业务遏抑 基金治理东说念主通过范例投资业务过程，分脉络强化投资风险遏抑。公司根据投 资治理业务不同阶段的性质和特色，制定了完善的治理规章、操作过程和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别采取不同步履进行遏抑。 针对投资研究业务，基金治理东说念主制定了《汇添富基金治理股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究办事的业务过程、研究陈说质地评价，研究与投资的交流 渠说念等齐作念了明确的国法；对于投资决策业务，基金治理东说念主制定了《汇添富基金 治理股份有限公司投资治理轨制》，保证投资决策严格投降法律法例的关联国法， 相宜基金合同所国法的要求，同期建设了汇添富投资风险评估与治理轨制以及投 资治理事迹评价体系；对于基金交易业务，基金治理东说念主将实行采集交易与防火墙 轨制，建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善关连的安全设施，交 易过程将严格按照“审核—实行—反馈—复核—归档”的轨范进行，精致不高洁关 联交易损伤基金份额握有东说念主利益。 （2）信息暴露遏抑 基金治理东说念主通过完善信息暴露轨制，确保基金份额握有东说念主实时完好地了解基 金信息。基金治理东说念主按照法律、法例和中国证监会关联国法，建立了《汇添富基 金治理股份有限公司公开召募证券投资基金信息暴露治理轨制》，指定了信息披 露办事东说念主负责信息暴露办事，进行信息的组织、审核和发布，并将如期对信息披 露进行检验和评价，保证公开暴露的信息真实、准确、完好。 （3）信息技巧系统遏抑 基金治理东说念主建立了先进的信息技巧系统和完善的信息技巧治理轨制。基金管 理东说念主的信息技巧系统由先进的计较机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 轨范的认证，并有完好的技巧而已。基金治理东说念主制定了严格的信息技巧岗亭办事 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等治理步履，对电子信息数据进行即时保存和 备份，紧迫数据实行异域备份而况永远保存，确保了系统可靠、雄厚、安全地运 行。在东说念主员遏抑方面，对信息技巧东说念主员进行关联信息系统安全的统一培训和观看； 信息技巧东说念主员之间如期轮流岗亭。 （4）司帐系统遏抑 基金治理东说念主通过建立严格的司帐系统遏抑步履，确保司帐核算平日运转。基 金治理东说念主根据《中华东说念主民共和国司帐法》、 《证券投资基金司帐核算业务指引》、 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 《企业财务通则》等国度关联法律、法例制订了基金司帐轨制、公司财务轨制、 司帐办事操作过程和司帐岗亭办事手册。通过事前防守、事中检验、过后监督的 方式发现、切断、阻绝基金司帐核算中存在的各式风险。具体步履包括：采取了 目下最先进的基金核算软件；基金司帐严格实行复核轨制；基金司帐核算采取基 金治理东说念主与基金托管东说念主双东说念主同步寥落核算、相互查对的方式；逐日制作基金司帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、各样司帐报表、 统计报表，并由专东说念主保存原始记账凭证等。 （5）里面稽核遏抑 基金治理东说念主通过制定稽核监察轨制，开展寥落监督，确保里面遏抑的有用性。 基金治理东说念主建设看护长，看护长不错列席基金治理东说念主召开的任何会议，调阅关连 档案，就里面遏抑轨制的实行情况独随即履行检验、评价、陈说、建议职能。督 察长如期和不如期向董事会陈说公司里面遏抑实行情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东说念主员，监督各业务部门和东说念主员投降法律、法例和规章的关联 情况；检验各业务部门和东说念主员实行里面遏抑轨制、各项治理轨制和业务规章的情 况。 （1）基金治理东说念主承诺以上对于里面遏抑轨制的暴露真实、准确； （2）基金治理东说念主承诺根据市集变化和基金治理东说念主业务发展束缚完善里面风 险遏抑轨制。 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 第四部分 基金托管东说念主 (一)基金托管情面况 称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行) 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座 法定代表东说念主：郑国雨 成立时期：2007 年 3 月 6 日 组织体式：股份有限公司 注册成本：991.61 亿元东说念主民币 存续期间：握续计划 批准建设机关及批准建设文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号 基金托管履历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号 接洽东说念主：马强 接洽电话：010－68857221 计划范围：接纳公众进款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中 国银行业监督治理机构等监管部门批准的其他业务。 经国务院同意并经中国银行业监督治理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限 办事公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章全体变更为中国 邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮 政储蓄银行有限办事公司全部资产、欠债、机构、业务和东说念主员，照章承担和履行 原中国邮政储蓄银行有限办事公司在关联具有法律着力的合同或公约中的权利、 义务，以及相应的债权债务关系和法律办事。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚 握服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖贸易银行定位，透露 邮政网罗优势，强化里面遏抑，合规稳健计划，为宽绰城乡住户及企业提供优质 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 金融服务，已矣股东价值最大化，支握国民经济发展和社会跳跃。 中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、居品 治理处、风险治理处、运营治理处、运营一处等处室。现存职工 100 东说念主，全部员 工领有大学本科以上学历，具备丰富的托管服务经验。 行业监督治理委员会采集批准，获取证券投资基金托管履历，是我国第 16 家托 管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督治理委员会批 准，获取保障资金托管履历。中国邮政储蓄银行坚握以客户为中心、以服务为基 础的计划理念，依托专科的托管团队、生动的托管业务系统、范例的托管治理制 度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为宽绰基金份额握有东说念主和繁密 资产治理机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并获取了协作伙伴一致 好评。 牺牲 2025 年 3 月 31 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 412 只。 于今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货计划机构私募资产 治理盘算推算、信托盘算推算、银行搭理居品、保障资金、保障资产治理盘算推算、私募投资 基金等多种资产类型的托管居品体系。 (二)基金托管东说念主的里面遏抑轨制 四肢基金托管东说念主，中国邮政储蓄银行严格投降国度关联托管业务的法律法例、 行业监管规章和行内关联治理国法，称职计划、范例运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完好，确保关联信息的真实、准确、完好、及 时，保护基金份额握有东说念主的正当权益。 中国邮政储蓄银行设有风险治理委员会，负责全行风险治理与里面遏抑办事， 对托管业务风险遏抑办事进行检验带领。托管业务部专门成立里面风险遏抑处室， 配备专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监办事，具有寥落应用监督稽核的 办事权柄和才能。 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 托管业务部具备系统、完善的轨制遏抑体系，建立了治理轨制、遏抑轨制、 岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的范例操作温暖利进行；业务东说念主员 具备从业履历；业务治理严格实行复核、审核、检验轨制，授权办事实行采集控 制，业务钤记按规程撑握、存放、使用，账户而已严格撑握，制约机制严格有用； 业务操作区专门成立，禁闭治理，实施音像监控；业务信息由专职信息暴露东说念主员 负责，精致泄密；业求已矣自动化操作，精致东说念主为事故的发生，技巧系统完好、 寥落。 (三)基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和轨范 依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律法例以及基金合同国法，对基金治理东说念主运作基金的投资比 例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对犯罪违纪举止实时赐与风险领导， 要求其限期纠正，同期陈说中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清 算和核算服务设施中，对基金治理东说念主发送的投资指示、基金治理东说念主对各基金用度 的索要与开支情况进行检验监督。 (1)每办事日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例遏抑目的进 行例行监控，发现投资比例超标等特地情况，向基金治理东说念主发出版面文牍，与基 金治理东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时陈说中国证监会。 (2)收到基金治理东说念主的划款指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象及 交易敌手等内容进行正当合规性监督。 (3)通过技巧或非技巧技巧发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求治理东说念主 进行解释或举证，要求限期纠正，并实时陈说中国证监会。 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 第五部分 关连服务机构 一、基金份额销售机构 （1）汇添富基金治理股份有限公司直销中心 住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室 办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐海外广场 A 座 7 楼 法定代表东说念主：李文 电话：（021）28932893 传真：（021）50199035 或（021）50199036 接洽东说念主：陈卓膺 客户服务电话：400-888-9918（免资料话费） 邮箱：guitai@htffund.com 网址：www.99fund.com （2）汇添富基金治理股份有限公司线上直销系统 本基金的其他销售机构详见基金治理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管 理东说念主可根据关联法律法例的要求，选拔其他相宜要求的机构销售基金，并在基金 治理东说念主网站公示。 二、登记机构 称呼：汇添富基金治理股份有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室 办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐海外广场 A 座 7 楼 法定代表东说念主：李文 电话：（021）28932888 传真：（021）28932876 接洽东说念主：马树超 三、出具法律看法书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 承办讼师：清晨、陈颖华 接洽东说念主：陈颖华 四、审计基金财产的司帐师事务所 称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 实行事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 业务接洽东说念主：陈露 承办司帐师：陈露、戴唯 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 第六部分 基金的召募 本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、 《运作办法》、 《销售办法》、 《信息暴露 办法》等关联法律法例以及基金合同的国法，经中国证监会证监许可【2022】940 号文献准予注册召募。 一、基金的类型、运作方式及存续期限 二、基金份额的召募期限、召募方式、召募对象、召募时局 自基金份额发售之日起最长不得高出 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。 通过各销售机构的基金销售网点公斥地售，各销售机构的具体名单见基金管 理东说念主网站届时公示的基金销售机构名录。 相宜法律法例国法的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。 销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销售机构确 实接收到认购肯求。认购肯求的说明以登记机构或基金治理东说念主的说明结果为准。 对于认购肯求及认购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利， 不然，由此产生的任何损失由投资者自行承担。 本基金将通过基金治理东说念主的直销机构过火他基金销售机构的销售网点公开 发售。 投资者还不错登录基金治理东说念主网站（www.99fund.com）办理开户、认购等业 务，网上交易通畅过程、业务国法请登录基金治理东说念主网站查询。召募期间，基金 治理东说念主可根据情况变更或增减基金销售机构，并在基金治理东说念主网站公示。具体销 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 售城市（或网点）名单和接洽方式，请参见本基金的基金份额发售公告以及当地 基金销售机构以各式体式发布的公告。 三、基金份额的认购 除法律法例或中国证监会关联国法另有国法外，任何与基金份额发售关联的 当事东说念主不得预留和提前发售基金份额。 本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。 根据认购/申购用度、销售服务费收取方式等事项的不同，将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。A 类基金份额在投资者认购、申购时收取认购、申 购用度，在赎回时根据握有期限收取赎回用度，但不从本类别基金财产入网提销 售服务费；C 类基金份额从本类别基金财产入网提销售服务费而不收取认购/申 购用度、在赎回时根据握有期限收取赎回用度。 由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额将分别计较基金 份额净值，计较公式为计较日各样别基金资产净值除以计较日发售在外的该类别 基金份额总额。 投资者可自行选拔认购、申购的基金份额类别。根据基金运作情况，基金管 理东说念主可在相宜法律法例国法、基金合同约定且不损伤已有基金份额握有东说念主权益的 情况下，经与基金托管东说念主协商，在履行稳当轨范后罢手现存基金份额类别的销售、 或者增多新的基金份额类别等，颐养实施前基金治理东说念主需实时公告并报中国证监 会备案，不需要召开基金份额握有东说念主大会。 本基金对通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体与 除此之外其他投资者实施离别化的认购费率。 特定投资群体指寰宇社会保障基金、基本养老保障基金、不错投资基金的地 方社会保障基金、企业年金基金、职业年金基金，以及个东说念主税收递延型贸易养老 保障、养老主义证券投资基金等。如将来出现不错投资基金的享受税收优惠的个 东说念主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金治理东说念主可将其 纳入特定投资群体范围。 特定投资群体可通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额。基金治理东说念主 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 可根据情况变更或增减特定投资群体认购本基金 A 类基金份额的销售机构。 通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体认购用度为 每笔 500 元。未通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体， 认购费率参照其他投资者适用的 A 类基金份额的认购费率实行。 对于其他投资者及未通过直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群 体，认购费率随认购金额增多而递减。在召募期内如果有多笔认购，适用费率按 单笔认购肯求单独计较。具体认购费率如下表所示： 认购金额（M） 认购费率 M＜100 万元 0.60% M≥500 万元 每笔 1000 元 本基金 C 类基金份额不收取认购用度。 A 类基金份额的认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推行、销售、 登记等基金召募期间发生的各项用度。 基金治理东说念主不错在不招架法律法例国法及基金合同约定的情形下根据市集 情况制定基金促销盘算推算，开展基金促销举止。在基金促销举止期间，基金治理东说念主 不错稳当调低基金认购费率。 基金认购采取“金额认购、份额说明”的方式。 （1）A 类基金份额 A 类基金份额的认购金额包括认购用度和净认购金额。计较公式为： 认购用度适用比例费率： 净认购金额= 认购金额/（1＋认购费率） 认购用度= 认购金额?净认购金额 认购份额=（净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值 认购用度适用固定金额： 认购用度 = 固定金额 净认购金额 = 认购金额-认购用度 认购份额= （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 （2）C 类基金份额 认购份额= （认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值 （3）上述认购份额（含利息折算的份额）计较结果保留到一丝点后 2 位， 一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由此过失产生的收益或损失由基金财产承担。 例 1：某投资者（其他投资者）投资 1 万元认购本基金 A 类基金份额，由于 召募期间基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，假设召募期间认购资金所得利息 为 3.00 元，则根据公式计较出： 净认购金额 = 10，000 /（1+0.60%）= 9，940.36 元 认购用度 = 10，000 –9，940.36 = 59.64 元 认购份额 =（9，940.36 +3.00）/ 1.00 = 9，943.36 份 即：投资者（其他投资者）投资 1 万元认购本基金 A 类基金份额，假设召募 期间认购资金所得利息为 3.00 元，则其可得到 9，943.36 份 A 类基金份额。 例 2：某投资者投资 1 万元认购本基金 C 类基金份额，由于召募期间基金份 额发售面值为东说念主民币 1.00 元，假设召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根 据公式计较出： 认购份额 =（10，000+3.00）/ 1.00 = 10，003.00 份 即：投资者投资 1 万元认购本基金 C 类基金份额，假设召募期间认购资金 所得利息为 3.00 元，则其可得到 10，003.00 份 C 类基金份额。 例 3：某特定投资群体客户通过直销中心投资 10 万元认购本基金 A 类基金 份额，其认购费金额为 500 元，若认购金额在认购期间产生的利息为 50.00 元， 则其可得到的认购份额计较如下： 净认购金额=100，000-500=99，500.00 元 认购份额=（99，500.00+50.00）/1.00=99，550.00 份 即：特定投资群体客户通过直销中心投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额， 假设召募期间认购资金所得利息为 50.00 元，则可得到 99，550.00 份 A 类基金份 额。 （1）认购时期安排 投资者认购本基金份额的具体业务办理时期由基金治理东说念主和基金销售机构 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 信托，请参见本基金的基金份额发售公告。 （2）投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续 投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告。 （3）基金份额的认购采取金额认购方式 投资者认购本基金采取全额缴款认购的方式。投资者在召募期内可屡次认购， 认购期间单个投资者的累计认购金额莫得限制，但本招募讲明书、基金份额发售 公告、其他关连公告另有国法的除外。投资者的认购肯求一给与理不得根除。 （4）认购的说明 当日（T 日）在国法时期内提交的肯求，投资者常常应在 T+2 日到销售机构 查询认购肯求的受理结果，并可在召募截止日后 4 个办事日内到销售机构打印交 易说明书。 销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销售机构确 实接收到认购肯求。认购肯求的说明以登记机构或基金治理东说念主的说明结果为准。 对于认购肯求及认购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利， 不然，由此产生的任何损失由投资者自行承担。 （5）认购金额的限制 在基金召募期内，投资者可屡次认购基金份额。投资者通过基金治理东说念主直销 中心初次认购本基金的最低金额为东说念主民币 50，000 元（含认购费）；通过基金治理 东说念干线上直销系统认购本基金单笔最低金额为东说念主民币 10 元（含认购费）；通过其他 销售机构的销售网点认购本基金单笔最低金额为东说念主民币 10 元（含认购费）。高出 最低认购金额的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低认购金额及交易级 差有其他国法的，以各销售机构的业务国法为准。召募期间不成立投资者单个账 户最高认购金额限制，但本招募讲明书、基金份额发售公告、其他关连公告另有 国法的除外。 基金治理东说念主不错对召募期间的本基金召募畛域成立上限。召募期内高出召募 畛域上限时，基金治理东说念主不错采取比例说明或其他方式进行说明，具体办法参见 基金份额发售公告或其他关连公告。 如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者高出基金总份额的 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 金治理东说念主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相躲避前述 50%比例 要求的，基金治理东说念主有权断绝该等全部或者部分认购肯求。投资东说念主认购的基金份 额数以基金合同见效后登记机构的说明为准。 有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主 整个，其中利息转份额以登记机构的记录为准。 四、召募资金的治理 基金治理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募举止结 束前，任何东说念主不得动用。 五、基金召募情况 本基金召募期为 2022 年 06 月 20 日至 2022 年 06 月 23 日。经司帐师事务 所 验 资，按照每份基金份额面 值东说念主民币 1.00 元计较，基金召募期共召募 户。召募期间基金治理东说念主运用固有资金认购本基金 0 份，占比为 0。召募期间基 金治理东说念主的从业东说念主员认购本基金 35，427.06 份，占比为 0。 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 第七部分 基金合同的见效 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金治理东说念主依据法律法例及招募讲明书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资陈说之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。 基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东说念主理理已矣基金备案手续并取 得中国证监会书面说明之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。 基金治理东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公 告。基金治理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募举止 收尾前，任何东说念主不得动用。 二、基金合同不成见效时召募资金的处理方式 如果召募期限届满，未闲静基金备案条件，基金治理东说念主应当承担下列办事： 期活期进款利息； 基金治理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产畛域 《基金合同》见效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在如期陈说中赐与 暴露；连气儿 60 个办事日出现前述情形的，基金治理东说念主应当在 10 个办事日内向中 国证监会陈说并建议处分有盘算推算，如握续运作、调换运作方式、与其他基金合并或 者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会。 法律法例或中国证监会另有国法时，从其国法。 四、本基金基金合同于 2022 年 6 月 27 日端庄见效。 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回时局 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东说念主 在本招募讲明书第五部分“关连服务机构”或其他关连公示中列明。基金治理东说念主 可根据情况变更或增减销售机构，并在基金治理东说念主网站公示。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业时局或按销售机构提供的其他方式办理基金 份额的申购与赎回。若基金治理东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等 交易方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回。 二、申购和赎回的怒放日实时期 投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易 所、深圳证券交易所的平日交易日的交易时期，但基金治理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的国法公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同见效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金治理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应 的颐养，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的关联国法在国法媒介上公告。 基金治理东说念主可根据实验情况照章决定本基金初始办理申购的具体日历，具体 业务办理时期在怒放申购业务公告中国法。 基金治理东说念主自基金合同见效之日起不高出 3 个月初始办理赎回，具体业务办 理时期在怒放赎回业务公告中国法。 在信托申购初始与赎回初始时期后，基金治理东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息暴露办法》的关联国法在国法媒介上公告申购与赎回的初始时期。 基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调换 肯求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日相应类别 的基金份额申购、赎回的价钱。 本基金已于 2022 年 7 月 19 日初始办理日常申购、赎回业务。 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行计较； 序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公道对待。 基金治理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金治理东说念主 必须在新国法初始实施前依照《信息暴露办法》的关联国法在国法媒介上公告。 四、申购与赎回的轨范 投资东说念主必须根据销售机构国法的轨范，在怒放日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的肯求。投资者在提交申购肯求时，须按销售机构国法的方式备足申 购资金，投资者在提交赎回肯求时，应确保账户内有充足的基金份额余额，不然 申购、赎回肯求不成立。 投资东说念主申购基金份额时，必须在国法时期前全额托福申购款项，不然所提交 的申购肯求不成立。投资东说念主在国法时期前全额托福申购款项，申购成立；基金份 额登记机构说明基金份额时，申购见效。 基金份额握有东说念主在提交赎回肯求时，必须有充足的基金份额余额，不然所提 交的赎回肯求不成立。 基金份额握有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求见效后，基金治理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生无数赎回时，款项的支付办法参照基金合同关联要求处理。 遇交易所或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金治理东说念主及基金托管东说念主所能遏抑的因素影响业务处理过程，则赎回款 项顺延至上述情形排斥后的下一个办事日划出。 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 基金治理东说念主应以交易时期收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日四肢申购 或赎回肯求日（T 日），在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 有用性进行说明。T 日提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构国法的其他方式查询肯求的说明情况。若申购不成 立或无效，则申购款项退还给投资东说念主。 销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销售 机构如实接收到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的说明以基金登记机构或基金 治理东说念主的说明结果为准。对于肯求的说明情况，投资者应实时查询并妥善应用合 法权利，不然，由此产生的任何损失由投资东说念主自行承担。 五、申购和赎回的数目限制 东说念主民币 50000 元（含申购费）；通过基金治理东说念干线上直销系统申购本基金基金份 额单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费）；通过其他销售机构的销售网点申购 本基金基金份额单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费）。高出最低申购金额的 部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他国法的， 以各销售机构的业务国法为准。 投资者可屡次申购，对单个投资者累计握有基金份额的比例或数目不设上限 限制，对单个投资者申购金额上限、基金畛域上限或基金单日净申购比例不设上 限，但单一投资者握有基金份额数不得达到或高出基金份额总额的 50%（在基金 运作过程中因基金份额赎回等基金治理东说念主无法赐与遏抑的情形导致被迫达到或 高出 50%的除外）。法律法例或监管机构另有国法的，从其国法。 购金额的限制。 握有东说念主在销售机构保留的基金份额不及 0.1 份的，登记系统有权将全部剩余份额 自动赎回。 份额的数目限制。当接受申购肯求对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在紧要不利 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 影响时，基金治理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限、基金畛域上限或基 金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基 金份额握有东说念主的正当权益。基金治理东说念主基于投资运作与风险遏抑的需要，可采取 上述步履对基金畛域赐与遏抑。基金治理东说念主必须在颐养实施前依照《信息暴露办 法》的关联国法在国法媒介上公告。 六、申购用度和赎回用度 类基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、 登记等各项用度。 回基金份额时收取。 本基金 C 类基金份额不收取申购用度，对通过直销中心申购本基金 A 类基 金份额的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施离别化的申购费率。 通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体申购用度为 每笔 500 元。未通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体， 申购费率参照其他投资者适用的 A 类基金份额的申购费率实行。 对于其他投资者及未通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定 投资群体，申购费率随申购金额增多而递减。投资者在一天之内如果有多笔申购， 适用费率按单笔申购肯求单独计较。具体申购费率如下表所示： 申购金额（M） 申购费率 M M≥500 万元 每笔 1000 元 本基金赎回用度按基金份额握有东说念主握有该部分基金份额的时期分段设定。 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额采取交流的赎回费率结构，赎回费率 具体如下： 握有期限（N） 赎回费率 归入基金资产比例 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 N N≥7 天 0 — 赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基 金份额时收取。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的关联国法在国法媒介 上公告。 场情况制定基金促销盘算推算，如期或不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止 期间，在对存量基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，不错按中国证 监会要求履行必要手续后，对投资者稳当调低基金申购费率、赎回费率，并进行 公告。 确保基金估值的公道性，具体处理原则与操作范例解任关连法律法例以及监管部 门、自律国法的国法。基金治理东说念主依照《信息暴露办法》的关联国法，将舞动定 价机制的具体操作国法在国法媒介上公告。 七、申购份额与赎回金额的计较 基金申购采取“金额申购、份额说明”的方式。 （1）申购 A 类基金份额 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，计较公式为： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） （对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费金额） 申购用度=申购金额-净申购金额 （对于适用固定金额申购费的申购，申购用度=固定申购费金额） 申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值 A 类基金份额计较结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 例 1：某投资者（其他投资者）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购份额为： 净申购金额=50，000/（1+0.80%）=49，603.17 元 申购用度=50，000–49，603.17=396.83 元 申购份额=49，603.17/1.0520=47，151.30 份 即：投资者（其他投资者）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购 当日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 47，151.30 份 A 类基金份额。 例 2：某特定投资群体客户通过直销中心投资 5 万元申购本基金 A 类基金份 额，其申购费金额为 500 元，假设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 净申购金额=50，000-500 = 49，500.00 元 申购份额=49，500.00/1.0150=48，768.47 份 即：特定投资群体客户通过直销中心投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额， 对应申购费为 500 元，假设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0150 元， 则其可得到 48，768.47 份 A 类基金份额。 （2）申购 C 类基金份额 申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值 申购 C 类基金份额计较结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部 分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 例 3：某投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0180 元，无申购用度，则其可得到的 C 类基金份额为： 申购份额=50，000/1.0180=49，115.91 份 即：投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0180 元，则可得到 49，115.91 份 C 类基金份额。 本基金以份额赎回的方式赎回，赎回金额以当日该类基金份额净值为基准计 算，计较结果以四舍五入的方式保留到一丝点后两位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。 赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值 赎回用度=赎回总金额×赎回费率 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 净赎回金额=赎回总金额-赎回用度 例 4：某投资者在握有期未满 7 日时赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，对应 的赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0520 元， 则其可得到的净赎回金额为： 赎回总金额=10，000×1.0520=10，520.00 元 赎回用度=10，520.00×1.50%=157.80 元 净赎回金额=10，520.00?157.80=10，362.20 元 即：投资者在握有期未满 7 日时赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，对应的 赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0520 元， 则其可得到的净赎回金额为 10，362.20 元。 本基金各样基金份额净值的计较，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日各样基金份额净值在当 天收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行稳当轨范，不错稳当延 迟计较或公告。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额将分别计较基金份额净值。 八、断绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金治理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 接受投资东说念主的申购肯求。 投资东说念主的申购肯求。 金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 格且采取估值技巧仍导致公允价值存在紧要不信托性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 份额的比例达到或者高出 50%，或者变相躲避 50%采集度的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平日运行。 资者单日或单笔申购金额上限的。 发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金治理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金治理东说念主应当根据关联国法在国法媒介上刊登暂 停申购公告。发生上述第 7、9 项情形时，基金治理东说念主有权断绝该等全部或者部 分申购肯求，投资东说念主申购的基金份额数以登记机构的说明结果为准。如果投资东说念主 的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申 购的情况排斥时，基金治理东说念主应实时收复申购业务的办理。 九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项。 金资产净值。 治理东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回肯求。 格且采取估值技巧仍导致公允价值存在紧要不信托性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 发生上述情形之一且基金治理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 治理东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金治理东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨 给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关连要求处理。基金份额握有东说念主在肯求赎回时可预先选拔将当日可能未获受 理部分赐与根除。在暂停赎回的情况排斥时，基金治理东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。 十、无数赎回的情形及处理方式 若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金 调换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调换中转入肯求份额 总额后的余额)高出前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。 当基金出现无数赎回时，基金治理东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定 全额赎回或部分缓期赎回。 （1）全额赎回：当基金治理东说念主以为有才能支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按平日赎回轨范实行。 （2）部分缓期赎回：当基金治理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有穷困或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金治理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，信托当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的， 将自动转入下一个怒放日不时赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被根除。缓期的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东说念主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。 （3）如发生无数赎回，且单个怒放日内单个基金份额握有东说念主肯求赎回的基金 份额高出前一怒放日的基金总份额的 30%时，本基金治理东说念主不错对该单个基金 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 份额握有东说念主高出前述约定比例的赎回肯求实施缓期办理。 对该单个基金份额握有东说念主不高出 30%比例的赎回肯求，与当日其他赎回申 请沿路，按上述（1）、 （2）方式处理。如下一怒放日，该单一基金份额握有东说念主剩 余未赎回部分仍旧超出前一怒放日基金总份额的 30%时，不时按前述国法处理， 直至该单一基金份额握有东说念主单个怒放日内肯求赎回的基金份额占前一怒放日基 金总份额的比例低于 30%。 基金治理东说念主在履行稳当轨范后，有权根据那时市集环境颐养前述比例及处理 国法，并在国法媒介上进行公告。 （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上(含本数)发生无数赎回，如基金治理东说念主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；如故接受的赎回肯求不错减慢支付赎 回款项，但不得高出 20 个办事日，并应当在国法媒介上进行公告。 当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募讲明书国法的其他方式在 3 个交易日内文牍基金份额握有东说念主，讲明关联处理方 法，并在 2 日内在国法媒介上刊登公告。 十一、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 关联国法，最迟于再行怒放日在国法媒介刊登再行怒放申购或赎回的公告；也可 以根据实验情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时期，届时可不再另行 发布再行怒放的公告。 十二、基金调换 基金治理东说念主不错根据关连法律法例以及基金合同的国法决定开办本基金与 基金治理东说念主治理的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费， 关连国法由基金治理东说念主届时根据关连法律法例及基金合同的国法制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与关连机构。 本基金自 2022 年 7 月 19 日最先始办理调换业务。 十三、基金份额的转让 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 在法律法例允许且条件具备的情况下，且对基金份额握有东说念主无本质性不利影 响的前提下，履行关连轨范后，基金治理东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证监 会招供的交易时局或者其他方式进行基金份额转让的肯求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金 份额握有东说念主应根据基金治理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。 十四、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交易过户或者按 照关连法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的举止。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。 剿袭是指基金份额握有东说念主示寂，其握有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的关连而已，对于相宜条件的非交易过户肯求按基金登记机 构的国法办理，并按基金登记机构国法的轨范收费。 十五、基金的转托管 基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照国法的轨范收取转托管费。 十六、如期定额投资盘算推算 基金治理东说念主不错为投资东说念主理理如期定额投资盘算推算，具体国法详见基金治理东说念主 届时发布的关连公告。投资东说念主在办理如期定额投资盘算推算时可自行约定每期扣款金 额，每期扣款金额必须不低于基金治理东说念主在关连公告或更新的招募讲明书中所规 定的如期定额投资盘算推算最低申购金额。 十七、基金份额的冻结息争冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法例或监管机关另有国法的除外。 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书“侧袋机 制”部分或关连公告。 十九、如关连法律法例允许基金治理东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金治理东说念主将制定和实施相应的业务国法。 二十、基金治理东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额握有东说念主实 质利益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和颐养并提前 公告。 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 第九部分 基金的投资 一、投资主义 在科学严格治理风险的前提下，本基金力求创造超越事迹相比基准的投资回 报。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器用，包括债券（国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府支握债券、政府支握机构债券、方位政府债券过火他经中国证监 会允许投资的债券）、资产支握证券、债券回购、同行存单、银行进款（包含协 议进款、如期进款过火他银行进款）、货币市集器用、国债期货，以及法律法例 或中国证监会允许投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会关连国法）。 本基金不投资于股票，也不投资于可调换债券、可交换债券。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行稳当 轨范后，不错将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产占基金资产的比例不低于 有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；本基金所 指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东说念主在履行 稳当轨范后，不错颐养上述投资品种的投资比例。 三、投资策略 本基金将密切矜恤债券市集的运行情景与风险收益特征，分析宏不雅经济运行 情景和金融市集运行趋势，从上至下决定类属资产竖立及组合久期，并依据里面 信用评级系统，真切挖掘价值被低估的标的券种。本基金采取的投资策略主要包 括类属资产竖立策略、利率策略、信用策略等。在严慎投资的基础上，力求已矣 组合的稳健升值。 （1）类属资产竖立策略 不同类属的券种，由于受到不同的因素影响，在收益率变化及利差变化上表 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 现出显明不同的各异。本基金将分析各券种的利差变化趋势，抽象分析收益率水 平、利息支付方式、市集偏好及流动性等因素，合理竖立并动态颐养不同类属债 券的投资比例。 （2）利率策略 本基金将通过全面研究和分析宏不雅经济运行情况和金融市集资金供求情景 变化趋势及结构，联接对财政政策、货币政策等宏不雅经济政策取向的研判，从而 展望出金融市集利率水平变动趋势。在此基础上，联接期限利差与凸度抽象分析， 制定出具体的利率策略。 具体而言，本基金将领先采取“从上至下”的研究方法，抽象研究主要经济 变量目的，分析宏不雅经济情况，建立经济出路的场景模拟，进而展望财政政策、 货币政策等宏不雅经济政策取向。同期，本基金还将分析金融市集资金供求情景变 化趋势与结构，对影响资金面的因素进行详实分析与预判，建立资金面的场景模 拟。 在此基础上，本基金将联接历史与经验数据，区分当前利率债收益率弧线的 期限利差、曲率与券间利差所濒临的历史分位，判断收益率弧线参数变动的进度 与概率，即对收益率弧线平移的主义，笔陡化的进度与凸度变动的趋势进行敏锐 性分析，以此为依据动态颐养投资组合。如预期收益率弧线出现正向平移的概率 较大时，即市集利率将上涨，本基金将裁汰组合久期以躲避损失；如出现负向平 移的概率较大时，则提高组合久期；如收益率弧线过于笔陡时，则采取骑乘策略 获取逾额收益。 （3）信用策略 本基金依靠里面信用评级系统追踪研究发借主体的计划情景、财务目的等情 况，对其信用风险进行评估，以此四肢个券选拔的基本依据。为了准确评估发债 主体的信用风险，基金治理东说念主设想了定性和定量相联接的里面信用评级体系。内 部信用评级体系解任从“行业风险”－“公司风险”（公司布景＋公司行业地位 ＋企业盈利模式＋公司治理结构和信息暴露情景＋企业财务情景）－“外部支握” (外部流动性支握才能＋债券担保增信)－“得到评分”的评级过程。其中，定量 分析主如果指对企业财务数据的定量分析，定量分析主要包括四个方面：盈利能 力分析、偿债才能分析、现金流获取才能分析、营运才能分析。定性分析包括所 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 有非定量信息的分析和研究，它是对定量分析的紧迫补充，玩忽有用提高定量分 析的准确性。 本基金里面的信用评级体系定位为即期评级，侧重于评级的准确性，从而为 信用居品的实时交易提供参考。本基金会对宏不雅、行业、公司自身信用情景的变 化和趋势进行追踪，并快速作念出反应，以便实时有用地收拢信用利差变化带来的 市集交易契机。 本基金投资信用债（含资产支握证券，下同）的信用评级应在 AA+级及以 上。其中，投资于 AA+级债券的比例所有不高出信用债资产的 50%，投资于 AAA 级债券的比例所有不低于信用债资产的 50%。上述信用评级指债项评级，若无债 项评级的，参照主体评级。如因评级下调不闲静上述要求的，将在评级陈说发布 之日起 3 个月内进行颐养。 （4）期限结构竖立策略 本基金对统一类属收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，在给定组合久 期以过火他组合敛迹条件的情形下，信托最优的期限结构。本基金期限结构颐养 的竖立方式包括枪弹策略、哑铃策略和梯形策略。 （5）个券选拔策略 本基金建立了从上至下和从下到上两方面的研究过程，从上至下的研究包含 宏不雅基本面分析、资金技巧面分析，从下到上的研究包含信用利差分析、债券信 用风险评估、信用债估值模子和交易策略分析，由此形成宏不雅和微不雅层面相当套 的研究决策体系，临了形成具体的投资策略。 （6）国债期货投资策略 本基金将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，参与国债期货交易。本 基金将按照关连法律法例的国法，联接对宏不雅经济时局和政策趋势的判断、对债 券市集进行定性和定量分析，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动 水平、套期保值的有用性等目的进行追踪监控。 四、投资限制 基金的投资组合应解任以下限制： （1）本基金投资于债券资产占基金资产的比例不低于 80%； 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 （2）每个交易日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基 金保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%； （4）本基金治理东说念主治理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10%，实足按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 要求国法的比例限制； （5）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期； （6）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%； （7）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%； （8）本基金握有的统一（指统一信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券畛域的 10%； （9）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产支握 证券，不得高出其各样资产支握证券所有畛域的 10%； （10）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%； （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致； （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得高出本基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、基金畛域变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金不 相宜该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （13）本基金参与国债期货交易，应当投降下列要求： 金资产净值的 15%； 握有的债券总市值的 30%； 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 卖出洋债期货合约价值，所有（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例 的关联约定； 得高出上一交易日基金资产净值的 30%； （14）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、 （11）、 （12）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金畛域变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述国法投资 比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会国法的特殊 情形除外。法律法例另有国法的，从其国法。 基金治理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起 初始。 法律法例或监管部门取消或变更上述限制的，如适用于本基金，基金治理东说念主 在履行稳当轨范后，则本基金投资不再受关连限制或以变更以后的国法为准。 为齰舌基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止： （1）承销证券； （2）违反国法向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷办事的投资； （4）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资； （5）买卖其他基金份额，可是法律法例或中国证监会另有国法的除外； （6）从事内幕交易、左右证券交易价钱过火他不高洁的证券交易举止； （7）法律、行政法例和中国证监会国法防止的其他举止。 基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、实验 遏抑东说念主或者与其有其他紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，解任 基金份额握有东说念主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公道合理价钱实行。关连交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 按法律法例赐与暴露。紧要关联交易应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的寥落董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。 法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则基金 治理东说念主在履行稳当轨范后，本基金投资不再受关连限制或以变更后的国法为准。 五、事迹相比基准 本基金的事迹相比基准为：中债抽象全价（总值）指数收益率*95%+银行活 期进款利率（税后）*5% 中债抽象全价(总值)指数由中央国债登记结算有限办事公司编制，该指数旨 在抽象反应债券全市集全体价钱和投资答谢情况，具有较强的泰斗性。指数涵盖 了银行间市集、交易所市集及柜台市集，具有普通的市集代表性，适协四肢本基 金债券投资收益的掂量轨范。 如果今后市集中出现更具有代表性的事迹相比基准，或者更科学的事迹相比 基准，基金治理东说念主以为有必要作相应颐养时，本基金治理东说念主不错依据齰舌投资者 正当权益的原则，经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行稳当轨范后， 变更本基金的事迹相比基准，报中国证监会备案并实时公告，而无需召开基金份 额握有东说念主大会。 六、风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，低于夹杂型 基金、股票型基金。 七、基金治理东说念主代表基金应用关连权利的处理原则及方法 基金治理东说念主将按照国度关联国法代表本基金寥落应用所投资证券项下得权 利，保护基金份额握有东说念主的利益。基金治理东说念主在代表基金应用所投资证券项下权 利时应投降以下原则： 握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 八、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事 务所看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”部分的 国法。 九、基金投资组合陈说 基金治理东说念主的董事会、董事保证本陈说所载而已不存在伪善纪录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完好性承担个别及连带办事。 基金托管东说念主中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同国法，于 2025 年 4 月 18 日复核了本陈说中的财务目的、净值推崇、投资组合陈说等内容，保 证复核内容不存在伪善纪录、误导性叙述或者紧要遗漏。 本陈说期自 2025 年 01 月 01 日起至 2025 年 03 月 31 日止。 投资组合陈说 序号 款式 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 其中：股票 - - 其中：债券 2，069，749，003.80 99.96 资产支握证券 - - 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 其中：买断式回购的买入返 - - 售金融资产 注:本基金陈说期末未投资境内股票。 注:本基金本陈说期末未握有港股通投资股票。 细 注：本基金本陈说期末未握有股票。 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 其中：政策性金融债 105.78 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 占基金资产 债券名 序号 债券代码 数目（张） 公允价值（元） 净值比例 称 （％） 国债 04 投资明细 注:本基金本陈说期末未握有资产支握证券。 细 注:本基金本陈说期末未握有贵金属投资。 注:本基金本陈说期末未握有权证投资。 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 注:本基金本陈说期未投资股指期货。 注:本基金本陈说期未投资国债期货。 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，国度斥地银行、中国农业发展银行出当今陈说 编制日前一年内受到监管部门公开评论、处罚的情况。本基金对上述主体刊行的关连证券的 投资决策轨范相宜关连法律法例及基金合同的要求。 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同国法的备选股票库。 序号 称呼 金额（元） 注:本基金本陈说期末未握有处于转股期的可调换债券。 注：本基金本陈说期末未握有股票。 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 第十部分 基金的事迹 本基金治理东说念主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎用功的原则治理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表 其改日推崇。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募 讲明书。 （一）本基金份额净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比表： A 类基金份额 阶段 净值增长 净值增长 事迹相比 事迹相比 (1)－(3) (2)－(4) 率（1） 率轨范差 基准收益 基准收益 （2） 率（3） 率轨范差 （4） （基金合同见效日） 至 2022 年 12 月 31 日 -0.72% 0.10% -1.12% 0.11% 0.40% -0.01% （基金合同见效日） 至 2025 年 3 月 31 日 C 类基金份额 阶段 净值增长 净值增长 事迹相比 事迹相比 (1)－(3) (2)－(4) 率（1） 率轨范差 基准收益 基准收益 （2） 率（3） 率轨范差 （4） （基金合同见效日） 至 2022 年 12 月 31 日 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 -0.80% 0.10% -1.12% 0.11% 0.32% -0.01% （基金合同见效日） 至 2025 年 3 月 31 日 （二）自基金合同见效以来基金累计净值增长率变动过火与同期事迹相比基 准收益率变动的相比图 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东说念主根据关连法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寥落。 四、基金财产的撑握和贬责 本基金财产寥落于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主撑握。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的国法贬责外，基金财产不得被处 分。 基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章根除或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金治理东说念主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实行。 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 第十二部分 基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金关连的证券交易时局的交易日以及国度法律法例 国法需要对外暴露基金净值的非交易日。 二、估值对象 基金所领有的债券、国债期货合约、资产支握证券、银行进款本息、应收款 项和其它投资等资产及欠债。 三、估值原则 基金治理东说念主在信托关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门关联国法。 （一）对存在活跃市集且玩忽获取交流资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则国法的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应采取最近交易日的报价信托公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交易日的报价不成真实反应公允价值的，支吾报价进行颐养，信托公允 价值。 与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中磋议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产握有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征磋议。此外，基金治理东说念主不应试虑因其大量握有关连资产或欠债所产生的 溢价或折价。 （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用而况有充足 可利用数据和其他信息支握的估值技巧信托公允价值。采取估值技巧信托公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 进行颐养并信托公允价值。 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 四、估值方法 （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值； 如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 紧要事件的，可参考通常投资品种的现行市价及紧要变化因素，颐养最近交易市 价，信托公允价钱； （2）在交易所市集上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（基金合同 另有国法的除外），录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价 进行估值； （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； （4）对在交易所市集挂牌转让的资产支握证券，或估值日不存在活跃市集 的有价证券，采取估值技巧信托其公允价值进行估值。如成本玩忽近似体现公允 价值，应握续评估上述作念法的稳当性，并在情况发生改变时作念出稳当颐养； （5）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经颐养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行颐养以说明估值日的 公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应采取估值技巧信托 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显明各异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 值。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 易日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交易日结算价估值。 金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公道性。 按国度最新国法估值。 如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的国法或者未能充分齰舌基金份额握有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商处分。 根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的看法，按照 基金治理东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。 五、估值轨范 净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。基金治理东说念主不错建设大额赎回情形 下的净值精度救急颐养机制。国度另有国法的，从其国法。 基金治理东说念主每个办事日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按国法公 告。 或基金合同的国法暂停估值时除外。基金治理东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按约定对外公布。 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 六、估值缺欠的处理 基金治理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳当、合理的步履确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值缺欠时，视为该类基金份额净值缺欠。 基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失酿成估值缺欠，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失 的办事东说念主应当对由于该估值缺欠遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值缺欠处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。 上述估值缺欠的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值缺欠已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值缺欠办事方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值缺欠发生的用度由估值缺欠办事方承担； 由于估值缺欠办事方未实时更正已产生的估值缺欠，给当事东说念主酿成损失的，由估 值缺欠办事方对径直损失承担抵偿办事；若估值缺欠办事方如故积极和谐，而况 有协助义务确当事东说念主有充足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值缺欠办事方支吾更正的情况向关联当事东说念主进行说明，确保估值缺欠已得 到更正。 （2）估值缺欠的办事方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责， 而况仅对估值缺欠的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。 （3）因估值缺欠而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值缺欠办事方仍支吾估值缺欠负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值缺欠办事 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事 东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主如故将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的抵偿额加上如故获取的欠妥得 利返还的总和高出其实验损失的差额部分支付给估值缺欠办事方。 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 （4）估值缺欠颐养采取尽量收复至假设未发生估值缺欠的正确情形的方式。 估值缺欠被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下： （1）查明估值缺欠发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值缺欠发生 的原因信托估值缺欠的办事方； （2）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺欠酿成的损失 进行评估； （3）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺欠的办事方进行 更正和抵偿损失； （4）根据估值缺欠处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值缺欠的更正向关联当事东说念主进行说明。 （1）任一类基金份额净值计较出现缺欠时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东说念主，并采取合理的步履精致损失进一步扩大。 （2）缺欠偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；缺欠偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金治理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律法例或监管机关另有国法的，从其国法处理。如果行 业另有通行作念法，基金治理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利 益的原则进行协商。 七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 商说明后，基金治理东说念主应当暂停估值； 八、基金净值的说明 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 用于基金信息暴露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金治理东说念主负责 计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金治理东说念主应于每个怒放日交易收尾后计较当 日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 计较结果复核说明后发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对基金净值按约定赐与公 布。 九、特殊情况的处理方法 差不四肢基金资产估值缺欠处理。 构发送的数据缺欠，或国度司帐政策变更、市集国法变更等非基金治理东说念主与基金 托管东说念主原因，长宏配资基金治理东说念主和基金托管东说念主诚然如故采取必要、稳当、合理的步履进 行检验，但未能发现缺欠的，由此酿成的基金资产估值缺欠，基金治理东说念主和基金 托管东说念主免除抵偿办事，但基金治理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的步履排斥 或拖沓由此酿成的影响。 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 第十三部分 基金的收益与分拨 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指牺牲收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已矣收益的孰低数。 三、基金收益分拨原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面 值； 在不违反法律法例且对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下， 基金治理东说念主可对基金收益分拨原则进行颐养，无需召开基金份额握有东说念主大会。 四、收益分拨有盘算推算 基金收益分拨有盘算推算中应载明牺牲收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 五、收益分拨有盘算推算的信托、公告与实施 本基金收益分拨有盘算推算由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 暴露办法》的关联国法在国法媒介公告。 六、基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额握有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 投资的计较方法，依照《业务国法》实行。 七、实施侧袋机制期间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 第十四部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式 本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。治理费的计较 方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金治理费 E 为前一日的基金资产净值 基金治理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金治理东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金治理东说念主应进行查对， 如发现数据不符，应实时接洽基金托管东说念主协商处分。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金治理东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金治理东说念主应进行查对， 如发现数据不符，应实时接洽基金托管东说念主协商处分。 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。计较方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金治理东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。销售服 务费由登记机构代收，登记机构收到后按关连合同国法支付给基金销售机构等。 若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金治理东说念主应进 行查对，如发现数据不符，应实时接洽基金托管东说念主协商处分。 上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应公约 国法，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的款式 下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 四、实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的国法。 五、基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额握有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的国法代扣代缴。 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 第十五部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度暴露； 司帐核算，按照关联国法编制基金司帐报表； 并以书面方式说明。 二、基金的年度审计 共和国证券法》国法的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在国法媒介公告。 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 第十六部分 基金的信息暴露 一、本基金的信息暴露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《流动性风险治理国法》、《基金合同》过火他关联国法。 二、信息暴露义务东说念主 本基金信息暴露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律法例和中国证监会国法的当然东说念主、法东说念主和非法东说念主组 织。 本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的国法暴露基金信息，并保证所暴露信息的真实性、准确性、 完好性、实时性、简明性、易得性。 本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会国法时期内，将应予暴露的基金信 息通过相宜中国证监会国法条件的寰宇性报刊（以下简称“国法报刊”）及《信 息暴露办法》国法的互联网网站（以下简称“国法网站”）等国法媒介暴露，并 保证基金投资者玩忽按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开暴露 的信息而已。 三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列举止： 四、本基金公开暴露的信息应采取中语文本。如同期采取外文文本的，基金 信息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。 本基金公开暴露的信息采取阿拉伯数字；除尽头讲明外，货币单元为东说念主民币 元。 五、公开暴露的基金信息 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 公开暴露的基金信息包括： （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品而已概要 《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额握有东说念主大会召开的国法及具体轨范，讲明基金居品的性情等触及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募讲明书的信息 发生紧要变更的，基金治理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募讲明书并登载 在国法网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新 一次。基金绝交运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募讲明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金居品而已概要的信息发生紧要变 更的，基金治理东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品而已概要，并登载在国法 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品而已概要其他信息发生变更的， 基金治理东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金治理东说念主不再更新基金居品 而已概要。 基金召募肯求经中国证监会注册后，基金治理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登 载在国法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品而已概要、 《基金合同》和基金托管公约登载在国法网站上，并将基金居品而已概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在国法网站上。 （二）基金份额发售公告 基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲明书确当日登载于国法媒介上。 （三）《基金合同》见效公告 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 基金治理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在国法媒介上登载《基金 合同》见效公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》见效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应 当至少每周在国法网站暴露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。 在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过国法网站、基金销售机构网站或者营业网点，暴露怒放日的各样基 金份额净值和基金份额累计净值。 基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在国法网站暴露半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价钱 基金治理东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息暴露文献上载明各样基 金份额申购、赎回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者玩忽在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息而已。 （六）基金如期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说 基金治理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载在国法网站上，并将年度陈说领导性公告登载在国法报刊上。基金年 度陈说中的财务司帐陈说应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》国法的司帐师 事务所审计。 基金治理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将 中期陈说登载在国法网站上，并将中期陈说领导性公告登载在国法报刊上。 基金治理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在国法网站上，并将季度陈说领导性公告登载在国法报刊上。 《基金合同》见效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度陈说、中 期陈说或者年度陈说。 如陈说期内出现单一投资者握有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在如期陈说“影响投资者决 策的其他紧迫信息”项下暴露该投资者的类别、陈说期末握有份额及占比、陈说 期内握有份额变化情况及本基金的迥殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 基金治理东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中暴露基金组结伴产情况过火 流动性风险分析等。 （七）临时陈说 本基金发生紧要事件，关联信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话， 并登载在国法报刊和国法网站上。 前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 个月内变动高出百分之三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关连举止受到紧要行政处罚、刑事处罚； 实验遏抑东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有国法的除外； 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会国法的其他事项。 （八）清亮公告 在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额握有东说念主权益的，关连信息暴露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开清亮。 （九）基金份额握有东说念主大会决议 基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 （十）投资资产支握证券的信息暴露 基金治理东说念主应在基金年度陈说及中期陈说中暴露其握有的资产支握证券总 额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和陈说期内整个的资产支握证券明细。 基金治理东说念主应在基金季度陈说中暴露其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支握证券明细。 （十一）投资国债期货信息暴露 基金治理东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募讲明书（更 新）等文献中暴露国债期货交易情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 险目的等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 投资政策和投资主义等。 （十二）计帐陈说 基金合同绝交情形出面前，基金治理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在国法 网站上，并将计帐陈说领导性公告登载在国法报刊上。 （十三）实施侧袋机制期间的信息暴露 本基金实施侧袋机制的，关连信息暴露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募讲明书的国法进行信息暴露，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的国法。 （十四）中国证监会国法的其他信息。 六、信息暴露事务治理 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露治理轨制，指定专门部门及 高等治理东说念主员负责治理信息暴露事务。 基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当相宜中国证监会关连基金信息 暴露内容与形态准则等法例的国法。 基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的国法和《基金合同》的约 定，对基金治理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期陈说、更新的招募讲明书、更新的基金居品而已概要、基金计帐 陈说等公开暴露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或电 子说明。 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在国法报刊中选拔一家报刊暴露本基金信息。 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息，并保证关连报送信息的真实、准确、完好、实时。 基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在国法媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介暴露信息，可是其他寰球媒介不得早于国法媒介暴露信息，而况 在不同媒介上暴露统一信息的内容应当一致。 基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平日投资操作的前提下，自主提高信息暴露服务的质地。具体要求应当相宜中 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 国证监会及自律国法的关连国法。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不 得从基金财产中列支。 为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计陈说、法律看法书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》绝交后 10 年。 七、信息暴露文献的存放与查阅 照章必须暴露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 规国法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或蔓延信息暴露的情形 时； 资产价值时； 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 第十七部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件 当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事 务所看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 基金治理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内聘 请相宜《中华东说念主民共和国证券法》国法的司帐师事务所进行审计并暴露专项审计 看法。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，说明相应侧袋账户基金份额握有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金治理东说念主按照基金合同和招募讲明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况信托是否暂停申购。 回外，本招募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回国法适用于主 袋账户份额。无数赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回肯求高出前一怒放 日主袋账户总份额的 10%认定。 三、实施侧袋机制期间的基金投资 侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金治理东说念主计较各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需磋议主袋账户资产。 基金治理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的颐养，因资产流动性受限等中国证监会国法的情形除外。 基金治理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。 四、实施侧袋机制期间的基金估值 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 本基金实施侧袋机制的，基金治理东说念主和基金托管东说念主支吾主袋账户资产进行估 值并暴露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应相宜《企业司帐准则》的关连要求。 五、实施侧袋账户期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，治理费和托管费等用度按主袋账户基金资产净值作 为基数计提。 与侧袋账户关联的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方 可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费。 六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付 特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金治理东说念主应 当按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应变现金项。 侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金治理东说念主齐应 当实时向侧袋账户全部份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金治理东说念主在每次处置变现后均应按照关连法律法例 要求实时发布临时公告。 侧袋账户资产全部完成变现并绝交侧袋机制后，基金治理东说念主应实时聘用相宜 《中华东说念主民共和国证券法》国法的司帐师事务所进行审计并暴露专项审计看法。 七、侧袋机制的信息暴露 在启用侧袋机制、处置特定资产、绝交侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金治理东说念主应实时发布临时公告，并在基金如期陈说 中暴露特定资产的运作情况及陈说期内侧袋账户关连信息。 基金如期陈说中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所 对基金年度陈说进行审计时，支吾陈说期内基金侧袋机制运行关连的司帐核算和 年度陈说暴露等发表审计看法。 基金治理东说念主应按照招募讲明书“基金的信息暴露”部分国法的基金净值信息 暴露方式和频率暴露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂 停暴露侧袋账户份额净值和累计净值。 八、本部分对于侧袋机制的关连国法，但凡径直援用法律法例或监管国法的 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 部分，如将来法律法例或监管国法修改导致关连内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管国法针对侧袋机制的内容有进一步国法的，基金治理东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行稳当轨范后，可径直对本部安分容进行修改和颐养，无需召 开基金份额握有东说念主大会审议。 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 第十八部分 风险揭示 一、市集风险 市集风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资形状和交易轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的不信托性。市集风险主要包括： 因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利质径直影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益 水平会受到利率变化的影响。 上市公司的计划好坏受多种因素影响，如治理才能、财务情景、市集出路、 行业竞争、东说念主员训诫等，这些齐会导致企业的盈利发生变化。诚然基金不错通过 投资千般化来漫步这种非系统风险，但不成实足躲避。 主如果指债务东说念主的爽约风险，若债务东说念主计划不善，资不抵债，债权东说念主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 基金的利润将主要通过现金体式来分拨，而现金可能因为通货彭胀的影响而 导致购买力着落，从而使基金的实验收益着落。 债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行迁移关联的风险，单一的久期 目的并不成充分反应这一风险的存在。 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 再投资风险反应了利率着落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率着落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取 比之前较少的收益率。 二、治理风险 在基金治理运作过程中，基金治理东说念主的学问、技能、经验、判断等主不雅因素 会影响其对关连信息和经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 三、流动性风险 怒放式基金要随时支吾投资者的赎回，如果基金资产不成飞速更正成现金， 或者变现为现金时对基金资产净值产生不利的影响，齐会影响基金运作和收益水 平。尤其是在发生无数赎回时，如果基金资产变现才能差，可能会产生基金仓位 颐养的穷困，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。 本基金为债券型基金，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。 因此，本基金主要濒临债券市集风险，由于债券流动性欠安、发生信用风险事件、 极点情况下发生爽约事件，从而对投资收益以及平日的申购赎回产生径直或盘曲 的影响。 债券流动性受到债券刊行东说念主天禀、债券通顺量、市集竖立偏好、资金面等因 素的影响。投资于债券市集将濒临包括但不限于如卑鄙动性风险： 业债的发借主体的信用质地发生变化，导致发生信用风险事件以致是爽约事件， 将对债券流动性酿成冲击，可能导致债券流动性缺失，无法卖出债券。 到期，将裁汰债券通顺量，其他握有该债券的投资者可能因债券通顺量过小无法 找到合适的交易敌手。 风险等级、行业的债券竖立偏好发生显明变化，可能导致被低配的债券流动性下 降。 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 构买券的意愿或导致部分机构被迫卖券获取资金，进而带来流动性风险。 以优势险可能会影响基金资产不成飞速更正为现金，或者变现为现金时对基 金资产净值产生不利的影响。本基金治理东说念主高度深爱基金组合的流动性风险，关 注投资组合中债券、现金等资产的竖立情况，以及单一证券、券种与行业的采集 度，合理竖立资产，端庄分析基金的握有东说念主结构、资产畛域、投资组合的流动性 情况，对市集交易情景和投资者举止关连联的流动性风险进行充分的评估与检测， 精致单方面追求事迹名次或短期收益而淡薄流动性风险遏抑。 详见本招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。 当本基金出现无数赎回情形时，本基金治理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险治理器用对赎回肯求进行限度颐养，以支吾 流动性风险，保护基金份额握有东说念主的利益，包括但不限于： （1）缓期办理无数赎回肯求； （2）暂停接受赎回肯求； （3）减慢支付赎回款项； （4）中国证监会招供的其他步履。 具体步履详见本招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。 基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到公道对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，抽象运用各样流动性风险治理器用，对赎回 肯求进行限度颐养，四肢特定情形下基金治理东说念主流动性风险治理的缓助步履。 当基金治理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有穷困或以为因支付投资东说念主的赎 回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，可抽象运用包 括缓期办理无数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回款项、收取短期赎 回费、暂停基金估值、舞动订价、侧袋机制等流动性风险治理器用，投资者将面 临无法办理申购、其赎回肯求被断绝或缓期办理、赎回款项减慢支付，或濒临赎 回成本或申购成本较高等的风险。 本基金实施备用的流动性风险治理器用包括但不限于： 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 （1）缓期办理无数赎回肯求； （2）暂停接受赎回肯求； （3）减慢支付赎回款项； （4）收取短期赎回费； （5）暂停基金估值； （6）舞动订价； （7）实施侧袋机制； （8）中国证监会认定的其他步履。 四、迥殊风险 （1）债券投资风险 根据本基金投资范围的国法，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产 的 80%。本基金无法实足躲避发借主体尽头是公司债、企业债的发借主体的信用 质地变化酿成的信用风险。 （2）国债期货投资风险 本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能濒临市集风险、基差 风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所握有的期货合约价值发 生变化的风险。基差风险是期货市集的迥殊风险之一，是指由于期货与现货间的 价差的波动，影响套期保值或套利成果，使之发生巧合损益的风险。流动性风险 可分为两类：一类为通顺量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险往往是由市集缺少广度或深度导致的；另一类为资金 量风险，是指资金量无法闲静保证金要求，使得所握有的头寸濒临被强制平仓的 风险。 （3）资产支握证券投资风险 本基金可投资资产支握证券，资产支握证券在国内市集尚处发展初期，具有 低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产支握证券的投资与基金 资产密切关连，因此会受到特定原始权益东说念主停业风险及现金流展望风险等的影响； 当本基金投资的资产支握证券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时颐养 握仓的风险；此外当资产支握证券关连的刊行东说念主、治理东说念主、托管东说念主等出现违纪违 约时，本基金将濒临无法收取投资收益以致损失本金的风险。 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 （4）启用侧袋机制的风险 当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手暴露基 金净值信息，并不得办理申购、赎回和调换，仅主袋账户份额平日怒放赎回，因 此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账 户份额和侧袋账户份额。因特定资产的变面前期具有不信托性，最终变现价钱也 具有不信托性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额 握有东说念主可能因此濒临损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不暴露侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 理东说念主在基金如期陈说中暴露陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金治理东说念主不承担任何保证和承诺的办事。 基金治理东说念主将根据主袋账户运作情况合理信托申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金治理东说念主计较各项投资运作目的和基金事迹目的时仅 需磋议主袋账户资产，并根据关连国法对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减 少进行按投资损失处理，因此本基金暴露的事迹目的不成反应特定资产的真不二价 值及变化情况。 以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。 五、操作或技巧风险 关连当事东说念主在业务各设施操作过程中，因里面遏抑存在残障或者东说念主为因素造 成操作诞妄或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、司帐部门讹诈、 交易缺欠、IT 系统故障等风险。 在怒放式基金的各式交易举止或者后台运作中，可能因为技巧系统的故障或 者差错而影响交易的平日进行或者导致基金份额握有东说念主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金治理东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货交易所、证券登 记结算机构等等。 六、合规性风险 指基金治理或运作过程中，违反国度法律法例的国法，或者基金投资违反法 规及基金合同关联国法的风险。 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险 本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集渊博限定等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金治理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关连 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采取的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与居品风险之 间的匹配锻真金不怕火。 八、其他风险 可能导致基金资产的损失。 理东说念主自身径直遏抑才能之外的风险，也可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受 损。 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 第十九部分 基金合同的变更、绝交与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例国法 和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在国法媒介公告。 二、《基金合同》的绝交事由 有下列情形之一的，经履行关连轨范后，《基金合同》应当绝交： 基金托管东说念主邻接的； 三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》国法的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。 （1） 《基金合同》绝交情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金财产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； （3）对基金财产进行估值和变现； 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 （4）制作计帐陈说； （5）聘用司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈说出具法律看法书； （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产计帐剩余资产的分拨 依据基金财产计帐的分拨有盘算推算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。 六、基金财产计帐的公告 计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》国法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 陈说登载在国法网站上，并将计帐陈说领导性公告登载在国法报刊上。 七、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 第二十部分 基金合同的内容纲要 一、基金合同当事东说念主的权利、义务 （一）基金份额握有东说念主的权利和义务 基金投资者握有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主四肢《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产； （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额； （4）按照国法要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会； （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项应用表决权； （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息而已； （7）监督基金治理东说念主的投资运作； （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的举止依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于： （1）端庄阅读并投降《基金合同》、招募讲明书等信息暴露文献； （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）矜恤基金信息暴露，实时应用权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所国法的用度； 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》绝交的 有限办事； （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止； （7）实行见效的基金份额握有东说念主大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利； （9）提供基金治理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常的更新和 补充，并保证其真实性； （10）投降基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关连交易及业 务国法； （11）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金治理东说念主的权利与义务 但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》寥落运用 并治理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例国法或中国证监会批 准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照国法召集基金份额握有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及关联法律国法监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度关联法律国法，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要步履保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连举止进行监督和处 理； （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》国法的用度； （10）依据《基金合同》及关联法律国法决定基金收益的分拨有盘算推算； （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求； 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 （12）依照法律法例为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律举止； （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构； （16）在相宜关联法律、法例的前提下，制订和颐养关联基金认购、申购、 赎回、调换、如期定额投资、转托管和非交易过户等业务国法； （17）在法律法例和基金合同国法的范围内决定颐养各样基金份额费率结构 和收费方式； （18）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于： （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》见效之日起，以诚笃信用、严慎用功的原则治理和运 用基金财产； （4）配备充足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计划方式治理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产相互寥落，对所治理的不同基金分别 治理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联国法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）采取稳当合理的步履使计较基金份额认购价钱、申购、赎回和刊出价 格的方法相宜《基金合同》等法律文献的国法，按关联国法计较并公告基金净值 信息，信托各样基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说； （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说； 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 （11）严格按照《基金法》、 《基金合同》过火他关联国法，履行信息暴露及 陈说义务； （12）保守基金贸易精巧，不泄露基金投资盘算推算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关联国法另有国法外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不 向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科照拂人提供服务需要提供的情况除外； （13）按《基金合同》的约定信托基金收益分拨有盘算推算，实时向基金份额握有 东说念主分拨基金收益； （14）按国法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》过火他关联国法召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； （16）按国法保存基金财产治理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相 关而已不少于法定最低期限； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在国法时期发出，而况 保证投资者玩忽按照《基金合同》国法的时期和方式，随时查阅到与基金关联的 公开而已，并在支付合理成本的条件下得到关联而已的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、 变现和分拨； （19）濒临落幕、照章被根除或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会 并文牍基金托管东说念主； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除； （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》国法履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿； （22）当基金治理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的举止承担办事； （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益应用诉讼权利或实施其 他法律举止； 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 （24）基金治理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 见效，基金治理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主； （25）实行见效的基金份额握有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册； （27）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。 （三） 基金托管东说念主的权利与义务 但不限于： （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的国法安全 撑握基金财产； （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例国法或监管部门批 准的其他用度； （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例举止，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的 情形，应禀报中国证监会，并采取必要步履保护基金投资者的利益； （4）根据关连市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金计帐； （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会； （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主； （7）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于： （1）以诚笃信用、用功尽责的原则握有并安全撑握基金财产； （2）建设专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业时局，配备充足的、 及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜； （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互寥落；对所托管的不同的基金分别成立账户，寥落核算，分账治理， 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互寥落； （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联国法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产； （5）撑握由基金治理东说念主代表基金坚硬的与基金关联的紧要合同及关联凭证； （6）按国法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； （7）保守基金贸易精巧，除《基金法》、《基金合同》过火他关联国法另有 国法外，在基金信息公开暴露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但根据监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照拂人提供服务需要的情 况除外； （8）复核、审查基金治理东说念主计较的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱； （9）办理与基金托管业务举止关联的信息暴露事项； （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具看法，说 明基金治理东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的国法进行；如果 基金治理东说念主有未实行《基金合同》国法的举止，还应当讲明基金托管东说念主是否采取 了稳当的步履； （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关连而已不少于法 定最低期限； （12）从基金治理东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额握有东说念主名册； （13）按国法制作关连账册并与基金治理东说念主查对； （14）依据基金治理东说念主的指示或关联国法向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》过火他关联国法，召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金治理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； （16）按照法律法例和《基金合同》及《托管公约》的国法监督基金治理东说念主 的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和 分拨； 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 （18）濒临落幕、照章被根除或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会 和银行业监督治理机构，并文牍基金治理东说念主； （19）因违反《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，答应担赔 偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除； （20）按国法监督基金治理东说念主按法律法例和《基金合同》国法履行我方的义 务，基金治理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金治理东说念主追偿； （21）实行见效的基金份额握有东说念主大会的决议； （22）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和国法 基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。 本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。 （一）召开事由 法律法例、中国证监会或基金合同另有约定的除外： （1）绝交《基金合同》； （2）更换基金治理东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）调换基金运作方式； （5）颐养基金治理东说念主、基金托管东说念主的酬金轨范或提高销售服务费率； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资主义、范围或策略； （9）变更基金份额握有东说念主大会轨范； （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会； （11）单独或所有握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书面 要求召开基金份额握有东说念主大会； 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项； （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会国法的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额握有东说念主大会： （1）法律法例要求增多的基金用度的收取； （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率、变更收费方 式、颐养基金份额类别成立； （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化； （5）按照法律法例和《基金合同》国法不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。 （二）会议召集东说念主及召集方式 金治理东说念主召集； 建议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金治理东说念主， 基金治理东说念主应当配合； 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金治理东说念主建议书面提议。基金治理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额握有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并见告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合； 开基金份额握有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或所有代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基 金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、搅扰； 益登记日。 （三）召开基金份额握有东说念主大会的文牍时期、文牍内容、文牍方式 告。基金份额握有东说念主大融会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时期、地点和会议体式； （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式； （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日； （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点； （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中讲明本次基金份额握有东说念主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关过火联 系方式和接洽东说念主、书面表决看法寄交的截止时期和收取方式。 决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金治理东说念主 到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面文牍基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金 治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 的计票着力。 （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式 基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主信托。 代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程： （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说相宜法律法例、《基金合 同》和会议文牍的国法，而况握有基金份额的凭证与基金治理东说念主握有的登记而已 相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证清楚， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。 在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用： （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个办事日内连 续公布关连领导性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金治理东说念主）到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文牍国法的方式收取基金份额握有东说念主的书面表决看法；基金托管东说念主或基金 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 治理东说念主经文牍不参加收取书面表决看法的，不影响表决着力； （3）本东说念主径直出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具书面看法或授权他东说念主代表出具 书面看法； （4）上述第（3）项中径直出具书面看法的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面看法的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面看法的 代理东说念主出具的托付东说念主握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说符 正当律法例、《基金合同》和会议文牍的国法，并与基金登记机构记录相符。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式联接的方式召开基金份额握有东说念主大 会，或者采取网罗、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，会议轨范比 照现场开会和通信方式开会的轨范进行。 采取其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会。 （五）议事内容与轨范 议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定绝交《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》国法的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额握有东说念主大会斟酌的其他事项。 基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 （1）现场开会 在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第（七）条国法轨范信托 和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金治理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主四肢 该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基 金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的着力。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。 基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所国法的须以 尽头决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调换基金运作方式、更换 基金治理东说念主或者基金托管东说念主、绝交《基金合同》、本基金与其他基金合并以尽头 决议通过方为有用。 基金份额握有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。 采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭据解说，不然提交 相宜会议文牍中国法的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 相宜会议文牍国法的书面表决看法视为有用表决，表决看法恍惚不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面看法的基金份额握有东说念主所代表的基金份额 总额。 基金份额握有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （七）计票 （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议初始后布告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会诚然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议初始 后布告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。 （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。 （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当马上公布再行清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （八）见效与公告 基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 备案。 基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。 基金份额握有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在国法媒介上公告。如果采取 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实行见效的基金份额握有东说念主 大会的决议。见效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金治理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。 （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关连 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的握有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主四肢该次基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主； 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 侧袋机制实施期间，基金份额握有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，统一主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。 侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东说念主大会的关连国法以本节特殊约定内 容为准，本节莫得国法的适用上文关连约定。 （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表 决条件等国法，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监 管国法修改导致关连内容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和颐养，无需召开基金份额握有东说念主大 会审议。 三、基金合同淹没和绝交的事由、轨范以及基金财产计帐方式 （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在国法媒介公告。 （二）《基金合同》的绝交事由 有下列情形之一的，经履行关连轨范后，《基金合同》应当绝交： 基金托管东说念主邻接的； 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》国法的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。 （1） 《基金合同》绝交情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金财产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐陈说； （5）聘用司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈说出具法律看法书； （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。 （四）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 （五）基金财产计帐剩余资产的分拨 依据基金财产计帐的分拨有盘算推算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。 （六）基金财产计帐的公告 计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经相宜《中华东说念主 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 民共和国证券法》国法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 陈说登载在国法网站上，并将计帐陈说领导性公告登载在国法报刊上。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 四、争议处分方式 各方当事东说念主同意，因本《基金合同》而产生的或与本《基金合同》关联的一 切争议，应通过友好协商或者统一处分。本《基金合同》当事东说念主不肯通过协商、 统一处分或者协商、统一不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海海外经 济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在上海 市，仲裁裁决是结尾的，并对关连各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决 定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。 争议处理期间，各方当事东说念主应坚守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，不时忠实、 用功、尽责地履行本《基金合同》国法的义务，齰舌基金份额握有东说念主的正当权益。 本基金合同受中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，不包括香港尽头 行政区、澳门尽头行政区和台湾地区法律）统辖。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公时局和营业时局查阅。 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 第二十一部分 托管公约的内容纲要 一、基金托管公约当事东说念主 （一）基金治理东说念主 称呼：汇添富基金治理股份有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室 办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号 邮政编码：200010 法定代表东说念主：李文 成立时期：2005 年 2 月 3 日 批准建设机关：中国证券监督治理委员会 批准建设文号：证监基金字【2005】5 号 组织体式：股份有限公司 注册成本：东说念主民币 132，724，224 元 存续期间：握续计划 （二）基金托管东说念主 称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座 邮政编码：100808 法定代表东说念主：郑国雨 成立日历：2007 年 3 月 6 日 批准建设机关及批准建设文号：中国银监会银监复2006484 号 基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号 组织体式：股份有限公司 注册成本：923.84 亿元东说念主民币 存续期间：握续计划 计划范围：接纳公众进款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中 国银行业监督治理机构等监管部门批准的其他业务。 二、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的国法及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券 选拔轨范的，基金治理东说念主应按照基金托管东说念主要求的形态提供投资品种池，以便基 金托管东说念主对基金实验投资是否相宜基金合同对于证券选拔轨范的约定进行监督。 本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器用，包括债券（国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府支握债券、政府支握机构债券、方位政府债券过火他经中国证监 会允许投资的债券）、资产支握证券、债券回购、同行存单、银行进款（包含协 议进款、如期进款过火他银行进款）、货币市集器用、国债期货，以及法律法例 或中国证监会允许投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会关连国法）。 本基金不投资于股票，也不投资于可调换债券、可交换债券。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行稳当 轨范后，不错将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产占基金资产的比例不低于 有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；本基金所 指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东说念主在履行 稳当轨范后，不错颐养上述投资品种的投资比例。 本基金的投资组合解任以下限制： （1）本基金投资于债券资产占基金资产的比例不低于 80%； （2）每个交易日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基 金保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%； 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 （4）本基金治理东说念主治理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10%，实足按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 要求国法的比例限制； （5）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期； （6）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%； （7）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%； （8）本基金握有的统一（指统一信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券畛域的 10%； （9）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产支握 证券，不得高出其各样资产支握证券所有畛域的 10%； （10）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%； （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致； （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得高出本基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、基金畛域变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金不 相宜该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （13）本基金参与国债期货交易，应当投降下列要求： 金资产净值的 15%； 握有的债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，所有（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例 的关联约定； 得高出上一交易日基金资产净值的 30%； 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 （14）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、 （11）、 （12）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金畛域变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述国法投资 比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会国法的特殊 情形除外。法律法例另有国法的，从其国法。 基金治理东说念主应当自基金合同见效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督和检验自基金合同见效之日起开 始。 法律法例或监管部门取消或变更上述限制的，如适用于本基金，基金治理东说念主 在履行稳当轨范后，则本基金投资不再受关连限制或以变更以后的国法为准。 （二）基金托管东说念主根据关联法律法例的国法及基金合同的约定对下述基金投 资防止举止进行监督。除本公约另有约定外，基金托管东说念主通过过后监督方式对基 金治理东说念主基金投资防止举止进行监督。 根据法律法例的国法及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活 动： 法律、行政法例或监管部门取消或变更上述投资防止举止，如适用于本基金， 基金治理东说念主在履行稳当轨范后，则本基金投资可不再受关连限制或以变更后的规 定为准。 根据法律法例关联从事关联交易的国法，基金治理东说念主和基金托管东说念主应预先相 互提供与本机构有控股关系的股东、实验遏抑东说念主或与本机构有其他紧要锐利关系 的公司名单过火更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的真实性、完好 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 性、全面性。名单变更后基金治理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个 办事日内进行回函说明已知名单的变更。名单变更时期以基金托管东说念主发出回函确 认的时期为准。如果基金托管东说念主在运作中严格解任了监督过程，基金治理东说念主仍违 规进行交易，并酿成基金资产损失的，由基金治理东说念主承担办事，基金托管东说念主不承 担任何损结怨办事。 若基金托管东说念主发现基金治理东说念主与关联方进行法律法例防止基金从事的交易 时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金治理东说念主采取必要步履庇荫该交易的发生， 若基金托管东说念主采取必要步履后仍无法庇荫该交易发生时，基金托管东说念主有权向中国 证监会陈说，由此酿成的损结怨办事由基金治理东说念主承担。对于交易所场内已成交 的违纪交易，基金托管东说念主应按关连法律法例和交易所国法的国法进行结算，同期 向中国证监会陈说，基金托管东说念主不承担由此酿成的损结怨办事。 （三）基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、 实验遏抑东说念主或者与其有其他紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他紧要关联交易的，应当相宜基金的投资主义和投资策略， 解任基金份额握有东说念主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集公道合理价钱实行。关连交易必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与暴露。紧要关联交易应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的寥落董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进 行审查。 （四）基金托管东说念主根据关联法律法例的国法及基金合同的约定，对基金治理 东说念主参与银行间债券市集进行监督。 基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法例及行业 轨范的、经在意选拔的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金治理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在 银行间债券市集选拔交易敌手。基金托管东说念主监督基金治理东说念主是否按事前提供的银 行间债券市集交易敌手名单进行交易，如基金治理东说念主未按要求提供银行间债券市 场交易敌手名单，导致基金托管东说念主无法有用履行监督职责，由此酿成的损结怨责 任均由基金治理东说念主承担。 基金治理东说念主对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时通 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 知基金托管东说念主，新名单自基金托管东说念主说明后见效，新名单见效前已与本次剔除的 交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金治理东说念主根据 市集情况需要颐养银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主 讲明意义，并在与交易敌手发生交易前 3 个办事日内与基金托管东说念主说明，两边共 同协商处分。如果基金托管东说念主发现基金治理东说念主与不在名单内的银行间市集交易对 手进行交易，应实时提醒基金治理东说念主，经提醒后基金治理东说念主仍未改正的，基金托 管东说念主不承担由此酿成的任何损结怨办事。 基金治理东说念主负责对交易敌手的资信遏抑和交易方式进行遏抑，按银行间债券 市集的交易国法进行交易，并负责处分因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及损 失，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何法律办事及损失。基金托管东说念主根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东说念主发现基金治理东说念主莫得按 照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金治理 东说念主，经提醒后基金治理东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损结怨 办事。 （五）基金托管东说念主根据关联法律法例的国法及基金合同的约定，对基金治理 东说念主选拔进款银行进行监督。 基金投资银行进款的，基金治理东说念主应根据法律法例的国法及基金合同的约定， 信托相宜条件的整个进款银行的名单，并在基金投资进款之前实时提供给基金托 管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否相宜关联国法进行 监督，如基金治理东说念主未按要求提供进款银行名单，导致基金托管东说念主无法有用履行 监督职责，由此酿成的损结怨办事均由基金治理东说念主承担。 本基金投资银行进款应相宜如下国法： 坚硬书面公约，明确基金治理东说念主和基金托管东说念主在办理基金投资银行进款业务中的 权利义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。 议、账户而已、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户治理、利率治理、支付结算等 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 的各项国法。 （六）基金托管东说念主对基金投资通顺受限证券的监督 限证券关联问题的文牍》等关联法律法例国法。 股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券， 不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交易中的质押券等通顺受限证券。 治理东说念主董事会批准的关联基金投资通顺受限证券的投资决策过程、风险遏抑轨制。 基金投资非公斥地行股票，基金治理东说念主还应提供基金治理东说念主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述而已应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投 资比例遏抑情况。 基金治理东说念主应至少于初次实行投资指示之前两个办事日将上述而已书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时期进行审核。 要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占 基金资产净值的比例、已握有通顺受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时 间等。基金治理东说念主应保证上述信息的真实、完好，并应至少于拟实行投资指示前 两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时期进行 审核。 题的文牍》国法，对基金治理东说念主是否投降法律法例进行监督，并审核基金治理东说念主 提供的关联书面信息。基金托管东说念主以为上述而已可能导致基金出现风险的，有权 要求基金治理东说念主在投资通顺受限证券前就该风险的排斥或防守步履进行补充书 面讲明，并保留查抄基金治理东说念主风险治理部门就基金投资通顺受限证券出具的风 险评估陈说等备查而已的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝实行关联指示。因拒 绝实行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何办事，并有权陈说中 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 国证监会。 （七）基金托管东说念主根据关联法律法例的国法及基金合同的约定，对基金资产 净值计较、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入信托、 基金收益分拨、关连信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进 行监督和核查。 如果基金治理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将虚假的事迹推崇数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何办事。 （八）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项及投资指示或实验投资运作中 违反法律法例、基金合同和本托管公约的国法，应实时以书面体式文牍基金治理 东说念主限期纠正。基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金治理 东说念主收到文牍后应鄙人一办事日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函， 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，讲明违纪原因及纠正期限，并保证在国法 期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查， 督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事项未能在上述国法 期限内纠正的，基金托管东说念主有权陈说中国证监会。 基金托管东说念主发现基金治理东说念主的指示违反法律、行政法例和其他关联国法，或 者违反基金合同约定的，应当断绝实行，立即文牍基金治理东说念主实时改正。如基金 治理东说念主断绝改正的，基金托管东说念主有权陈说中国证监会。 基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据交易轨范如故见效的指示违反法律、行政法 规和其他关联国法，或者违反基金合同约定的，应当立即文牍基金治理东说念主，并及 时向中国证监会陈说。 基金托管东说念主依照关连法律法例、基金合同及托管公约约定履行了监督职责， 基金治理东说念主仍违反法律法例国法、基金合同或托管公约约定的投资防止举止而造 成基金财产损失的，由基金治理东说念主承担办事，基金托管东说念主不承担任何办事。 （九）对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈说的事项， 基金治理东说念主应积极配合提供关连数据而已和轨制等。 （十）基金托管东说念主发现基金治理东说念主有紧要犯罪、违纪举止，应实时陈说中国 证监会，同期文牍基金治理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金管 理东说念主无高洁意义，断绝、谢透澈方根据本公约国法应用监督权，或采取拖延、欺 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正的， 基金托管东说念主应陈说中国证监会。 （十一）基金治理东说念主应当投降中华东说念主民共和国反洗钱和反恐怖融资法律法例， 不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等犯罪作歹举止；主动配合基金托管东说念主开 展客户及受益东说念主身份识别与尽责调查，在法律法例允许的前提下提供真实、准确、 完好客户及受益东说念主而已。对具备合理意义怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金 托管东说念主有权按照反洗钱和反恐怖融资监管要乞降里面国法采取必要管控步履。 托付东说念主应向治理东说念主提供法律法例国法的信息而已及身份解说文献，配合治理 东说念主完成托付东说念主稳当性治理、非住户金融账户涉税信息的尽责调查、反洗钱等监管 国法的办事。 （十二）当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定 保护基金份额握有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商 司帐师事务所看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。 侧袋机制的具体国法依照关连法律法例的国法和基金合同的约定实行。 三、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 （一）基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及 投资所需的其他账户，实时、准确复核基金治理东说念主计较的基金资产净值、各样基 金份额净值，根据基金治理东说念主指示办理计帐交收且如遭受问题应实时反馈、关连 信息暴露和监督基金投资运作是否对非公开信息守秘等举止。 基金治理东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主撑握的基金资产进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查举止，包括但不限于：提交关连而已以供基金 治理东说念主核查托管财产的完好性和真实性，在国法时期内答复基金治理东说念主并改正。 （二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账治理、未实行或无故蔓延实行基金治理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本公约过火他关联国法时，应实时以书面体式文牍 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文牍后应鄙人一办事日前实时查对并以书 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 面体式给基金治理东说念主发出回函，讲明违纪原因，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金治理东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主 改正。基金托管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查举止，包括但不限于：提交关连 而已以供基金治理东说念主核查托管财产的完好性和真实性，在国法时期内答复基金管 理东说念主并改正等。基金治理东说念主有权要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。 （三）基金治理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪举止，应实时陈说中国证监会 和银行业监督治理机构，同期文牍基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国 证监会。基金托管东说念主无高洁意义，断绝、谢透澈方根据本公约国法应用监督权， 或采取拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金治理东说念主建议 警告仍不改正的，基金治理东说念主应陈说中国证监会。 四、基金财产的撑握 （一）基金财产撑握的原则 走时用、贬责、分拨基金的任何财产。如果基金财产在基金托管东说念主撑握期间损坏、 灭失的，应由该基金托管东说念主承担抵偿办事。 其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的完好与寥落。 本公约的约定撑握基金财产。 资产，如基金托管东说念主无法从公开信息或基金治理东说念主提供的书面而已中获取到账日 期信息的，应由基金治理东说念主负责与关联当事东说念主信托到账日历并文牍基金托管东说念主， 到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文牍并配合基金治理东说念主 采取步履进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金治理东说念主应负责向关联当事 东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担任何办事，但应给予必要的配合。 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 基金财产。 （二）基金召募期间及召募资金的验资 金召募举止收尾前，任何东说念主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利息 将折合成基金份额，归基金份额握有东说念主整个。基金召募期产生的利息以登记机构 的记录为准。 金额、基金份额握有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等关联国法后，基金 治理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行 账户，基金托管东说念主在收到资金当日出具关连解说文献，基金治理东说念主在国法时期内， 聘用相宜《中华东说念主民共和国证券法》国法的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告，验资陈说中需对基金召募的资金进行说明。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 国法办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。 （三）基金银行账户的开立和治理 根据基金治理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主撑握和使用。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东说念主和基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和治理 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称呼以实验开立为准。 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 管东说念主和基金治理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 备付金账户，以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东说念主计帐工 作，基金治理东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限 办事公司的国法实行。 治理东说念主负责。 他投资品种的投资业务，触及关连账户的开设、使用的，按关联国法开设、使用 并治理；若无关连国法，则基金托管东说念主应当比照并投降上述对于账户开设、使用 的国法。 （五）债券托管账户的开设和治理 基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集计帐股份有限公司的关联国法，在中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金 进行银行间市集债券的结算。 （六）其他账户的开立和治理 定，在基金治理东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按关联规 则使用并治理。 理。 （七）基金财产投资的关联有价凭证等的撑握 基金财产投资的关联什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证由基金托管 东说念主负责妥善撑握，撑握凭证由基金托管东说念主握有，其中什物证券由基金托管东说念主存放 于托管银行的撑握库；也可存入登记结算机构的代撑握库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金治理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实验有用遏抑下 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 的什物证券在基金托管东说念主撑握期间的损坏、灭失，由此产生的办事应由基金托管 东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构实验有用遏抑的证券过火他基金财产 不承担撑握办事。 （八）与基金财产关联的紧要合同的撑握 除公约另有国法外，基金治理东说念主在代表基金签署与基金关联的紧要合同期应 保证基金一方握有两份以上的底本，以便基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一 份底本的原件。基金治理东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管 东说念主，并在 10 个办事日内将底本投递基金托管东说念主处。紧要合同的撑握期限不得低 于法律法例国法的最低期限。对于无法取得二份以上的底本的，基金治理东说念主应向 基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范 围内，合同原件不得更正。 五、基金资产净值计较与司帐核算 （一）基金资产净值的计较及复核轨范 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。 各样基金份额的基金份额净值是指每个办事日该类基金资产净值除以当日 该类基金份额余额后的数值。 各样基金份额净值的计较，均精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入， 由此产生的过失计入基金财产。基金治理东说念主不错建设大额赎回情形下的净值精度 救急颐养机制。国度另有国法的，从其国法。 基金治理东说念主每个办事日计较基金资产净值及各样基金份额净值，经基金托管 东说念主复核无误后，按国法公告。 基金治理东说念主应每个办事日对基金资产进行估值，但基金治理东说念主根据法律法例 或基金合同的国法暂停估值时除外。基金治理东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按约定对外公布。 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 基金所领有的债券、国债期货合约、资产支握证券、银行进款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。 （1）证券交易所上市的有价证券的估值 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如 最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考通常投资品种的现行市价及紧要变化因素，颐养最近交易市价， 信托公允价钱； 有国法的除外），录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进 行估值； 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 有价证券，采取估值技巧信托其公允价值进行估值。如成本玩忽近似体现公允价 值，应握续评估上述作念法的稳当性，并在情况发生改变时作念出稳当颐养； 况下，应以活跃市集上未经颐养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行颐养以说明估值日的公 允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应采取估值技巧信托其 公允价值。 （2）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显明各异，未上市 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 （3）统一债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别 估值。 （4）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 采选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 （5）国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近 交易日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交易日结算价估值。 （6）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的公道性。 （8）关连法律法例以及监管部门有强制国法的，从其国法。如有新增事项， 按国度最新国法估值。 如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的国法或者未能充分齰舌基金份额握有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商处分。 根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的看法，按照 基金治理东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。 基金治理东说念主、基金托管东说念主按第 2 条第（6）款进行估值时，所酿成的过失不 四肢基金资产估值缺欠处理。 由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记结算公司品级三方机构 发送的数据缺欠，或国度司帐政策变更、市集国法变更等非基金治理东说念主与基金托 管东说念主原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主诚然如故采取必要、稳当、合理的步履进行 检验，但未能发现缺欠的，由此酿成的基金财产估值缺欠，基金治理东说念主和基金托 管东说念主免除抵偿办事。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的步履排斥或 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 拖沓由此酿成的影响。 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。 （三）估值缺欠的处理方式 基金治理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳当、合理的步履确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值缺欠时，视为该类基金份额净值缺欠。 本托管公约确当事东说念主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失酿成估值缺欠，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失 的办事东说念主应当对由于该估值缺欠遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值缺欠处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。 上述估值缺欠的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值缺欠已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值缺欠办事方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值缺欠发生的用度由估值缺欠办事方承担； 由于估值缺欠办事方未实时更正已产生的估值缺欠，给当事东说念主酿成损失的，由估 值缺欠办事方对径直损失承担抵偿办事；若估值缺欠办事方如故积极和谐，而况 有协助义务确当事东说念主有充足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值缺欠办事方支吾更正的情况向关联当事东说念主进行说明，确保估值缺欠已得 到更正。 （2）估值缺欠的办事方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责， 而况仅对估值缺欠的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。 （3）因估值缺欠而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务， 但估值缺欠办事方仍支吾估值缺欠负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值缺欠责 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的抵偿额加上如故获取的欠妥 得利返还的总和高出其实验损失的差额部分支付给估值缺欠办事方。 （4）估值缺欠颐养采取尽量收复至假设未发生估值缺欠的正确情形的方式。 估值缺欠被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下： （1）查明估值缺欠发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值缺欠发生 的原因信托估值缺欠的办事方； （2）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺欠酿成的损失 进行评估； （3）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺欠的办事方进行 更正和抵偿损失； （4）根据估值缺欠处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值缺欠的更正向关联当事东说念主进行说明。 （1）任一类基金份额净值计较出现缺欠时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东说念主，并采取合理的步履精致损失进一步扩大。 （2）缺欠偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；缺欠偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金治理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律法例或监管机关另有国法的，从其国法处理。如果行 业另有通行作念法，基金治理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利 益的原则进行协商。 （四）暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 商说明后，基金治理东说念主应当暂停估值； （五）基金司帐轨制 按国度关联部门国法的司帐轨制实行。 （六）基金账册的建立 基金治理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说。基金治理东说念主、基金 托管东说念主分别独随即成立、记录和撑握本基金的全套账册。若基金治理东说念主和基金托 管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金治理东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金 治理东说念主的账册为准。 （七）基金财务报表与陈说的编制和复核 基金治理东说念主应当实时编制并对外提供真实、完好的基金财务司帐陈说。基金 治理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主 在收到后应在 3 个办事日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金治理东说念主。基金 治理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈说，将季度 陈说登载在国法网站上，并将季度陈说领导性公告登载在国法报刊上；在上半年 收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登载在国法网站上， 并将中期陈说领导性公告登载在国法报刊上；在每年收尾之日起三个月内，编制 完成基金年度陈说，将年度陈说登载在国法网站上，并将年度陈说领导性公告登 载在国法报刊上。基金年度陈说中的财务司帐陈说应当经过相宜《中华东说念主民共和 国证券法》国法的司帐师事务所审计。基金合同见效不及 2 个月的，基金治理东说念主 不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。 基金治理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应在 3 个办事日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金治理 东说念主。基金治理东说念主在季度陈说完成当日，将关联陈说提供给基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 5 个办事日内完成复核。基金治理东说念主在中期陈说完成当日，将 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 关联陈说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个办事日内完成复 核。基金治理东说念主在年度陈说完成当日，将关联陈说提供基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 15 个办事日内完成复核。基金治理东说念主和基金托管东说念主之间的上述 文献往复均以传确切方式或两边约定的其他方式进行。 基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金治理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主向基 金治理东说念主进行书面或者电子说明。如果基金治理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布 公告之日之前就关连报抒发成一致，基金治理东说念主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东说念主有权就关连情况报中国证监会备案。 （八）基金治理东说念主应在编制季度陈说、中期陈说或者年度陈说之前向基金托 管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。 六、基金份额握有东说念主名册的登记和撑握 本基金的基金治理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑握的基金份额握有东说念主名册， 包括基金合同见效日、基金合同绝交日、基金权益登记日、基金份额握有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握 有东说念主名册的内容至少应包括握有东说念主的称呼和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由登记机构编制，由基金治理东说念主审核并提交基金托管东说念主 撑握。基金托管东说念主有权要求基金治理东说念主提供基金份额握有东说念主名册，基金治理东说念主应 实时提供，不得拖延或断绝提供。 基金治理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同生 效日、基金合同绝交日、基金权益登记日、基金份额握有东说念主大会权益登记日等涉 及到基金紧迫事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。 基金治理东说念主和基金托管东说念主应妥善撑握基金份额握有东说念主名册，保存期限不低于 法律法例国法的最低期限。基金托管东说念主不得将所撑握的基金份额握有东说念主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应投降守秘义务。若基金治理东说念主或基金托管东说念主 由于自身原因无法妥善撑握基金份额握有东说念主名册，应按关联法例国法各自承担相 应的办事。 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 七、争议处分方式 两边当事东说念主同意，因《托管公约》而产生的或与《托管公约》关联的一切争 议，如经友好协商或者统一未能处分的，任何一方均有权将争议提交上海海外经 济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照该会届时有用的仲裁国法进行仲裁。 仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有国法，仲裁费、律 师费由败诉方承担。 争议处理期间，基金治理东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，不时忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同和托管公约国法的义务，齰舌基金份额握有东说念主的正当权 益。 《托管公约》受中国法律（不包括香港尽头行政区、澳门尽头行政区和台湾 地区法律）统辖。 八、托管公约的变更、绝交与基金财产的计帐 （一）托管公约的变更轨范 本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的国法有任何突破。基金托管公约的变更应报中国证监会备 案。 （二）基金托管公约绝交的情形 权； （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》国法的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。 （1）《基金合同》绝交情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金财 产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐陈说； （5）聘用司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈说出具法律看法书； （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。 （四）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 （五）基金财产计帐剩余资产的分拨 依据基金财产计帐的分拨有盘算推算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。 （六）基金财产计帐的公告 计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》国法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈说登载在国法网站上，并将计帐陈说领导性公告登载在国法报刊上。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不得低于法律法例国法的 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 最低期限。 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 第二十二部分 对基金份额握有东说念主的服务 对于基金份额握有东说念主，基金治理东说念主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额握有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务款式。主要服务内容 如下： 一、基金份额握有东说念主登记服务 基金治理东说念主为基金份额握有东说念主提供登记服务。基金治理东说念主将配备安全、完善 的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的 登记、治理、托管与转托管；基金调换和非交易过户；基金份额握有东说念主名册的管 理；权益分拨时红利的登记派发；基金交易份额的计帐过户和基金交易资金的交 收等服务。 二、基金份额握有东说念主交易信息查询及信息定制服务 不错到销售网点查询和打印该项交易的说明信息，或者通过基金治理东说念主客服电话 及网站进行查询。 份额握有东说念主可自主选拔对账单的发送方式，如纸制对账单、电子邮件对账单或短 信对账单，或者通过基金治理东说念主网站进行在线对账单的查询与打印。 话、手机短信等通说念提交信息定制肯求。可定制的信息主要有：基金份额净值、 交易说明、对账单服务等。基金治理东说念主可根据实验业务需要，颐养定制信息的条 件、方式和内容。 三、客户服务中心电话服务 基金治理东说念主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额握有东说念主 可查询基金余额、交易情况、基金居品与服务等关连信息。 客户服务中心在每一办事日提供不少于 12 小时的东说念主工筹商服务。基金份额 握有东说念主可通过基金治理东说念主寰宇统一客服热线：400-888-9918（免资料话费）享受 业务筹商、信息查询、信息定制、通信而已修改、投诉建议等多项服务。 四、网站服务 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 基金份额握有东说念主不错通过基金治理东说念主网站（www.99fund.com）享受搭理资讯、 信息暴露、账户信息、交易信息、在线筹商等多项服务。 基金份额握有东说念主不错通过基金治理东说念主网站“网上交易”办理开户、交易及查询 等业务。关联基金网上交易的公约文本请参见基金治理东说念主网站。 五、投诉受理服务 基金份额握有东说念主不错通过基金治理东说念主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金治理东说念主、 销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和看法簿投诉是补充投诉渠说念，由基 金治理东说念主和各销售机构分别治理。 基金治理东说念主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出回复。 六、如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法剖析的内容，可通过上述方式 接洽基金治理东说念主。请确保投资前，您/贵机构如故全面剖析了本招募讲明书。 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 第二十三部分 其他应暴露事项 以下信息暴露事项已通过中国证监会国法媒介进行公开暴露。 序号 公告事项 暴露方式 暴露日历 下部分基金更新基金居品而已概 国证监会基金电子暴露网 要 站 下部分基金更新招募讲明书 会基金电子暴露网站 下基金 2024 年第二季度陈说 交所，中国证监会基金电子 暴露网站 司绝交与中民资产基金销售（上 会基金电子暴露网站 海）有限公司协作关系的公告 下基金 2024 年中期陈说 交所，中国证监会基金电子 暴露网站 下基金 2024 年第三季度陈说 交所，中国证监会基金电子 暴露网站 司绝交与乾说念基金销售有限公司 会基金电子暴露网站 协作关系的公告 于旗下部分基金的销售机构由北 会基金电子暴露网站 京中植基金销售有限公司变更为 华源证券股份有限公司的公告 下基金 2024 年第四季度陈说 交所，中国证监会基金电子 暴露网站 下公募基金通过证券公司证券交 交所，中国证监会基金电子 易及佣金支付情况（2024 年度） 暴露网站 下基金 2024 年年报 交所，中国证监会基金电子 暴露网站 下基金 2025 年第一季度陈说 交所，中国证监会基金电子 暴露网站 司绝交与民商基金销售(上海)有 会基金电子暴露网站 限公司协作关系的公告 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 第二十四部分 招募讲明书的存放和查阅方式 本基金招募讲明书存放于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得招募讲明 书的复印件。对投资者按上述方式所获取的文献过火复印件，基金治理东说念主和基金 托管东说念主保证与所公告文本的内容实足一致。 投资者还不错径直登录基金治理东说念主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募讲明书。 汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金 更新招募讲明书 第二十五部分 备查文献 一、本基金备查文献包括下列文献： 二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式： 以上备查文献存放在基金治理东说念主和基金托管东说念主的办公时局，在办公时期可供 免费查阅。 汇添富基金治理股份有限公司
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